正如 2024 年 4 月 3 日向 美國證券交易委員會提交的那樣
註冊
編號 333-266156
美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
____________________
F-6 表格的生效後修正案
1933 年《證券法》下的註冊聲明
適用於由美國 存託憑證證明的存托股票
___________________
CNFinance 控股 有限公司
（存款證券發行人的確切名稱 如其章程所示）
不適用
（發行人名稱的英文翻譯）
開曼羣島
（發行人的公司或組織 的司法管轄區）
摩根大通銀行，N.A.
（其 章程中規定的保管人的確切名稱）
麥迪遜大道 383 號，11 樓，紐約 York 10179
電話 (800) 990-1135
（存管人主要行政辦公室的地址，包括郵政編碼和電話號碼， ，包括區號）
____________________
Cogency Global
東 40 街 10 號，10 樓
紐約州紐約 10016
電話：(800) 221-0102
（服務代理的地址，包括郵政編碼和電話號碼， 包括區號）
複製到：
|
Scott A. Ziegler，Esq. |
|
齊格勒、齊格勒律師事務所律師事務所 列剋星敦大道 570 號，2405 套房 紐約，紐約 10022 (212) 319-7600 |
根據第 466 條，建議該申請生效
| 提交後立即 | ||
| ☐ | 在（日期）於（時間） |
如果已單獨提交註冊聲明 以註冊存入的股份，請選中以下複選框。☐
註冊費的計算
|
每類的標題 待註冊證券
|
金額 待註冊 |
擬議的每單位最高總價格 (1) |
擬議的最大值 總髮行價格 (2) |
的金額 註冊費 |
| 以美國存託憑證為憑證的美國存托股份，每股美國存托股份代表CNFinance Holdings Limited的二十股普通股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 不適用 |
| (1) | 每個單位代表一股美國存托股票。 |
| (2) | 僅為計算註冊費而估算。根據第 457 (k) 條，這種 估算值是根據與發行證明美國存托股的美國存托股 收據有關的最高總費用或收費計算得出的。 |
根據第429條，此處包含的 招股説明書還涉及註冊的美國存托股份，並構成F-6註冊表格的生效後第1號修正案 333-228089號聲明。
第一部分
招股説明書中要求的信息
招股説明書 由擬議的美國存託憑證（“ADR” 或 “美國存託憑證”）組成，該文件作為 附錄A作為本F-6表格註冊修正案 聲明的附錄（a）提交的經修訂和重述的存款協議表格（a），該聲明以引用方式納入此處。
交叉參考表
第 1 項。待註冊證券的描述
| 商品編號和標題 |
以美國存管機構的形式存放地點 隨函附上收據作為招股説明書 | |||
| (1) | 保管人的名稱和地址 | 美國存託憑證的介紹性段落和正文底部 | ||
| (2) | 美國存託憑證的標題和存放證券的身份 | 美國存託憑證的面孔，中上方 | ||
| 存款條款： | ||||
| (i) | 以一單位美國存托股份代表的存入證券數量 | 美國存託憑證正面，右上角 | ||
| (ii) | 對存入的證券進行表決的程序（如果有） | 第 (12) 段 | ||
| (iii) | 股息的收取和分配 | 第 (4)、(5)、(7) 和 (10) 款 | ||
| (iv) | 傳送通知、報告和徵集材料的代理 | 第 (3) 款、第 (8) 款和第 (12) 款 | ||
| (v) | 出售或行使權利 | 第 (4)、(5) 和 (10) 款 | ||
| (六) | 存放或出售因分紅、分拆或重組計劃而產生的證券 | 第 (4)、(5)、(10) 和 (13) 款 | ||
| (七) | 修改、延長或終止存款協議 | 第 (16) 和第 (17) 款 | ||
| (八) | 存託憑證持有人有權查閲存管人的過户賬簿和存託憑證持有人名單 | 第 (3) 款 | ||
| (ix) | 對存入或提取標的證券的權利的限制 | 第 (1)、(2)、(4) 和 (5) 款 | ||
| (x) | 對保存人責任的限制 | 第 (14) 段 | ||
| (3) | 費用和收費 | 第 (7) 款 | ||
第 2 項。可用信息
商品編號和標題 |
以美國存管機構的形式存放地點 隨函附上收據作為招股説明書 | |||
| 聲明CNFinance Holdings Limited受經修訂的1934年《證券交易法》的定期報告要求的約束，並相應地向證券交易委員會提交某些報告，此類報告可以通過美國證券交易委員會的EDGAR系統或華盛頓特區證券交易委員會維護的公共參考設施進行檢查和複製 | 第 (8) 款 | |||
第二部分
招股説明書中不需要的信息
第 3 項。展品
| (a) | 存款形式 協議。CNFinance Holdings Limited、 北美摩根大通銀行作為存託人（“存託人”）與根據該協議發行的存託憑證（“存款協議”）的所有持有人 和受益所有人之間的經修訂和重述的存款協議表格， ，包括附錄A所附的美國存託憑證的形式。隨函提交 作為附錄 (a)。 |
