美國個州

證券和交易委員會

華盛頓，哥倫比亞特區 20549

時間表 13D

根據 1934 年的《證券交易法》

（第2號修正案）*

NexGen 能源有限公司

（發行人的姓名）

普通股股，無面值

（證券類別的標題）

65340P106

（CUSIP 證券類別的數量）

安德魯 J. Bond

Sheppard Mullin Richter & Hampton LLP

星光大道 1901 號，1600 號套房

洛杉磯加利福尼亞州洛杉磯 90067-6055

（有權接收通知和通信的人員的姓名、地址和電話號碼）

2023 年 9 月 25 日

（需要提交本聲明的事件發生日期）

如果申報人之前曾就附表 13G 提交過聲明，報告本附表 13D 所涉的收購，並且是因為 §§ 240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交此附表，請勾選以下方框。☐

注意：以紙質形式提交的附表應包括一份經簽名的附表原件和五份附表副本，包括所有證物。有關向其發送副本的其他當事方，請參閲規則 13d-7。

* 本封面頁的其餘部分應填寫，用於申報人首次在本表格上提交有關主題證券類別的文件，以及隨後包含會改變先前封面頁面中提供的披露的信息的任何修正案。

就1934年《證券交易法》（“法案”）第18條而言，本封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “提交”，也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束，但應受該法所有其他條款的約束（但是，見附註）。

CUSIP 編號 65340P106

1.	舉報人的姓名。李嘉誠
2.	如果羣組成員（參見説明）：請選中相應的複選框： (a) ☐ (b)
3.	僅限美國證券交易委員會使用：
4.	資金來源（見説明）： OO
5.	根據第 2 (d) 或 2 (e) 項是否需要披露法律訴訟，請查看： ☐
6.	公民身份或組織地點：人民的 ****

的數量

股份

受益地

由... 擁有

每個

報告

與... 在一起的人

唯一投票權：

-0-

共享投票權：

30,231,497(1)

唯一的處置力：

-0-

10.

共享處置力：

30,231,497 (1)

11.	每位申報人實益擁有的總金額： 30,231,497 (1)
12.	檢查行 (11) 中的總金額是否不包括某些股份（參見説明）：
13.	按行 (11) 中的金額表示的類別百分比： 6.15%(2)
14.	舉報人類型（參見説明）：在

(1) 包括Sprinkle Ring Investment Limited（“Sprinkle Ring”）實益擁有的發行人普通股（“普通股”）和Next Global Holdings Limited（“Next Global”）實益擁有的普通股。李嘉誠先生及其兒子 Victor Li Tzar Kuoi先生持有李嘉誠聯合控股有限公司（“Unity Holdings”）的所有權，該公司是李嘉誠團結信託有限公司（“受託人”）的唯一股東。受託人是Sprinkle Ring的唯一股東LVM Unity Limited（“LVM”）的唯一股東。Next Global的唯一股東是李嘉誠（全球）基金會（“LKSGF”），在該基金中，李嘉誠先生和Victor Li Tzar Kuoi先生均可被視為擁有在LKSGF股東大會上行使或控制行使三分之一或以上的投票權的能力。

(2) 基於截至2023年8月8日的491,357,428股已發行普通股。

-2-

CUSIP 編號 65340P106

1.	舉報人的姓名。 Victor Li Tzar Kuoi
2.	如果羣組成員（參見説明）：請選中相應的複選框： (a) ☐ (b)
3.	僅限美國證券交易委員會使用：
4.	資金來源（見説明）： OO
5.	根據第 2 (d) 或 2 (e) 項是否需要披露法律訴訟，請查看： ☐
6.	公民身份或組織地點：人民的 ****

的數量

股份

受益地

由... 擁有

每個

報告

與... 在一起的人

唯一投票權：

-0-

共享投票權：

30,231,497(1)

唯一的處置力：

-0-

10.

