美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）：
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
| （州或其他司法管轄區） （註冊成立） |
（委員會 文件號） |
（美國國税局僱主 證件號） |
（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）
（註冊人的電話號碼，包括區號）
不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文的一般指示 A.2）：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR）第14a-12條徵集材料 240.14a-12) |
| 根據規則進行的啟動前通信 14d-2 (b)根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)） |
| 根據規則進行的啟動前通信 13e-4 (c)根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)） |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
| 每個班級的標題 |
交易 |
每個交易所的名稱 在哪個註冊了 | ||
用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條（本章第 230.405 條）或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條所定義的新興成長型公司 (§240.12b-2本章的）。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，請用複選標記註明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
| 項目 5.02。 | 董事或某些高級職員的離職；董事的選舉；某些官員的任命；某些官員的補償安排。 |
2024年4月4日，特拉華州的一家公司（“公司”）Shockwave Medical, Inc. 與新澤西州的一家公司強生公司（“母公司”）和特拉華州的一家公司、母公司的全資子公司Sweep Merger Sub, Inc.（“Merger Sub”）簽訂了協議和合並計劃，規定Merger Sub與公司合併（“合併”），該公司在合併中倖存下來作為母公司的全資子公司。
關於擬議的收購，應母公司的要求，公司於2024年4月4日與公司總裁兼首席商務官艾薩克·扎卡里亞斯簽訂了保留協議（“保留協議”）。保留協議修改了扎卡里亞斯先生與公司簽訂的經修訂和重述的離職償金協議（“離職償金協議”）的某些條款。
保留協議規定，從合併結束（“收盤”）到收購一週年（“保留日期”），扎卡里亞斯先生的頭銜將是Shockwave Medical總裁，向母公司MedTech心臟康復全球主管彙報。
根據留用協議，扎卡里亞斯先生有權在保留日獲得等於2,100,000美元的留用機會，前提是扎卡里亞斯先生在保留日之前繼續在公司、母公司或其關聯公司工作。
儘管如此，如果扎卡里亞斯先生因扎卡里亞斯先生的死亡或殘疾而在留用日期之前終止工作（定義見離職償金協議），或者如果扎卡里亞斯先生出於正當理由（見離職償金協議的定義並經留用協議修改）辭職，則扎卡里亞斯先生將有權獲得 (i) 延期工資和根據離職薪酬協議支付的COBRA延續補助金，以及 (ii) 1,251,924美元，金額等於2,100,000美元，前提是扎卡里亞斯先生被處決，但不撤銷對索賠的釋放。
保留協議還規定，在收盤後的12個月內，扎卡里亞斯先生將繼續獲得至少與收盤前相同的基本工資，並且有資格獲得與收盤前有資格獲得的至少相同的目標現金獎勵機會。
在保留日期之後，扎卡里亞斯先生將無權根據離職薪酬協議獲得任何遣散費或離職金或福利，如果他繼續受僱於母公司及其關聯公司，則扎卡里亞斯先生將有資格根據母公司或其關聯公司的適用的遣散費政策獲得遣散費。
前述對保留協議的描述不完整，參照保留協議的完整文本進行了全面限定，保留協議的副本作為附錄10.1附於本表8-K的最新報告中，並以引用方式納入此處。
| 項目 9.01。 | 財務報表和附錄。 |
(d) 展品
| 展覽 |
描述 | |
| 10.1 | Shockwave Medical, Inc.與艾薩克·扎卡里亞斯之間的保留協議於2024年4月4日生效。 | |
| 104 | 本表單上當前報告的封面 8-K,使用行內 XBRL 格式化。 | |
簽名
根據經修訂的1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| SHOCKWAVE MEDICAL, INC | ||||
| 日期：2024 年 4 月 9 日 | 來自： | /s/ 蕾妮·加埃塔 | ||
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蕾妮·加埃塔 | |||
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首席財務官 | |||