盈透證券集團公佈2022年第一季度業績

— — —

經調整後，GAAP攤薄後每股收益為0.74美元1每股收益為0.82美元
GAAP 淨收入為 6.45 億美元，調整後淨收入為 6.92 億美元

康涅狄格州格林威治，2022年4月19日——全球自動化電子經紀商盈透證券集團有限公司（納斯達克股票代碼：IBKR）公佈了截至2022年3月31日的季度業績。

本季度報告的攤薄後每股收益為0.74美元，調整後為0.82美元。去年同期，報告的攤薄後每股收益為 1.16美元，調整後為0.98美元。

本季度報告的淨收入為6.45億美元，調整後為6.92億美元。去年同期報告的淨收入為8.93億美元 ，調整後為7.96億美元。

本季度報告的所得税前收入為3.94億美元，調整後為4.41億美元。去年同期， 所得税前報告的收入為6.39億美元，調整後為5.42億美元。

財務要聞
（所有比較均與去年同期相比較。）

•
由於客户庫存量較去年異常活躍的交易期有所下降，佣金收入下降了15％，至3.49億美元，但這得益於客户期權和期貨交易量的增加。

•
由於證券貸款活動下降，淨利息收入下降了8％，至2.82億美元，部分被保證金貸款和隔離現金餘額的收益所抵消。

•
其他收入減少了1.59億美元，至虧損3,900萬美元。下降的主要原因是我們不再出現與Up Fintech Holding Limited （“Tiger Brokers”）的戰略投資相關的9900萬美元收益，與我們的美國政府證券投資組合相關的2900萬美元收益以及與我們的貨幣多元化戰略相關的1,600萬美元收益。

•
本季度報告的税前利潤率為61％，調整後為64％。去年同期報告的税前利潤率為72％，調整後為68％。

•
總權益為105億美元。

盈透證券集團董事會宣佈季度現金分紅為每股0.10美元。該股息將於2022年6月14日支付給截至2022年6月1日的 名股東。



1參見第9頁開始的非公認會計準則財務指標的對賬。
1
業務亮點
（所有比較均與去年同期相比較。）

•
客户賬户增長了36％，達到181萬個。
•
客户資產增長了8％，達到3559億美元。
•
飛鏢總數2下降了24％，至252萬。
•
通關的飛鏢數量減少了25％，至223萬枚。
•
客户信貸增加了9％，達到925億美元。
•
客户保證金貸款增長了14％，達到482億美元。

外匯多元化的影響

就我們的貨幣多元化戰略而言，我們的淨資產以Globals為基礎，這是我們持有股票的10種主要貨幣。在這個 季度中，我們的貨幣多元化戰略使我們的綜合收益減少了5900萬美元，全球指數的美元價值下降了約0.56％。貨幣分散策略的影響報告為（1）其他收益（虧損1,800萬美元）和（2）其他綜合收益（虧損4,100萬美元）的 組成部分。

電話會議信息：

盈透證券集團將於今天，即美國東部時間2022年4月19日下午 4:30 與投資者舉行電話會議，討論其季度業績。想要現場收聽電話會議的投資者 應撥打877-324-1965（美國國內）和631-291-4512（國際）。應在電話會議開始前大約十分鐘撥打該號碼。提問 “Interactive 經紀商電話會議”。電話會議還將通過盈透證券網站www.interactivebrokers.com/ir的投資者關係欄目以網絡音頻直播的形式同時收看，也可以通過重播收看。

關於盈透證券集團有限公司：

盈透證券集團附屬公司從單一的統一平臺向全球客户提供來自多個國家和貨幣的150多個市場的全天候自動交易執行和託管證券、大宗商品和外匯。我們為個人投資者、對衝基金、自營交易集團、財務顧問和介紹經紀人提供服務。我們對 技術和自動化的四十年專注使我們能夠為客户提供一個獨特而複雜的平臺來管理他們的投資組合。我們努力以低成本或免費為客户提供有利的執行價格和交易、風險和投資組合管理 工具、研究設施和投資產品，使他們能夠實現卓越的投資回報。《巴倫週刊》在2022年3月25日發佈的《最佳在線經紀商評論》中，連續第五年將盈透證券評為第 #1 位，滿分5星。

關於前瞻性陳述的警示説明：

上述信息包含某些前瞻性陳述，這些陳述反映了公司目前對某些當前和未來事件 以及財務業績的看法。這些前瞻性陳述現在和將來都會受到與公司運營和業務環境相關的許多風險、不確定性和因素的影響，這些風險、不確定性和因素可能會導致公司的實際 業績與這些前瞻性陳述中明示或暗示的任何未來業績存在重大差異。本新聞稿中的任何前瞻性陳述均基於公司在本新聞稿發佈之日獲得的信息。 公司不承諾公開更新或修改其前瞻性陳述，即使經驗或未來的變化清楚地表明其中表達或暗示的任何陳述都不會實現。有關可能影響公司財務業績的風險因素 的更多信息，可在公司向美國證券交易委員會提交的文件中找到。

