豁免招標通知
註冊人姓名：奧馳亞集團有限公司
依賴豁免的人士姓名：Trinity Health
依賴豁免的人的地址：20555 Victor Parkway，利沃尼亞， MI 48152
書面材料是根據1934年《證券交易法》頒佈的 第14a-6 (g) (1) 條提交的。根據該規則的條款，該申報人無需提交，而是自願提交的。
在即將於2024年5月16日舉行的奧馳亞集團公司（“奧馳亞” 或 “ 公司”）年度股東大會上，Trinity Health和共同申報人CommonSpirit Health、Mercy Investment Services、 嘉布欽騎士團聖約瑟夫省、聖伊麗莎白慈善修女會和費城聖弗朗西斯修女會（“ 支持者”）敦促你投票支持提案4，“關於政治和遊説支出與 公司的願景、責任重點領域和文化願望一致性的報告” 如下所述：
已解決：股東 要求奧馳亞每年對比其公開願景、責任重點領域和文化願望聲明，分析和報告上一年度的政治支出和遊説支出的一致性，列出和解釋 支出不一致或不一致的情況，並報告已發現的不一致之處是否會導致未來支出的變化。
政治支出和企業遊説是投資者 在管理投資組合中的社會和環境風險時面臨的關鍵問題。越來越多的投資者尋求透明度和披露 公司審查和分析其政治和遊説支出的努力，以確保這些支出與企業責任戰略和承諾保持一致。越來越多的知名跨國公司，例如微軟、聯合利華、 殼牌、拜耳和必和必拓已經開始對其在氣候變化等問題上的遊説活動進行一致性審查，並向其 投資者提供了報告。
我們同意公司的觀點，即其年度遊説和政治活動 透明度與誠信報告值得稱讚。但是，正如我們的提案所指出的那樣，奧馳亞 提供的信息仍然存在嚴重缺口，我們認為這些信息構成風險，當然值得董事會和管理層的仔細審查。
例如，公司尚未採用政治問責中心的 （CPA）示範行為準則1管理與政治支出相關的風險。該守則的標準之一是： “公司將披露向貿易協會支付的會費和其他款項，以及向其他免税組織 繳納的會費和其他款項，這些款項目前或預計將用於政治支出。披露內容應描述 所開展的具體政治活動。”2
與3M、百時美施貴寶、Campbell Soup、 可口可樂、通用磨坊、好時、凱洛格、卡夫亨氏、默沙東、Mondelez和百事可樂等同行不同，奧馳亞沒有披露用於遊説的行業協會款項中不可扣除的部分 （根據美國税法第162（e）（1）（a）條）。因此，投資者沒有關於其貿易協會用於遊説的奧馳亞付款規模 的信息。
我們的提案還指出，奧馳亞長期以來一直是 美國立法交流委員會（ALEC）的支持者，該組織彙集了企業遊説者和立法者，起草模範 立法供州和聯邦議員提出。該公司是ALEC年度會議的最大企業贊助商之一。 奧馳亞政府事務高級董事在ALEC的2023年會議上發表講話，根據媒體與民主中心 的一篇文章，他敦促 “各州議員放鬆對煙草業的管制，儘管其產品具有致命和令人上癮的性質， 在美國每年造成近50萬人死亡。”3在針對環境、社會和治理（ESG）投資戰略的錯誤的 州級攻擊方面，ALEC 也一直處於全國領先地位。這意味着養老基金 和投資經理可以評估氣候變化和員工關係等問題如何增加投資風險並影響公司 盈利能力的策略。ALEC還鼓勵制定州法律，要求養老基金停止與在投資中採用ESG標準 的經理人開展業務，即使排除此類經理可能會使養老基金損失數千萬美元。支持者認為，這些由ALEC支持的 活動對投資者有害，不符合公司的責任重點領域和自己的ESG目標。
奧馳亞在其2023年遊説和政治活動透明度 報告（“報告”）中加入了一個新頁面，即 “就我們關心的其他問題大聲疾呼”，例如農場勞動力和氣候 變化及其包容性、多元化和公平方面的努力。但是，沒有透露該公司是否分析了政治支出和遊説活動與其2025年管理氣候變化影響和風險的目標、2030年温室氣體減排目標以及2025年增加奧馳亞內部多樣性和促進種族、社會和經濟公平的目標的一致性。
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1 https://www.politicalaccountability.net/wp-content/uploads/2022/06/CPA-Zicklin-Model-Code-of-Conduct-for-Corporate-Political-Spending.pdf
2 https://www.politicalaccountability.net/wp-content/uploads/2022/06/CPA-Zicklin-Model-Code-of-Conduct-for-Corporate-Political-Spending.pdf
3https://www.exposedbycmd.org/2023/08/21/tobacco-giant-altria-buys-access-to-alec-lawmakers-urges-deregulation/
投資者對這種缺乏透明度感到擔憂是有原因的：
在其 “2023 年 奧馳亞公司家族慈善捐款接受者” 報告中4，奧馳亞在 “商業導向 捐贈” 中列出了830萬美元。對該清單的審查將使投資者質疑其中一些捐款是否與奧馳亞的 願景、責任重點領域和文化願景不一致。例如，奧馳亞列出了捐贈給：
| · | 美國海洋保護聯盟成員 的緬因州政策研究所和麥基諾公共政策中心將其描述為 “虛假信息的主要提供者，將東海岸擱淺的鯨魚和死鯨歸咎於海上風力開發 ”。5 |
| · | 德克薩斯州公共政策基金會將ESG投資描述為 “出於政治 動機的投資，懲罰那些不聽從優先事項的公司。”6 |
| · | 州政策網絡的附屬機構之一，即政府問責基金會 ，已在州一級起草了立法，旨在 “放鬆禁止兒童在危險條件下長時間工作的規定”，並且 “在3月份取得了最大的勝利，在設計一項新的阿肯色州 法律中發揮了核心作用，該法律旨在取消對16歲以下工人的工作許可和年齡驗證。” 7 |
我們認為有充分的理由支持該提案， 敦促奧馳亞對其政治支出和遊説活動與自己的公開聲明和 價值觀的調整進行更深思熟慮的審查。支持者鼓勵奧馳亞股東投票支持提案4。
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4https://www.altria.com/-/media/Project/Altria/Altria/people-and-careers/our-people-and-communities/community-engagement-and-partnership/grantees-list-for-altriacom.pdf
5https://energyandpolicy.org/caesar-rodney-institute-offshore-wind/。
6https://www.texaspolicy.com/multimedia/article/energy-politics-economics-how-the-war-over-esg-investing-will-impact-2024-beyond
7https://www.washingtonpost.com/business/2023/04/23/child-labor-lobbying-fga/