SEC FORM 4

美國證券交易委員會表格 4

表格 4

美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條

監察員批准

監察員編號：			3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數：			0.5

如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。參見指令 1 (b)。

選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。

1。舉報人的姓名和地址^*

Kumar Venu Raman

（最後）

（第一）

（中間）

74 TREVOSE CRESCENT

（街）

新加坡

298086

（城市）

（州）

（壓縮）

2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Aeries Technology, Inc. [警報 ]

5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）

X	董事	X	10% 所有者
	軍官（請在下面給出標題）		其他（請在下方指定）

3。最早交易日期（月/日/年）
04/05/2024

4。如果是修訂，則為原始提交日期（月/日/年）

6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）

X	由一名申報人提交的表格
	由多個申報人提交的表格

表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3)	2。交易日期（月/日/年）	2A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	3。交易代碼（Instr. 8)		4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5)			5。申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4)	6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
1。證券標題（Instr. 3)	2。交易日期（月/日/年）	2A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	代碼	V	金額	(A) 或 (D)	價格	5。申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4)	6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
A 類普通股	04/05/2024		M⁽¹⁾⁽²⁾⁽³⁾		21,337,000	A	⁽¹⁾⁽²⁾⁽³⁾	21,337,000	D
A 類普通股								5,638,530	I	作者：Innovo 諮詢公司 DMCC

表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3)	2。衍生證券的轉換價或行使價	3。交易日期（月/日/年）	3A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	4。交易代碼（Instr. 8)		5。收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5)		6。可行使日期和到期日（月/日/年）		7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4)		8。衍生證券的價格（Instr. 5)	9。在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4)	10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
1。衍生證券的標題（Instr. 3)	2。衍生證券的轉換價或行使價	3。交易日期（月/日/年）	3A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	代碼	V	(A)	(D)	可行使日期	到期日期	標題	股份數量或數量	8。衍生證券的價格（Instr. 5)	9。在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4)	10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
AARK 股票看跌交易權	⁽¹⁾⁽²⁾⁽³⁾	04/05/2024		M⁽¹⁾⁽²⁾⁽³⁾			9,500⁽¹⁾⁽²⁾⁽³⁾	⁽¹⁾⁽²⁾⁽³⁾	⁽¹⁾⁽²⁾⁽³⁾	A 類普通股	21,337,000	⁽¹⁾⁽²⁾⁽³⁾	500⁽¹⁾⁽²⁾⁽³⁾	D

回覆解釋：

1。根據Aeries Technology, Inc.（“發行人”）簽訂的截至2023年11月6日的某些交易協議（經修訂的 “交易協議”）中規定的條款和限制，Aark Singapore PteLtd.（“AARK”）和Venu Raman Kumar（“Kumar先生”），申報人擁有看跌交易權，在遵守某些行使條件的前提下，將申報人持有的面值每股1.00新加坡元的AARK普通股（“AARK股票”）兑換成發行人面值每股0.0001美元的A類普通股（“AARK股票”）每股AARK股票的匯率為2,246股A類普通股。根據交易協議，發行人還擁有看漲交易權，但須遵守行使條件，要求申報人將申報人最多所有的AARK股票兑換成A類普通股。

2。（續腳註1）根據交易協議，在2024年4月1日之前，根據交易協議中的行使條件，申報人有權交換最多20％的AARK股份，在2024年4月1日及之後，申報人有權交換AARK股份的100％。此外，在某些條件下，看漲期權交易所或看跌期權交易所均可使用現金交易所付款進行結算，計算方法是截至申報人發出行使看跌期權通知後兩個工作日的連續五個交易日的A類普通股成交量加權平均價格的算術平均值。發行人確定交易所權的行使條件已於2024年3月26日得到滿足。

3.（續腳註1）2024年4月5日，庫馬爾先生向發行人提交了一份交易所通知，要求交換總額為9,500股AARK股票，並獲得了21,377,000股A類普通股。截至本表格4發佈之日，申報人保留將剩餘的500股AARK股票兑換成1,123,000股A類普通股的權利。

	/s/ Venu Raman Kumar	04/09/2024
	** 舉報人簽名	日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交，看到指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足，看到程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。