盈透證券集團投資者：Nancy Stuebe，investor-relations@ibkr.com 或媒體：Rob Garfield，media@ibkr.com。


2每日平均收入交易 (DART) 基於客户 的訂單。
2
盈透證券集團有限公司和子公司
合併收益表
（未經審計）

       
三個月
       
已於 3 月 31 日結束，
       
2022
  
2021
       
（以百萬計，股票和每股數據除外）
                 
收入：
            
 
佣金
  
$
349
  
$
412
 
其他費用和服務
    
53
    
56
 
其他收入（虧損）
    
(39)
    
120
   
非利息收入總額
    
363
    
588
                 
 
利息收入
    
332
    
390
 
利息支出
    
(50)
    
(85)
   
淨利息收入總額
    
282
    
305
   
淨收入總額
    
645
    
893
                 
非利息支出：
            
 
執行、清算和分銷費
71
    
68
 
員工薪酬和福利
    
111
    
97
 
佔用、折舊和攤銷
22
    
20
 
通信
    
8
    
8
 
一般和行政
    
38
    
59
 
客户壞賬
    
                                 1
    
                                 2
   
非利息支出總額
    
251
    
254
                 
所得税前收入
    
394
    
639
所得税支出
    
28
    
53
淨收入
    
366
    
586
歸屬於非控股權益的淨收益
  
293
    
479
普通股股東可獲得的淨收益
$
73
  
$
107
                 
每股收益：
            
 
基本
  
$
0.74
  
$
1.18
 
稀釋
  
$
0.74
  
$
1.16
                 
已發行普通股的加權平均值：
      
 
基本
    
98,226,147
    
90,789,321
 
稀釋
    
99,224,776
    
91,766,142

3
盈透證券集團有限公司和子公司
綜合收益合併報表
（未經審計）
 
       
三個月
       
已於 3 月 31 日結束，
       
2022
  
2021
       
（以百萬計，股票和每股數據除外）
                 
綜合收入：
            
 
普通股股東可獲得的淨收益
  
$
73
  
$
107
 
其他綜合收入：
            
   
所得税前的累積折算調整
                             (10)
    
                             (17)
   
與其他綜合所得項目相關的所得税
  
                                 -
    
                                 -
 
扣除税款的其他綜合虧損
    
                             (10)
    
                             (17)
普通股股東可獲得的綜合收益
$
63
  
$
90
                 
每股綜合收益：
            
 
基本
  
$
0.65
  
$
0.99
 
稀釋
  
$
0.64
  
$
0.98
                 
已發行普通股的加權平均值：
            
 
基本
    
98,226,147
    
90,789,321
 
稀釋
    
99,224,776
    
91,766,142
                 
                 
歸屬於非控股權益的綜合收益：
      
 
歸屬於非控股權益的淨收益
  
$
293
  
$
479
 
其他綜合收益-累積折算調整
  
(31)
    
