美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Danimer Scientific, Inc. [DNMR ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 04/03/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
股票增值權 | $1.06 | 04/03/2024 | A | 263,410 | (1) | 04/03/2024 | 普通股 | 263,410 | $0.00 | 263,410 | D | ||||
績效股票獎 | $0.00 | 04/03/2024 | A | 151,585 | (2)(3)(4) | (5) | 普通股 | 151,585 | $0.00 | 151,585 | D |
回覆解釋: |
1。根據丹尼默科學公司2020年長期激勵計劃(“計劃”),這些購買發行人A類普通股(“普通股”)的股票增值權(SAR)已於2024年4月3日授予申報人。購買發行人87,803股普通股的特別股權將在2025年4月3日和2026年4月3日各歸屬並開始行使,發行人的87,804股普通股將於2027年4月3日歸屬並開始行使。 |
2。由根據本計劃授予的績效股票獎勵(“PSA”)組成,該獎勵由151,585股普通股(“績效股”)組成。 |
3.根據PSA,績效股份只有在按照以下歸屬標準進行歸屬時才能發行:(i) 50% 的績效股份(“PHA總收入指標份額”)應在實現PHA總收入指標後進行歸屬,如下所示:歸屬PHA總收入指標股份的門檻應為公司實現至少1.35億美元的PHA總收入,在這種情況下,50% 在PHA總收入份額中,公制股份應歸屬,公司實現PHA總收入1.57億美元后,PHA總收入指標份額的100%應歸屬,PHA收入指標總份額按比例歸屬於此類區間內的任何金額的PHA收入總額。PHA總收入是指根據公司截至2026年12月31日財年的經審計的合併財務報表衡量的公司PHA總收入。 |
4。(ii) 績效份額(“調整後息税折舊攤銷前利潤指標份額”)(50%)應在實現扣除利息、税項、折舊和攤銷前的收益後歸屬,包括為在公開文件中報告該指標(“調整後息税折舊攤銷前利潤”)指標所做的所有調整如下:調整後息税折舊攤銷前利潤指標股票的歸屬門檻應為公司實現至少1,720萬美元的調整後息税折舊攤銷前利潤,在這種情況下,調整後息税折舊攤銷前利潤指標股的50%將歸屬,公司調整後的息税折舊攤銷前利潤達到2,230萬美元后,調整後息税折舊攤銷前利潤指標份額的100%應歸屬,調整後的息税折舊攤銷前利潤指標份額將按比例歸屬於調整後息税折舊攤銷前利潤。調整後的息税折舊攤銷前利潤是指根據公司截至2026年12月31日財年的經審計的合併財務報表衡量的公司調整後息税折舊攤銷前利潤。 |
5。2027年4月3日或申報人的終止日期(如計劃中所定義),以較早者為準。 |
備註: |
/s/ Stephen A. Martin,事實上的律師 | 04/05/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |