項目 A.1。報告所述期間。

a. 期末報告：	2023-12-31
b. 該報告涵蓋的時間是否少於12個月？	是的 不是

項目 B.1。背景信息。

項目 B.2。註冊人的地址和電話號碼。

項目 B.3。書籍和記錄的位置。

項目 B.4。最終申報的初始文件。

a. 這是註冊人首次提交此表單嗎？	是的 不是
b。這是註冊人最後一次提交此表單嗎？	是的 不是

項目 B.5。投資公司家族。

a. 註冊人是 投資 公司家族的一員嗎？

是的 不是

項目 B.6。組織。

項目 B.7。《證券法》註冊。

註冊人是否是根據 1933 年《證券法》（“證券 法”）註冊 類 證券 的發行人？

是的 不是

項目 B.8。導演。

項目 B.9。首席合規官。

首席合規官記錄： 1
a. 全名	盧卡斯·福斯
b. CRD 號碼（如果有）	不適用
c. 街道地址 1	百老匯 1290 號
街道地址 2	1000 套房
d. 城市	丹佛
e. 國家（如果適用）	科羅拉多州
f. 外國（如果適用）	美利堅合眾國
g. 郵政編碼和郵政編碼擴展名或國外郵政編碼	80203
h. 電話號碼（如果是國外，則包括國家代碼）	XXXXXX
i。自 上次 申報以來，首席合規官 是否更改了 ？	是的 不是

項目 B.10。證券持有人投票的事項。

在報告 期間， 註冊人是否為 其 安全性 持有人投票提交了任何事項？

是的 不是

項目 B.11。法律程序。

a. 在 報告期內，除了 業務附帶的 例行訴訟， 註冊人或其任何子公司是 一方，或其 財產的任何 是其財產的主體 之外，是否有任何重要的法律 訴訟？

是的 不是

b. 以前報告的訴訟程序是否已終止？

是的 不是

項目 B.12。富達債券和保險（僅限管理投資 公司）。

a. 在 報告期內，是否有任何與 註冊人 有關的索賠 是根據忠誠債券（包括但不限於 的 保函協議） 提出的 ？	是的 不是

項目 B.13。董事和高級管理人員/錯誤和遺漏保險 （僅限管理投資公司）。

a. 的註冊人的高管或 董事 在 任何 任何 董事 和 官員/錯誤和遺漏保險單 的領導下擔任 的高級職員或董事的身份是否受 的保障 ？	是的 不是
i. 如果是，在報告期內是否根據該政策對註冊人提出了任何索賠？	是的 不是

項目 B.14。提供財政支持。

在報告期內，註冊人的關聯人、發起人或主要承銷商或此類人員的關聯人是否向註冊人提供了任何形式的財務支持？

是的 不是

項目 B.15。豁免令。

a. 在報告期內，註冊人是否依賴委員會下達的任何命令，對該《法》、《證券法》或《交易法》的一項或多項條款給予豁免？	是的 不是
發行號記錄： 1
i. 如果是，請在下方提供每個訂單的發佈編號	IC-26419
發行號記錄： 2
i. 如果是，請在下方提供每個訂單的發佈編號	IC-20797

項目 B.16。主要承銷商。

主要承銷商記錄： 1
i. 全名	阿爾卑斯分銷商有限公司
ii。SEC 文件編號（例如，8-）	008-34626
iii。CRD 號碼	000016853
iv。LEI，如果有的話	不適用
v. 國家（如果適用）	科羅拉多州
vi。外國（如果適用）	美利堅合眾國
vii。主承銷商是註冊人或其投資顧問或存款人的關聯人嗎？	是的 不是
b. 在本報告所述期間，是否聘用或解僱了任何主要承銷商？	是的 不是

項目 B.17。獨立公共會計師。

f. 自上次申報以來，獨立公共會計師是否發生了變化？

是的 不是

項目 B.18。內部控制報告（僅限管理投資 公司）。

在本報告所述期間，獨立公共會計師的內部控制報告是否注意到任何重大缺陷？

是的 不是

項目 B.19。審計意見。

在報告期內， 獨立的 public 會計師對註冊人 財務報表的審計發表了 無保留意見 以外的意見 嗎？

是的 不是

項目 B.20。估值方法的變化。

在報告期內，註冊人資產的估值方法是否發生了重大變化（例如，固定收益證券從使用投標價改為中間價，或者對國際股票證券使用公允價值係數的觸發門檻發生了變化）？

是的 不是

項目 B.21。會計原則和慣例的變化。

會計原則或慣例是否有任何變化，或者適用任何此類會計原則或慣例的方法是否有任何變化，這將對本年度向委員會提交或將要提交的且此前未報告的財務報表產生重大影響？

是的 不是

項目 E.1交易所。

項目 E.2授權參與者。

g. 基金是否要求授權參與者在 中向基金或 其任何指定服務提供商 張貼 抵押品 與 報告期內 購買或 贖回基金份額有關嗎？

是的 不是

項目 E.3創作單位。

項目 E.4.基準回報差（僅限單位投資信託）。

1。由該基金的關聯人員撰寫？	是的 不是
2。專為基金而設？	是的 不是

項目 E.5實物ETF。

該基金是否是該法（17 CFR 270.22e-4）第22e-4條 定義的 “實物交易所交易基金” ？

是的 不是

項目 F.1.存款人。

第 F.2 項第三方管理員。

IT 管理員記錄： 1
i. 全名	紐約梅隆銀行
二。LEI（如果有），或提供和描述其他 識別號碼	HPFHU0OQ28E4N0NFVK49
其他識別號碼的描述
iii。州（如果適用）	紐約
iv。外國（如果適用）	美利堅合眾國
v. 管理員是 基金 的關聯人員還是存款人？	是的 不是
vi。管理員是子管理員嗎？	是的 不是

b。在 報告期內，管理員是否被僱用或解僱 ？

是的 不是

第 F.3 項保險公司獨立賬户。

註冊人是保險 公司的獨立賬户嗎？

是的 不是

第 F.4 項贊助商。

第 F.5 項受託人。

第 F.6 項《證券法》註冊。

第 F.7 項新系列。

項目 F.8.帶有當前招股説明書的系列。

第 F.9 項根據《證券法》註冊了額外單位 的現有系列的數量。

項目 F.10在隨後 系列的投資組合中存放的單位的價值。

第 F.11 項資產。

項目 F.17根據該法第13（c）條撤資。

項目 F.18依賴規則 12d1-4。

在報告期內，註冊人是否依賴該法案（17 CFR 270.12d1-4）下的 第 12d1-4 條規則？

是的 不是

項目 F.19。依賴第 12 (d) (1) (G) 條。

在報告期內，註冊人是否依賴該法（15 USC 80a-12 (d) (1) (G)）第 12 (d) (1) (G) 條 中的法定例外情況？

是的 不是

項目 G.1a。附件。

附件適用於所有註冊人。所有 註冊人均應在當前報告中提交以下附件（如適用） 。勾選以下適用項目，指明在 當前報告中提交的附件：

i. 法律訴訟 ii。提供財政支持 iii。獨立公共會計師關於內部 控制的報告（僅限小型企業 投資公司以外的管理投資公司） iv。會計原則和慣例的變化 v. 豁免令要求提交的信息 vi。根據委員會規則和條例 要求作為附件附錄的其他信息