(59)
歸屬於非控股權益的綜合收益
$
262
  
$
420

4
盈透證券集團有限公司和子公司
簡明合併財務狀況報表
（未經審計）
 
         
3月31日
2022
  
十二月三十一日
2021
         
（單位：百萬）
                   
資產
                
現金和現金等價物
      
$
                 2,667
  
$
                 2,395
現金-出於監管目的進行隔離
        
               24,581
    
               22,888
證券-出於監管目的分開存放
        
               24,350
    
               15,121
借入的證券
        
                 4,445
    
                 3,912
根據轉售協議購買的證券
        
                 6,268
    
                 4,380
所擁有的按公允價值計算的金融工具
        
                    577
    
                    673
扣除信貸損失備抵後的客户應收賬款
      
               48,306
    
               54,935
來自經紀人、交易商和清算組織的應收賬款
      
                 2,188
    
                 3,771
其他資產
        
                 1,041
    
                 1,038
 
總資產
      
$
114,423
  
$
109,113
                   
負債和權益
                
                   
負債
                
短期借款
      
$
                     11
  
$
                     27
借出的證券
        
               11,379
    
               11,769
根據回購協議出售的證券
        
                    300
    
                      -
按公允價值出售但尚未購買的金融工具
      
                    190
    
                    182
其他應付賬款：
                
 
顧客
        
               91,097
    
               85,634
 
經紀商、交易商和清算組織
        
                    230
    
                    557
 
其他應付賬款
        
                    734
    
                    722
           
               92,061
    
               86,913
 
負債總額
        
              103,941
    
               98,891
                   
公平
                
股東權益
        
                 2,456
    
                 2,395
非控股權益
        
                 8,026
    
                 7,827
 
權益總額
        
               10,482
    
               10,222
 
負債和權益總額
      
$
114,423
  
$
109,113
                   
   
2022年3月31日
  
2021年12月31日
IBG LLC 會員權益的所有權
興趣愛好
  
 %
  
興趣愛好
    
 %
                   
IBG, Inc.
98,280,127
  
23.5%
  
98,230,127
    
23.5%
非控股權益（IBG Holdings LL
319,880,492
  
76.5%
  
319,880,492
    
76.5%
IBG LLC 會員權益總額
418,160,619
  
100.0%
  
418,110,619
    
100.0%


5
盈透證券集團有限公司和子公司
操作數據
交易量:
（以 000 為單位，% 除外）
   
已清除
      
未清除
                      
平均。交易
   
顧客
  
%
  
顧客
  
%
  
校長
  
%
  
總計
  
%
  
按照美國的説法
時期
  
交易
  
改變
  
交易
  
改變
  
交易
  
改變
  
交易
  
改變
  
交易日
2019
  
              302,289
      
       26,346
      
       17,136
      
     345,771
      
            1,380
2020
  
              620,405
  
105%
  
       56,834
  
116%
  
       27,039
  
58%
  
     704,278
  
104%
  
            2,795
2021
  
              871,319
  
40%
  
       78,276
  
38%
  
       32,621
  
21%
  
     982,216
  
39%
  
            3,905
                                     
1Q2021
  
              273,985
      
       24,079
      
         8,418
      
     306,482
      
            5,024
1Q2022
  
              212,818
  
 (22%)
  
       20,671
  
 (14%)
  
         9,225
  
10%
  
     242,714
  
 (21%)
  
            3,915
                                     
4Q2021
  
              207,457
      
       19,961
      
         8,001
      
     235,419
      
            3,707
1Q2022
  
              212,818
  
3%
  
       20,671
  
4%
  
         9,225
  
15%
  
     242,714
  
3%
  
            3,915
合約和股票交易量：
（以 000 為單位，% 除外）
 
總計

  
選項
  
%
  
期貨1
  
%
  
股票
  
%
時期
  
（合同）
  
改變
  
（合同）
  
改變
  
（股份）
  
改變
2019
  
     390,739
      
     128,770
      
   176,752,967
    
2020
  
     624,035
  
60%
  
     167,078
  
30%
  
   338,513,068
  
92%
2021
  
     887,849
  
42%
  
     154,866
  
 (7%)
  
   771,273,709
  
128%
                         
1Q2021
  
     231,797
      
       40,868
      
   308,934,824
    
1Q2022
  
     245,343
  
6%
  
       53,570
  
31%
  
     97,406,991
  
 (68%)
                         
4Q2021
  
     244,349
      
       41,997
      
   117,410,095
    
1Q2022
  
     245,343
  
0%
  
       53,570
  
28%
  
     97,406,991
  
 (17%)

所有客户

  
選項
  
%
  
期貨1
  
%
  
股票
  
%
時期
  
（合同）
  
改變
  
（合同）
  
改變
  
（股份）
  
改變
2019
  
     349,287
      
     126,363
      
   167,826,490
    
2020
  
     584,195
  
67%
  
     164,555
  
30%
  
   331,263,604
  
97%
2021
  
     852,169
  
46%
  
     152,787
  
 (7%)
  
   766,211,726
  
131%
                         
1Q2021
  
     221,898
      
       40,361
      
   306,165,385
    
1Q2022
  
     234,790
  
6%
  
       52,728
  
31%
  
     95,990,985
  
 (69%)
                         
4Q2021
  
     235,400
      
       41,318
      
   116,546,652
    
1Q2022
  
     234,790
  
 (0%)
  
       52,728
  
28%
  
     95,990,985
  
 (18%)

已清除的客户

選項
  
%
  
期貨1
  
%
  
股票
  
%
時期
  
（合同）
  
改變
  
（合同）
  
改變
  
（股份）
  
改變
2019
  
     302,068
      
     125,225
      
   163,030,500
    
2020
  
     518,965
  
72%
  
     163,101
  
30%
  
   320,376,365
  
97%
2021
  
     773,284
  
49%
  
     151,715
  
 (7%)
  
   752,720,070
  
135%
                         
1Q2021
  
     202,583
      
       40,019
      
   301,675,030
    
1Q2022
  
     212,628
  
5%
  
       52,264
  
31%
  
     92,860,481
  
 (69%)
                         