共享處置力：

30,231,497 (1)

11.	每位申報人實益擁有的總金額： 30,231,497 (1)
12.	檢查行 (11) 中的總金額是否不包括某些股份（參見説明）：
13.	按行 (11) 中的金額表示的類別百分比： 6.15%(2)
14.	舉報人類型（參見説明）：在

(1) 包括Sprinkle Ring實益擁有的普通股。Victor Li Zar Kuoi先生和李嘉誠先生持有Unity 控股公司的所有權權益，後者是受託人的唯一股東。受託人是LVM的唯一股東，而LVM又是 Sprinkle Ring的唯一股東。還包括Next Global實益擁有的普通股。Next Global的唯一股東是LKSGF，其中李嘉誠先生和Victor Li Tzar Kuoi先生各有能力在LKSGF的股東大會上行使或控制三分之一或以上的投票權的行使。

(2) 基於截至2023年8月8日已發行的491,357,428股普通股。

-3-

CUSIP 編號 65340P106

1.	舉報人的姓名。下一篇：環球控股有限公司
2.	如果羣組成員（參見説明）：請選中相應的複選框： (a) ☐ (b)
3.	僅限美國證券交易委員會使用：
4.	資金來源（見説明）： OO
5.	根據第 2 (d) 或 2 (e) 項是否需要披露法律訴訟，請查看： ☐
6.	公民身份或組織地點：英屬維爾京羣島

的數量

股份

受益地

由... 擁有

每個

報告

與... 在一起的人

唯一投票權：

-0-

共享投票權：

9,628,848 (1)

唯一的處置力：

-0-

10.

共享處置力：

9,628,848 (1)

11.	每位申報人實益擁有的總金額： 9,628,848 (1)
12.	檢查行 (11) 中的總金額是否不包括某些股份（參見説明）：
13.	按行 (11) 中的金額表示的類別百分比： 1.96%(2)
14.	舉報人類型（參見説明）： CO

(1) Next Global的唯一股東是LKSGF，其中，李嘉誠先生和李澤國先生均可被視為擁有在LKSGF股東大會上行使或控制行使三分之一或以上的投票權的能力。

(2) 基於截至2023年8月8日已發行的491,357,428股普通股。

-4-

CUSIP 編號 65340P106

1.	舉報人的姓名。李嘉誠（全球）基金會
2.	如果羣組成員（參見説明）：請選中相應的複選框： (a) ☐ (b)
3.	僅限美國證券交易委員會使用：
4.	資金來源（見説明）： OO
5.	根據第 2 (d) 或 2 (e) 項是否需要披露法律訴訟，請查看： ☐
6.	公民身份或組織地點：開曼羣島

的數量

股份

受益地

由... 擁有

每個

報告

與... 在一起的人

唯一投票權：

-0-

共享投票權：

9,628,848 (1)

唯一的處置力：

-0-

10.

共享處置力：

9,628,848 (1)

11.	每位申報人實益擁有的總金額： 9,628,848 (1)
12.	檢查行 (11) 中的總金額是否不包括某些股份（參見説明）：
13.	按行 (11) 中的金額表示的類別百分比： 1.96%(2)
14.	舉報人類型（參見説明）： CO

(1) Next Global的唯一股東是LKSGF，其中，李嘉誠先生和Victor Li Tzar Kuoi先生均可被視為有能力在LKSGF股東大會上行使或控制行使三分之一或以上的投票權。

(2) 基於截至2023年8月8日已發行的491,357,428股普通股。

-5-

CUSIP 編號 65340P106

1.	舉報人的姓名。 Sprinkle Ring 投資有限公司
2.	如果羣組成員（參見説明）：請選中相應的複選框： (a) ☐ (b)
3.	僅限美國證券交易委員會使用：
4.	資金來源（見説明）： OO
5.	根據第 2 (d) 或 2 (e) 項是否需要披露法律訴訟，請查看： ☐
6.	公民身份或組織地點：英屬維爾京羣島

的數量

股份

受益地

由... 擁有

每個

報告

與... 在一起的人

唯一投票權：

-0-

共享投票權：

20,602,649 (1)

唯一的處置力：

-0-

10.

