美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號: 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數: 0.5
如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
D'Annunzio Marc

(最後) (第一) (中間)
C/O BAKKT HOLDINGS, INC
10000 阿瓦隆大道,1000 套房

(街)
ALPHARETTA GA 30009

(城市) (州) (壓縮)
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Bakkt Holdings, Inc. [BKKT ] 5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
董事 10% 所有者
X 軍官(請在下面給出標題) 其他(請在下方指定)
總法律顧問兼祕書
3。最早交易日期 (月/日/年)
03/18/2024
4。如果是修訂,則為原始提交日期 (月/日/年)
03/20/2024
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
X 由一名申報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題(Instr. 3) 2。交易日期 (月/日/年) 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) 3。交易代碼(Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
A 類普通股 03/18/2024 A 20,334(1) A $0(1) 586,964(2) D
A 類普通股 03/18/2024 A 8,894(3) A $0(3) 595,858(2) D
A 類普通股 03/18/2024 A 14,645(4) A $0(4) 610,503(2) D
A 類普通股 03/18/2024 A 29,297(5) A $0 639,800(6) D
A 類普通股 03/18/2024 A 563,816(7) A $0(7) 1,203,616(8) D
A 類普通股 04/05/2024 F 13,095(9) D $0.5156(9) 1,190,521(8) D
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券)
1。衍生證券的標題(Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 (月/日/年) 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) 4。交易代碼(Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格(Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
巴克特 Opco Units (10) (11) (11) A 類普通股 1,204,712 1,204,712 D
回覆解釋:
1。代表通過歸屬2022年1月21日授予的三分之一的績效股票單位(“PSU”)和實現業績目標而產生的A類普通股的發行。
2。包括受限制性股票單位約束的216,630股A類普通股,仍有待歸屬。
3.代表通過歸屬2022年1月2日授予的三分之一的PSU和實現業績目標而產生的A類普通股的發行。
4。代表因2023年2月13日授予的PSU的歸屬和實現業績目標而發行的A類普通股。
5。這些證券是實現績效目標後產生的PSU。每個PSU代表獲得發行人A類普通股一股的或有權利。PSU應在2023年2月23日的每個週年紀念日分兩次等額分期歸屬,前提是申報人自每個歸屬日起繼續受僱於發行人。
6。包括受限制性股票單位約束的245,927股A類普通股和仍需歸屬的PSU。
7。這些證券是限制性股票單位(“RSU”)。每個RSU代表獲得發行人A類普通股一股的或有權利。限制性股票單位應在2024年3月18日的前兩個週年紀念日分兩次等額分期歸屬,前提是申報人自每個歸屬日起繼續受僱於發行人。
8。包括受限制性股票單位約束的809,743股A類普通股和仍需歸屬的PSU。
9。與2024年3月18日PSU的歸屬有關,發行人扣留了本應向申報人發行的A類普通股,以履行申報人的預扣税義務。扣留的股票數量是根據2024年3月18日A類普通股的每股收盤價確定的。
10。代表Bakkt Opco Holdings, LLC的激勵單位,在某些限制的前提下,這些單位可應申報人的要求贖回,以換取指定數量的Bakkt Opco Holdings, LLC “(Bakkt Opco Units”)的普通單位和發行人同等數量的V類普通股。
11。根據截至2022年5月3日的經修訂和重述的交易協議的條款,在某些條件下,申報人可以將Bakkt Opco Units以及發行人的等數量的V類普通股一對一地交換為發行人的A類普通股股份。
/s/ Marc D'Annunzio 04/09/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。