美國證券交易委員會表格 4
| 表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
|
|||||||||||||||
| 如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
| 選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 | |||||||||||||||||
1。舉報人的姓名和地址*
（街）
|
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 生物技術公司 [科技 ] |
5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
|
||||||||||||||||||||||||
|
3。最早交易日期
（月/日/年） 11/01/2023 | ||||||||||||||||||||||||||
|
4。如果是修訂，則為原始提交日期
（月/日/年） |
6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
|
| 表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。證券標題（Instr. 3) | 2。交易日期 （月/日/年） | 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 3。交易代碼（Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
| 普通股 | 35,421 | D | ||||||||
| 表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券） | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生證券的標題（Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 （月/日/年） | 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 4。交易代碼（Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格（Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) | 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
| 股票期權（買入權） | $37.7 | (1) | 05/01/2025 | 普通股 | 27,392 | 27,392 | D | ||||||||
| 股票期權（買入權） | $44.33 | (1) | 08/08/2025 | 普通股 | 84,308 | 84,308 | D | ||||||||
| 股票期權（買入權） | $47.6 | (1) | 08/07/2026 | 普通股 | 109,536 | 109,536 | D | ||||||||
| 股票期權（買入權） | $66.97 | (1) | 08/05/2027 | 普通股 | 69,264 | 69,264 | D | ||||||||
| 股票期權（買入權） | $66.97 | (2) | 08/05/2027 | 普通股 | 47,952 | 47,952 | D | ||||||||
| 限制性股票單位 | (3) | (4) | (4) | 普通股 | 4,980 | 4,980 | D | ||||||||
| 股票期權（買入權） | $120.46 | (4) | 08/06/2028 | 普通股 | 19,456 | 19,456 | D | ||||||||
| 股票期權（買入權） | $120.46 | (5) | 08/06/2028 | 普通股 | 25,944 | 25,944 | D | ||||||||
| 限制性股票單位 | (3) | (6) | (6) | 普通股 | 6,984 | 6,984 | D | ||||||||
| 股票期權（買入權） | $94.52 | (6) | 08/15/2029 | 普通股 | 21,704 | 21,704 | D | ||||||||
| 股票期權（買入權） | $94.52 | (7) | 08/15/2029 | 普通股 | 28,940 | 28,940 | D | ||||||||
| 限制性股票單位 | (3) | (8) | (8) | 普通股 | 8,873 | 8,873 | D | ||||||||
| 股票期權（買入權） | $84.61 | (8) | 08/15/2030 | 普通股 | 23,881 | 23,881 | D | ||||||||
| 股票期權（買入權） | $84.61 | (9) | 08/15/2030 | 普通股 | 29,391 | 29,391 | D | ||||||||
| 股票期權（買入權） | $52.83 | (10) | 11/01/2030 | 普通股 | 38,252 | 38,252 | D | ||||||||
| 限制性股票單位 | (3) | 02/01/2024 | A | 9,423 | (8) | (8) | 普通股 | 9,423 | $0 | 9,423 | D | ||||
| 股票期權（買入權） | $68.54 | 02/01/2024 | A | 25,945 | (8) | 02/01/2031 | 普通股 | 25,945 | $0 | 25,945 | D | ||||
| 股票期權（買入權） | $68.54 | 02/01/2024 | A | 51,890 | (11) | 02/01/2031 | 普通股 | 51,890 | $0 | 51,890 | D | ||||
| 回覆解釋： |
| 1。完全可以鍛鍊。 |
| 2。購買35,964股股票的期權歸屬。購買11,988股股票的期權將於2024年8月5日歸屬。 |
| 3.每個限制性股票單位代表獲得一股Bio-Techne普通股的或有權利。 |
| 4。如果實現了某些績效目標（或管理員認證後的績效日期），則在 2024 年 8 月 6 日全部或部分歸屬。 |
| 5。購買12,972股股票的期權歸屬。購買6,488股股票的期權將於2024年8月6日歸屬，購買6,484股的期權將於2025年8月6日歸屬。 |
| 6。如果實現了某些績效目標（或管理員認證後的績效日期），則在 2025 年 8 月 15 日全部或部分歸屬。 |
| 7。購買7,236股股票的期權已歸屬。購買7,236股股票的期權歸屬於2024年8月15日和2026年8月15日各股，購買7,232股的期權歸屬於2025年8月15日。 |
| 8。如果達到某些績效目標（或管理員認證後的績效日期），則在 2026 年 8 月 15 日全額或部分歸屬。 |
| 9。購買7,348股股票的期權歸屬於2024年8月15日、2025年8月15日和2027年8月15日各股，購買7,347股的期權歸屬於2026年8月15日。 |
| 10。購買9,563股股票的期權分別歸屬於2024年1月11日、2025年11月1日、2026年11月1日和2027年11月1日。 |
| 11。購買12,973股股票的期權歸屬於2025年2月1日和2027年2月1日，購買12,972股股票的期權分別歸屬於2026年2月1日和2028年2月1日。 |
| /s/ 安德魯·尼克，根據先前提交的委託書為金·凱爾德曼的代理律師。 | 02/05/2024 | |
| ** 舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
| * 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
| ** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 | ||