美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）：
（其章程中規定的註冊人的確切姓名）
| （州或其他司法管轄區） （註冊成立） |
（委員會 文件號） |
（國税局僱主 證件號） |
| |
||
| （主要行政辦公室地址） | （郵政編碼） |
（註冊人的電話號碼，包括區號）
不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文的一般説明A.2）：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR）第14a-12條徵集材料 240.14a-12) |
| 根據規則進行的啟動前通信 14d-2 (b)根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)） |
| 根據規則進行的啟動前通信 13e-4 (c)根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)） |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
| 每個班級的標題 |
交易 符號 |
每個交易所的名稱 在哪個註冊的 | ||
用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條（本章第 230.405 條）或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條所定義的新興成長型公司 (§240.12b-2本章的）。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
| 項目 1.01。 | 簽訂重要最終協議。 |
2023年12月14日，藍鳥生物有限公司（“公司”）與Alterna Capital Solutions LLC（“買方”）簽訂了應收賬款保理協議（“協議”）。根據協議，公司同意不時向買方出售某些貿易應收賬款（“已購賬户”）。目前，當藥品運送到合格治療中心時，公司會為其產品（LYFGENIA、ZYNTEGLO和SKYSONA）開具發票。作為該過程的一部分，該協議將使公司能夠更早地收取現金。
保理機制規定，公司可以循環獲得高達100,000,000.00美元（“最高信貸額”），以購買賬户的未清餘額來衡量。在收到任何已購賬户的預付購買價格後，公司將出售和轉讓其在該購買賬户中的所有權利及其所有收益。已購買賬户的預付購買價格為其面金額的90％，剩餘的10％僅在買方收到相關賬户債務人的付款時支付。該協議的收益將用於為一般營運資金需求提供資金。
就保理機制而言，將向公司收取一筆費用，定義為買方根據協議資助的未付收購價格的年浮動利率，等於最優惠利率加上1.35％。公司還將被收取所購賬户總面值的0.05％的保理費，從購買之日起至該購買賬户的合同到期日支付。買方有權要求公司回購任何自購買之日起不符合資格的已購買賬户，或任何賬户債務人提出爭議但未在相關到期日之前解決的已購買賬户。買方對賬户債務人的破產或其他信用風險無權向公司追索權。
保理貸款的初始期限為12個月，除非根據協議終止，否則將在此後逐年續訂。如果在前12個月內終止，公司可以隨時終止該融資，但須提前60天書面通知買方，並向買方支付相當於最高信貸額度2％的提前終止費，在後續條款中終止最高信貸額度的0.75％。
正如協議中更全面地描述的那樣，公司已授予買方在所購賬户及其收益中的擔保權益，以完善買方在所購賬户中的所有權權益，並確保本公司根據協議向買方支付和履行所有義務。該協議還規定了習慣條款，包括陳述、擔保和承諾、賠償、放棄陪審團審判、仲裁以及在違約或違約時行使補救措施。
上述對協議的描述並不完整，僅參照協議全文進行了全面限定，該協議作為本8-K表最新報告（以下簡稱 “當前報告”）的附錄10.1提交，並以引用方式納入此處。
| 項目 2.03。 | 根據註冊人的資產負債表外安排設立直接財務義務或債務。 |
本報告第1.01項中披露的信息以引用方式納入本第2.03項。
| 項目 5.03 | 公司章程或章程修正案；財政年度變更。 |
2023 年 12 月 14 日，公司董事會（“董事會”）批准並通過了對公司經修訂和重述的章程（經修訂的 “經修訂和重述的章程”）的修訂，該修正案於同日生效。除其他外，經修訂和重述的章程中包含的修正案：
| • | 解決美國證券交易委員會通過的通用代理規則，澄清除董事會提名人以外，任何人不得徵集代理人來支持董事會提名人，除非該人遵守了經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第14a-19條，包括適用的通知和招標要求。 |
| • | 簡化程序機制，加強與股東提名董事和在股東大會上提交有關其他業務的提案（根據《交易法》第14a-8條納入公司代理材料的提案除外）有關的披露要求，包括但不限於要求提供有關擬議股東、擬議董事候選人和業務以及與股東徵集代理人相關的其他人員的額外背景信息和披露。 |
| • | 要求股東直接或間接向其他股東徵集代理人，使用白色以外的代理卡顏色。 |
經修訂和重述的章程還刪除了某些過時的條款，並納入了某些技術性、現代化、澄清和一致性變更。
前述對經修訂和重述的章程的描述並不完整，並參照經修訂和重述的章程的全文進行了全面限定，該章程的副本作為附錄3.1附於此，並以引用方式納入此處。
前瞻性陳述
本最新報告包含1995年《私人證券訴訟改革法》所指的 “前瞻性陳述”。所有非歷史事實陳述的陳述都是或可能被視為前瞻性陳述，包括公司關於保理協議收益的預期用途以及根據保理協議提前收取現金的能力的陳述。使用 “期望”、“預期”、“相信”、“可能”、“將” 等詞語的陳述以及類似術語也是前瞻性陳述。這些陳述既不是承諾也不是保證，但涉及已知和未知的風險、不確定性和其他重要因素，這些因素可能導致公司的實際業績、業績或成就與前瞻性陳述所表達或暗示的任何未來業績、業績或成就存在重大差異，包括但不限於公司截至2022年12月31日止年度的10-K表年度報告中 “風險因素” 標題下討論的重要因素，該報告由隨後的季度更新表格上的報告10-Q，關於8-K表的最新報告以及向美國證券交易委員會提交的其他文件。本當前報告中包含的前瞻性陳述僅自本報告發布之日起作出，除非適用法律另有要求，否則公司沒有義務公開更新或修改任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件、情況變化還是其他原因。
| 項目 9.01 | 財務報表和附錄。 |
| (d) | 展品 |
| 展覽 沒有。 |
描述 | |
| 3.1 | 修訂和重述了藍鳥生物公司章程 | |
| 10.1*† | bluebird bio, Inc.與Alterna Capital Solutions LLC簽訂的發票購銷協議，日期為2023年12月14日。 | |
| 104 | 封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）。 | |
| * | 根據第S-K條例第601 (b) (2) 或601 (a) (5) 項（如適用），省略了附件、附表和證物。註冊人同意根據要求在保密的基礎上向美國證券交易委員會提供任何遺漏附件的補充副本。 |
| † | 根據美國證券交易委員會的規定，該展覽的部分內容（用星號表示）已被省略。 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| 日期：2023 年 12 月 18 日 | bluebird bio, Inc. | |||||
| 來自： | /s/Joseph Vittiglio | |||||
| 姓名： | 約瑟夫·維蒂格里奧 | |||||
| 標題： | 首席法律和商務官兼祕書 | |||||