共享處置力：

20,602,649 (1)

11.	每位申報人實益擁有的總金額： 20,602,649 (1)
12.	檢查行 (11) 中的總金額是否不包括某些股份（參見説明）：
13.	按行 (11) 中的金額表示的類別百分比： 4.19%(2)
14.	舉報人類型（參見説明）： CO

(1) Sprinkle Ring的唯一股東是受託人擁有的LVM。受託人由Unity Holdings全資擁有。Victor Li Tzar Kuoi先生和李嘉誠先生共享Unity Holdings的所有權權益。

(2) 基於截至2023年8月8日已發行的491,357,428股普通股。

-6-

CUSIP 編號 65340P106

1.	舉報人的姓名。 LVM Unity 有限公司
2.	如果羣組成員（參見説明）：請選中相應的複選框： (a) ☐ (b)
3.	僅限美國證券交易委員會使用：
4.	資金來源（見説明）： OO
5.	根據第 2 (d) 或 2 (e) 項是否需要披露法律訴訟，請查看： ☐
6.	公民身份或組織地點：英屬維爾京羣島

的數量

股份

受益地

由... 擁有

每個

報告

與... 在一起的人

唯一投票權：

-0-

共享投票權：

20,602,649 (1)

唯一的處置力：

-0-

10.

共享處置力：

20,602,649 (1)

11.	每位申報人實益擁有的總金額： 20,602,649 (1)
12.	檢查行 (11) 中的總金額是否不包括某些股份（參見説明）：
13.	按行 (11) 中的金額表示的類別百分比： 4.19%(2)
14.	舉報人類型（參見説明）： CO

(1) Sprinkle Ring 的唯一股東是 LVM。

(2) 基於截至2023年8月8日的491,357,428股已發行普通股。

-7-

CUSIP 編號 65340P106

1.	舉報人的姓名。李嘉誠團結信託有限公司
2.	如果羣組成員（參見説明）：請選中相應的複選框： (a) ☐ (b)
3.	僅限美國證券交易委員會使用：
4.	資金來源（見説明）： OO
5.	根據第 2 (d) 或 2 (e) 項是否需要披露法律訴訟，請查看： ☐
6.	公民身份或組織地點：開曼羣島

的數量

股份

受益地

由... 擁有

每個

報告

與... 在一起的人

唯一投票權：

-0-

共享投票權：

20,602,649 (1)

唯一的處置力：

-0-

10.

共享處置力：

20,602,649 (1)

11.	每位申報人實益擁有的總金額： 20,602,649 (1)
12.	檢查行 (11) 中的總金額是否不包括某些股份（參見説明）：
13.	按行 (11) 中的金額表示的類別百分比： 4.19%(2)
14.	舉報人類型（參見説明）： CO

(1) Sprinkle Ring 的唯一股東是 LVM，LVM 的唯一股東是受託人。

(2) 基於截至2023年8月8日已發行的491,357,428股普通股。

-8-

CUSIP 編號 65340P106

1.	舉報人的姓名。李嘉誠聯合控股有限公司
2.	如果羣組成員（參見説明）：請選中相應的複選框： (a) ☐ (b)
3.	僅限美國證券交易委員會使用：
4.	資金來源（見説明）： OO
5.	根據第 2 (d) 或 2 (e) 項是否需要披露法律訴訟，請查看： ☐
6.	公民身份或組織地點：開曼羣島

的數量

股份

受益地

由... 擁有

每個

報告

與... 在一起的人

唯一投票權：

-0-

共享投票權：

20,602,649 (1)

唯一的處置力：

-0-

10.

共享處置力：

20,602,649 (1)

11.	每位申報人實益擁有的總金額： 20,602,649 (1)
12.	檢查行 (11) 中的總金額是否不包括某些股份（參見説明）：
13.	按行 (11) 中的金額表示的類別百分比： 4.19%(2)
14.	舉報人類型（參見説明）： CO

(1) Sprinkle Ring 的唯一股東是 LVM，LVM 的唯一股東是受託人。Unity Holdings是受託人的唯一股東，Victor Li Tzar Kuoi先生和李嘉誠先生擁有Unity Holdings的所有權。

(2) 基於截至2023年8月8日已發行的491,357,428股普通股。

-9-

項目 1.證券和發行人。

本第2號修正案（“第2號修正案”）修訂並補充了2021年1月5日向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的附表13D第1號修正案（“第1號修正案”），修訂了2017年8月2日向美國證券交易委員會提交的原始附表13D（“原始附表13D”）。除本修正案另有規定外，第1號修正案和原始附表13D保持不變。除非另有説明，否則此處使用但未在中定義的所有大寫術語的含義應與第 1 號修正案和原始附表 13D 中規定的含義相同。