| (b) | 存託人加入的與發行 在本協議下注冊的美國存托股份或託管由此註冊的存放證券有關的任何其他協議。不適用。 |
| (c) | 存託人 與存放證券發行人之間與存放證券發行人之間與存放證券有關的每份重要合同在過去三年內的任何時候均有效。不適用。 |
| (d) | 存託人法律顧問 Ziegler, Ziegler & Associates LLP 對 證券註冊合法性的看法。先前已提交。 |
| (e) | 根據規則 466 進行認證。特此作為附錄 (e) 提交。 |
| (f) | 公司某些高級管理人員和董事以及授權代表 的委託書。在此處的簽名頁上列出。 |
第 4 項。承擔
| (a) | 存託人特此承諾在美國 存託機構的主要辦公室提供從存託證券發行人那裏收到的 的任何報告和通信，這些報告和通信既是存託人作為存託證券持有者收到的 和 (2)，也包括髮行人向標的證券持有人普遍提供的 和 (2)。 |
| (b) | 如果招股説明書中未披露收取的費用金額，則存託人 承諾準備一份單獨的文件，説明收取的任何費用金額並描述收取的服務， 應要求立即免費向任何人提供此類費用表的副本。存託人承諾在費用表發生任何變更前三十天通知美國存託憑證的每位註冊 持有人。 |
簽名
根據經修訂的1933年《證券法》的要求 ，摩根大通銀行代表存款協議設立的法律實體， 證明其有合理的理由相信填寫F-6表格的所有要求均已滿足，並已正式使下述簽署人代表其簽署本F-6表格註冊聲明生效後的修正案 ， 於 2024 年 4 月 2 日在紐約州紐約市播出。
| 以存款協議的形式為發行證明美國存托股份的ADR而設立的法律實體 | ||
| 來自： | 北卡羅來納州摩根大通銀行作為存託人 | |
| 來自： | /s/ Gregory A. Levendis | |
| 姓名： | 格雷戈裏 A. Levendis | |
| 標題： | 執行董事 | |
簽名
根據1933年 《證券法》的要求，CNFinance Holdings Limited證明其有合理的理由認為F-6表格提交的所有 要求均已滿足，並已正式促成下列簽署人於2024年4月2日代表其簽署本F-6表格註冊聲明生效後修正案，經正式授權。
| CNFinance 控股有限公司 | ||
| 來自： | /s/ Bin Zhai | |
| 姓名： | 翟彬 | |
| 標題： | 首席執行官兼董事長 | |
委託書
通過這些禮物認識所有人，簽名如下所示的每個 人構成並任命翟彬和李靜分別為事實律師和代理人，他們擁有完全的 替代權，以任何和所有身份，做任何和所有的行為和所有事情，執行該律師和代理人可能認為必要或可取的任何和所有文書 ，以使註冊人能夠遵守《證券法》1933 年，經 修正案（“證券法”），以及證券和證券的任何規則、規章和要求交易委員會根據該法規定， 與根據《證券法》註冊代表註冊人普通股 股的美國存托股票（“ADS”）有關，包括但不限於在向證券 和交易委員會提交的F-6表格註冊聲明（“註冊聲明”）中以下述身份 簽署下列每位簽署人姓名的權力和權限關於此類ADS，對此類註冊聲明的任何及所有修正或補充，無論是此類修正案或補充 修正案或補充文件應在該註冊聲明生效之日之前或之後提交，對根據證券法第 462 (b) 條提交的任何相關注冊聲明 以及作為 的一部分或與 或其任何及所有修正案相關的任何文書或文件提交，無論此類修正是在該註冊聲明的生效日期 之前還是之後提交；以及下列每位簽署人特此批准並確認該律師和代理人應做或 促成的所有事情憑此辦理。
根據1933年《證券法》 的要求，F-6表格註冊聲明的生效後修正案已由以下人員於2024年4月2日以所示身份簽署 。
簽名
簽名 |
標題 | |
/s/ Bin Zhai |
首席執行官 執行官兼董事長（首席執行官） | |
| 翟彬 | ||
/s/ 錢軍 |
董事 兼副總裁 | |
| 錢軍 | ||
/s/ 高鳳勇 |
獨立 董事 | |
| 高豐勇 | ||
獨立 董事 | ||
| 林旭 | ||
獨立董事 | ||
| 王希 | ||
/s/ 楊歌 |
獨立董事 | |
| 楊歌 | ||
/s/ Jing Li |
代理首席財務官（首席財務和會計官） | |
| 李靜 | ||
註冊人的授權代表簽名
根據經修訂的1933年《證券法》， 下列簽署人，即CNFinance Holdings Limited在美國的正式授權代表，已於2024年4月2日在F-6表格上籤署了這份生效後的 註冊聲明修正案。
| 美國授權代表 — Cogency Global Inc. | ||
| 來自： | /s/ Colleen A. De Vries | |
| 姓名： | Colleen A. De Vries | |
| 標題： | 代表 Cogency Global Inc. 的高級副總裁 | |
展品索引
| 展品編號 | ||
| (a) | 經修訂和 重述的存款協議表格 | |
| (e) | 規則 466 認證 |