美國
證券交易委員會

華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前報告
根據第 13 條或 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》的

報告日期（最早報告事件的日期）： 2024 年 4 月 5 日

多傳感器人工智能控股有限公司

（註冊人的確切姓名在其 章程中指定）

(866) 861-0788

（註冊人的電話號碼，包括 區號）

不適用

（如果自 上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）

如果 申請意在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

根據該法第12（b）條註冊的證券：

用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型 公司。

新興成長型公司 x

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人 是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條 規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。§

本表8-K最新報告（“本報告”）第8.01項中規定的信息 以引用方式納入此處。

本報告第 8.01 項中列出的 信息以引用方式納入此處。

納斯達克合規事項

正如先前披露的那樣， MultiSensor AI Holdings, Inc.（“公司”）於2023年12月20日收到納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）上市 資格部門的書面通知（“原始通知”），表明該公司沒有遵守納斯達克規則 IM-5101-2 的所有 要求，因為它沒有證明遵守納斯達克上市所要求的某些上市標準在納斯達克全球市場首次上市的規則5405（a）。此外，正如先前披露的那樣，公司於2024年2月13日 收到納斯達克的書面通知（“全球市場通知”），稱公司 未遵守《納斯達克上市規則》5450 (b) (2) (A) 中規定的繼續在納斯達克全球市場上市的要求，維持上市證券 的最低市值為5000萬美元。

2024年3月21日 21日，公司參加了納斯達克聽證小組（“小組”）關於其對原始通知下的 裁決提出上訴的聽證會，在該小組發佈決定之前，任何除名均被暫停。

聽證會之後 ，即2024年3月28日左右，該公司要求將其上市從納斯達克全球市場轉移到納斯達克 資本市場。

2024 年 4 月 5 日 5 日，公司收到了專家組的一封信（“小組決定”），其中闡明瞭該小組的裁定 ，即公司在 S-1 表格（文件編號 333-275521）上的註冊聲明 於該日生效，因此解決了原始通知中引用的缺陷 ，截至2023年12月19日，公司已達到納斯達克全球市場的初始上市標準。此外，該小組的決定指出，該小組批准了公司繼續在 納斯達克上市的請求，前提是該公司在2024年5月15日當天或之前提交了截至2024年3月31日的季度的10-Q表季度報告， 表明遵守了納斯達克資本市場持續上市標準，即至少持有250萬美元的股東權益 。公司向納斯達克資本市場的上市以及 小組的決定與《全球市場通告》中提到的缺陷混為一談。

公司預計將在2024年5月15日當天或之前提交的截至2024年3月31日的季度的 10-Q表季度報告中證明截至2024年3月31日的股東權益超過250萬美元，從而滿足小組決定中規定的條件。 但是，公司仍在敲定截至2024年3月31日的季度財務報表，如果 公司未能及時證明其合規性，公司的證券將因未能滿足小組決定中規定的條件而被退市。

音符轉換

2024年4月5日，公司與公司 未償還的可轉換本票（“票據”）的某些持有人簽訂了信函協議（“轉換協議”），根據 ，票據持有人選擇根據票據條款以每股10美元 的價格將其票據轉換為公司普通股 。根據書面協議，公司同意根據 票據轉換後的本金餘額為每股普通股額外發行一股普通股 （每股為 “額外股份”）。根據票據和轉換協議的條款，公司發行了與 票據本金餘額相關的16.5萬股普通股、16.5萬股額外股以及與票據應計利息相關的4,397股普通股， 共發行了334,397股普通股。轉換協議的生效日期為2024年4月5日。

這類 描述完全受到《激勵形式協議》全文的限定，該協議作為本 當前報告的附錄 10.1 收錄，並以引用方式納入此處。

前瞻性陳述

本最新報告包含 1933 年《證券法》第 27A 條、1934 年 《證券交易法》第 21E 條以及 1995 年《美國私人證券訴訟改革法》的安全港條款所指的 “前瞻性 陳述”。在某些情況下，前瞻性陳述 可以通過諸如 “將”、“相信”、“預測”、“期望”、“估計”、 “打算”、“計劃” 等詞語或其否定詞或這些詞語的變體或類似表達方式來識別。本最新報告中包含的所有與歷史事實不完全相關的陳述 應被視為前瞻性陳述，包括 但不限於關於公司截至2024年3月31日證明股東權益超過250萬美元並滿足小組決定中規定的繼續上市條件的陳述。這些前瞻性陳述 受風險、不確定性和假設的影響，其中一些是我們無法控制的。此外，這些前瞻性陳述反映了 我們目前對未來事件的看法，不能保證未來的表現。由於多種因素，包括公司於2024年3月29日向美國證券交易委員會提交的10-K表年度報告的 “風險因素” 部分中討論的風險和不確定性 ，以及公司向美國證券交易委員會提交的其他定期文件，實際結果可能與前瞻性陳述中包含的信息存在重大差異。由於前瞻性陳述本質上受風險 和不確定性的影響，因此您不應依賴這些前瞻性陳述作為對未來事件的預測。 在本當前報告中做出的任何前瞻性陳述 僅基於當前可用的信息，並且僅代表截至發表之日。除適用法律要求的 外，本公司明確表示不承擔任何義務公開更新可能不時發表的任何前瞻性陳述，無論是書面還是口頭陳述，無論是由於新信息、未來發展還是其他原因。

(d) 展品。

簽名

根據1934年《證券 交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。