項目 2.身份和背景。

以下每個在下文分別稱為 “舉報人”，統稱為 “申報人人”。

(1)(a)		舉報人姓名：
		李嘉誠
		Victor Li Tzar Kuoi

(b)		住宅地址：
		香港深水道79號

(c)		主要業務：
		李嘉誠是一位商人和投資者，目前是長江和記控股有限公司（“長江和記”）的高級顧問。
		Victor Li Tzar Kuoi 是一位商人和投資者，目前是 CK Hutchison 的主席兼集團聯席董事總經理。
		CK Hutchison 的主要行政辦公室位於香港皇后大道中2號長江中心48樓。

(d)

在過去的五年中，李嘉誠和李察國均未被判犯有任何刑事訴訟（不包括交通違規行為或類似的輕罪）。

(e)

在過去的五年中，李嘉誠和維克託·李扎爾·奎伊均未參與任何由司法機構或具有司法管轄權的行政機構提起的民事訴訟，因此該機構過去或現在都受一項判決、法令或最終命令的約束，該判決、法令或最終命令禁止將來違反、禁止或授權開展受聯邦或州證券法約束的活動，或認定有任何違反此類法律的行為。

(f)		公民身份
		中華人民共和國

(2)(a)		舉報人姓名：
		LVM Unity Limited（“LVM”）
		Sprinkle Ring 投資有限公司（“Sprinkle Ring”）
		Li 嘉誠團結信託有限公司（“受託人”）
		Li 嘉誠團結控股有限公司（“聯合控股”）

(b)

主要營業辦公室的地址

		LVM 和灑水圈：
		英屬維爾京羣島託爾托拉島羅德城郵政信箱 3340 號棕櫚樹林大廈二樓。

		受託人和 Unity Holdings：
		郵政信箱 309 號信箱，大開曼島 Ugland House，KY1-1104，開曼羣島。

(c)		主要業務：
		控股和/或投資公司

-10-

(d)

在過去的五年中，LVM、Sprinkle Ring、受託人或Unity Holdings均未被判犯有任何刑事訴訟（不包括交通違規行為或類似的輕罪）。

(e)

在過去五年中，LVM、Sprinkle Ring、受託人或Unity Holdings均未參與在有管轄權的司法或行政機構提起的任何民事訴訟，因此該機構過去或現在都受到判決、法令或最終命令的約束，禁止或授權根據聯邦或州證券法或認定存在任何違規行為的判決、法令或最終命令這樣的法律。

(3)(a)		舉報人姓名：
		Li 嘉誠（全球）基金會（“LKSGF”）
		下一篇環球控股有限公司（“Next Global”）

(b)		主要營業辦公室地址：

		LKSGF：
		郵政信箱 309 號信箱，大開曼島 Ugland House，KY1-1104，開曼羣島。

		下一頁全球：
		瑞致達企業服務中心，威克姆斯礁二期，羅德城，託爾托拉，VG 1110，英國
		維爾京羣島

(c)		主要業務：
		控股和/或投資公司

(d)

在過去的五年中，LKSGF和Next Global都沒有被判犯有任何刑事訴訟（不包括交通違規或類似的輕罪）。

(e)

在過去的五年中，無論是LKSGF還是Next Global都未參與任何在有管轄權的司法或行政機構提起的民事訴訟，因此LKSGF和Next Global過去或現在都受到判決、法令或最終命令的約束，禁止或授權受聯邦或州證券法約束的活動，或者認定有任何違規行為。

本附表A中列出的是LVM、Sprinkle Ring、受託人、Unity Holdings、LKSGF和Next Global的每位董事和執行官的姓名、營業地址、主要職業和國籍。作為相關申報人的董事或執行官，每個人都可能被視為控制申報人的人。每個申報人均宣佈放棄對任何普通股的實益所有權，除非該申報人在其中的金錢權益。

項目 3.資金或其他對價的來源和金額。

2023年9月25日，Next Global向作為經紀人的加拿大帝國商業銀行（CIBC）下達了2,000萬股普通股的賣出訂單。隨後，Next Global目前持有9,628,848股普通股。

項目 4.交易目的。

本附表13D第2號修正案第3項中規定的交易是在業務過程中進行的。

項目 5.發行人證券的利息。

本附表 13D 封面頁中包含的信息以引用方式納入本項目。

(a) 和 (b)

截至本報告發布之日，每位申報人對普通股的實益所有權反映在該申報人的保險年齡上。

(c)

