美國證券交易委員會表格 4
| 表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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| 如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
| 選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 | |||||||||||||||||
1。舉報人的姓名和地址*
（街）
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Bakkt Holdings, Inc. [BKKT ] |
5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
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3。最早交易日期
（月/日/年） 03/18/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4。如果是修訂，則為原始提交日期
（月/日/年） 03/20/2024 |
6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
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| 表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。證券標題（Instr. 3) | 2。交易日期 （月/日/年） | 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 3。交易代碼（Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
| A 類普通股 | 03/18/2024 | A | 20,334(1) | A | $0(1) | 586,964(2) | D | |||
| A 類普通股 | 03/18/2024 | A | 8,894(3) | A | $0(3) | 595,858(2) | D | |||
| A 類普通股 | 03/18/2024 | A | 14,645(4) | A | $0(4) | 610,503(2) | D | |||
| A 類普通股 | 03/18/2024 | A | 29,297(5) | A | $0 | 639,800(6) | D | |||
| A 類普通股 | 03/18/2024 | A | 563,816(7) | A | $0(7) | 1,203,616(8) | D | |||
| A 類普通股 | 04/05/2024 | F | 13,095(9) | D | $0.5156(9) | 1,190,521(8) | D | |||
| 表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券） | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生證券的標題（Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 （月/日/年） | 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 4。交易代碼（Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格（Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) | 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
| 巴克特 Opco Units | (10) | (11) | (11) | A 類普通股 | 1,204,712 | 1,204,712 | D | ||||||||
| 回覆解釋： |
| 1。代表通過歸屬2022年1月21日授予的三分之一的績效股票單位（“PSU”）和實現業績目標而產生的A類普通股的發行。 |
| 2。包括受限制性股票單位約束的216,630股A類普通股，仍有待歸屬。 |
| 3.代表通過歸屬2022年1月2日授予的三分之一的PSU和實現業績目標而產生的A類普通股的發行。 |
| 4。代表因2023年2月13日授予的PSU的歸屬和實現業績目標而發行的A類普通股。 |
| 5。這些證券是實現績效目標後產生的PSU。每個PSU代表獲得發行人A類普通股一股的或有權利。PSU應在2023年2月23日的每個週年紀念日分兩次等額分期歸屬，前提是申報人自每個歸屬日起繼續受僱於發行人。 |
| 6。包括受限制性股票單位約束的245,927股A類普通股和仍需歸屬的PSU。 |
| 7。這些證券是限制性股票單位（“RSU”）。每個RSU代表獲得發行人A類普通股一股的或有權利。限制性股票單位應在2024年3月18日的前兩個週年紀念日分兩次等額分期歸屬，前提是申報人自每個歸屬日起繼續受僱於發行人。 |
| 8。包括受限制性股票單位約束的809,743股A類普通股和仍需歸屬的PSU。 |
| 9。與2024年3月18日PSU的歸屬有關，發行人扣留了本應向申報人發行的A類普通股，以履行申報人的預扣税義務。扣留的股票數量是根據2024年3月18日A類普通股的每股收盤價確定的。 |
| 10。代表Bakkt Opco Holdings, LLC的激勵單位，在某些限制的前提下，這些單位可應申報人的要求贖回，以換取指定數量的Bakkt Opco Holdings, LLC “（Bakkt Opco Units”）的普通單位和發行人同等數量的V類普通股。 |
| 11。根據截至2022年5月3日的經修訂和重述的交易協議的條款，在某些條件下，申報人可以將Bakkt Opco Units以及發行人的等數量的V類普通股一對一地交換為發行人的A類普通股股份。 |
| /s/ Marc D'Annunzio | 04/09/2024 | |
| ** 舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
| * 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
| ** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 | ||