除本附表13D第2號修正案中描述的外，申報人在過去 60 天內沒有進行任何普通股交易。

(d)

已知沒有個人有權或有權指示收取普通股的股息或出售普通股的收益。

(e)

不適用。

-11-

簽名

經過合理的詢問，據我所知和所信，我保證本聲明中提供的信息是真實、完整的和正確的。

日期： 2023 年 9 月 29 日

	來自：	/s/ 李嘉誠
		李嘉誠

	來自：	/s/ Victor Li Tzar Kuoi
		Victor Li Tzar Kuoi

	LVM UNITY LIMITED

	來自：	/s/ Victor Li Tzar Kuoi
	姓名：	Victor Li Tzar Kuoi
	標題：	董事

	SPRINKLE RING 投資有限公司

	來自：	/s/ Victor Li Tzar Kuoi
	姓名：	Victor Li Tzar Kuoi
	標題：	董事

	下一篇環球控股有限公司

	來自：	/s/ Ezra Pau Yee Wan
	姓名：	Ezra Pau Yee Wan
	標題：	董事

	LI 嘉誠（全球）基金會

	來自：	/s/ Ezra Pau Yee Wan
	姓名：	Ezra Pau Yee Wan
	標題：	董事

	LI 嘉誠團結信託有限公司

	來自：	/s/ Ezra Pau Yee Wan
	名稱：	Ezra Pau Yee Wan
	標題：	董事

	LI 嘉誠團結控股有限公司

	來自：	/s/ Ezra Pau Yee Wan
	名稱：	Ezra Pau Yee Wan
.	標題：	董事

-12-

時間表 A

董事會

下一篇環球控股有限公司

姓名	標題	現在職業	出現公司地址	公民身份
Pau Yee Wan，Ezra	董事	新環球控股有限公司董事	長江中心七樓中環皇后大道中2號香港香港	中國
克里斯蒂安，尼古拉斯，羅傑·薩爾班	董事	新環球控股有限公司董事	長江中心七樓中環皇后大道中2號香港香港	法國
託馬斯喬治·蓋格	董事	新環球控股有限公司董事	長江中心七樓中環皇后大道中2號香港香港	德國
Ho Wai Leung 愛德蒙	董事	新環球控股有限公司董事	長江中心七樓中環皇后大道中2號香港香港	英國王國
詹姆斯德米特里烏斯·吉爾古利斯	董事	新環球控股有限公司董事	長江中心七樓中環皇后大道中2號香港香港	加拿大

LI 嘉誠（全球）基金會

姓名	標題	現在職業	出現公司地址	公民身份
李嘉誠	董事	長江和記控股有限公司高級顧問	長江中心七樓中環皇后大道中2號香港香港	中國
Li Tzar Kuoi，Victor	董事	長江和記控股有限公司主席兼集團聯席董事總經理	長江中心七樓中環皇后大道中2號香港香港	中國
Li 沙皇凱，理查德	董事	李嘉誠（全球）基金會董事	長江中心七樓中環皇后大道中2號香港香港	加拿大
Chong Hok Shan	董事	李嘉誠（全球）基金會董事	長江中心七樓中環皇后大道中2號香港香港	中國
Chong Hok Hei，Charles	董事	李嘉誠（全球）基金會董事	長江中心七樓中環皇后大道中2號香港香港	中國
Li 米歇爾·莎拉·西德	董事	李嘉誠（全球）基金會董事	長江中心七樓中環皇后大道中2號香港香港	中國
Pau Yee Wan，Ezra	董事	李嘉誠（全球）基金會董事	長江中心七樓中環皇后大道中2號香港香港	中國
周海璇，索麗娜	董事	李嘉誠（全球）基金會董事	長江中心七樓中環皇后大道中2號香港香港	英國王國
男人西蒙嘉強	董事	李嘉誠（全球）基金會董事	長江中心七樓中環皇后大道中2號香港香港	澳大利亞
Eirene Yeung	董事	李嘉誠（全球）基金會董事	長江中心七樓中環皇后大道中2號香港香港	中國
喬治科林·馬格努斯	董事	李嘉誠（全球）基金會董事	長江中心七樓中環皇后大道中2號香港香港	英國王國
弗蘭克約翰·西克特	董事	李嘉誠（全球）基金會董事	長江中心七樓中環皇后大道中2號香港香港	加拿大
Chow Kun Chee，羅蘭	董事	李嘉誠（全球）基金會董事	長江中心七樓中環皇后大道中2號香港香港	英國王國
Lee 葉光，查爾斯	董事	李嘉誠（全球）基金會董事	長江中心七樓中環皇后大道中2號香港香港	中國
Lee 佩玲、安吉麗娜	董事	李嘉誠（全球）基金會董事	長江中心七樓中環皇后大道中2號香港香港	英國王國
Kan Yuet Loong	董事	李嘉誠（全球）基金會董事	長江中心七樓中環皇后大道中2號香港香港	英國王國

-13-

SPRINKLE RING 投資有限公司

姓名	標題	現在職業	出現公司地址	公民身份
李嘉誠	董事	長江和記控股有限公司高級顧問	長江中心七樓中環皇后大道中2號香港香港	中國
Li Tzar Kuoi，Victor	董事	長江和記控股有限公司主席兼集團聯席董事總經理	長江中心七樓中環皇后大道中2號香港香港	中國
Wong 辛西婭·伊莎貝拉李喬	董事	Sprinkle Ring 投資有限公司董事	長江中心七樓中環皇后大道中2號香港香港	中國
Li 米歇爾·莎拉·西德	董事	Sprinkle Ring 投資有限公司董事	長江中心七樓中環皇后大道中2號香港香港	中國

LVM UNITY LIMITED

姓名	標題	現在職業	出現公司地址	公民身份
李嘉誠	董事	長江和記控股有限公司高級顧問	長江中心七樓中環皇后大道中2號香港香港	中國
Li Tzar Kuoi，Victor	董事	長江和記控股有限公司主席兼集團聯席董事總經理	長江中心七樓中環皇后大道中2號香港香港	中國
Wong 辛西婭·伊莎貝拉李喬	董事	LVM Unity Limited 董事	長江中心七樓中環皇后大道中2號香港香港	中國
Li 米歇爾·莎拉·西德	董事	LVM Unity Limited 董事	長江中心七樓中環皇后大道中2號香港香港	中國

-14-

LI 嘉誠團結信託有限公司

姓名	標題	現在職業	出現公司地址	公民身份
Li Tzar Kuoi，Victor	董事	長江和記控股有限公司主席及集團聯席董事總經理	長江中心七樓中環皇后大道中2號香港香港	中國
Pau Yee Wan，Ezra	董事	李嘉誠團結信託有限公司董事	長江中心七樓中環皇后大道中2號香港香港	中國
弗蘭克約翰·西克特	董事	李嘉誠團結信託有限公司董事	長江中心七樓中環皇后大道中2號香港香港	加拿大
Chow Kun Chee，羅蘭	董事	李嘉誠團結信託有限公司董事	長江中心七樓中環皇后大道中2號香港香港	英國王國
彼得 Peace Tulloch	董事	李嘉誠團結信託有限公司董事	長江中心七樓中環皇后大道中2號香港香港	澳大利亞

LI 嘉誠團結控股有限公司

姓名	標題	現在職業	出現公司地址	公民身份
Li Tzar Kuoi，Victor	董事	長江和記控股有限公司主席及集團聯席董事總經理	長江中心七樓中環皇后大道中2號香港香港	中國
Pau Yee Wan，Ezra	董事	李嘉誠團結信託有限公司董事	長江中心七樓中環皇后大道中2號香港香港	中國
弗蘭克約翰·西克特	董事	李嘉誠團結信託有限公司董事	長江中心七樓中環皇后大道中2號香港香港	加拿大
Chow Kun Chee，羅蘭	董事	李嘉誠團結信託有限公司董事	長江中心七樓中環皇后大道中2號香港香港	英國王國
彼得 Peace Tulloch	董事	李嘉誠團結信託有限公司董事	長江中心七樓中環皇后大道中2號香港香港	澳大利亞

在過去五年中，本附表A所列舉報人均未因任何刑事訴訟（不包括交通違規行為或類似輕罪）被定罪，也沒有參與在主管司法或行政機構提起的任何民事訴訟，因此他過去或現在受到禁止或授權相關活動的判決、法令或最終命令的約束到、聯邦或州證券法或發現任何違反這些法律的行為。

-15-