4Q2021
  
     213,143
      
       41,096
      
   113,441,967
    
1Q2022
  
     212,628
  
 (0%)
  
       52,264
  
27%
  
     92,860,481
  
 (18%)


1
包括期貨期權。

6
盈透證券集團有限公司和子公司
運營數據，續

主要交易
   
選項
  
%
  
期貨1
  
%
  
股票
  
%
時期
  
（合同）
  
改變
  
（合同）
  
改變
  
（股份）
  
改變
2019
  
       41,452
      
         2,407
      
       8,926,477
    
2020
  
       39,840
  
 (4%)
  
         2,523
  
5%
  
       7,249,464
  
 (19%)
2021
  
       35,680
  
 (10%)
  
         2,079
  
 (18%)
  
       5,061,983
  
 (30%)
                         
1Q2021
  
         9,899
      
           507
      
       2,769,439
    
1Q2022
  
       10,553
  
7%
  
           842
  
66%
  
       1,416,006
  
 (49%)
                         
4Q2021
  
         8,949
      
           679
      
         863,443
    
1Q2022
  
       10,553
  
18%
  
           842
  
24%
  
       1,416,006
  
64%

1
包括期貨期權。

客户統計
年復一年
  
1Q2022
    
1Q2021
  
% 變化
賬户總數（以千計）
  
                      1,809
    
                      1,325
  
36%
客户資產（以十億計）1
$
355.9
  
$
330.6
  
8%
               
已通關的飛鏢（以千計）
  
                      2,234
    
                      2,964
  
 (25%)
客户 DART 總數（以千計）
  
                      2,522
    
                      3,308
  
 (24%)
               
已獲批准的客户
              
每筆已清算的佣金訂單的佣金2
$
2.57
  
$
2.31
  
11%
已清理平均值每個賬户的 DART（按年計算）
  
                         323
    
                         622
  
 (48%)
               
連續幾個季度
  
1Q2022
    
4Q2021
  
% 變化
賬户總數（以千計）
  
                      1,809
    
                      1,676
  
8%
客户資產（以十億計）1
$
355.9
  
$
373.8
  
 (5%)
               
已通關的飛鏢（以千計）
  
                      2,234
    
                      2,162
  
3%
客户 DART 總數（以千計）
  
                      2,522
    
                      2,436
  
4%
               
已獲批准的客户
              
每筆已清算的佣金訂單的佣金2
$
2.57
  
$
2.38
  
8%
已清理平均值每個賬户的 DART（按年計算）
  
                         323
    
                         339
  
 (5%)

1
不包括非客户。
   
2
佣金訂單-產生佣金的客户訂單。

7
盈透證券集團有限公司和子公司
淨利率
（未經審計）

       
三個月
       
已於 3 月 31 日結束，
       
2022
  
2021
       
（單位：百萬）
平均計息資產
            
 
分離的現金和證券
  
$
                        43,287
  
$
                        46,726
 
客户保證金貸款
    
                        47,141
    
                        39,964
 
借入的證券
    
                          3,467
    
                          5,108
 
其他賺取利息的資產
    
                          8,211
    
                          5,416
 
聯邦存款保險公司大掃除1
    
                          2,219
    
                          2,817
       
$
                      104,325
  
$
                      100,031
                 
平均計息負債
            
 
客户信用餘額
  
$
                        84,394
  
$
                        77,887
 
借出的證券
    
                        11,089
    
                        11,117
 
其他計息負債
    
                               12
    
                             138
       
$
                        95,495
  
$
                        89,142
                 
淨利息收入
            
 
分離的現金和證券，淨額
  
$
                                 7
  
$
                                 2
 
客户保證金貸款2
    
                             149
    
                             117
 
借入和借出的證券，淨額
    
                             110
    
                             175
 
客户信用餘額，淨額2
    
                                 9
    
                                 9
 
其他淨利息收入1/3
    
                                 8
    
                                 9
   
淨利息收入3
  
$
                             283
  
$
                             312
                 
淨利率（“NIM”）
    
1.10%
    
1.26%
                 
年化收益率
            
 
分離的現金和證券
    
0.07%
    
0.02%
 
客户保證金貸款
    
1.28%
    
1.19%
 
客户信用餘額
    
-0.04%
    
-0.05%

1
代表作為我們的受保銀行存款優惠計劃的一部分，存入聯邦存款保險公司保險銀行的客户現金的平均金額。 該項目未記錄在公司的合併財務狀況報表中。來自計劃存款的收入在上表中的其他淨利息收入中列報。
                             
2
客户保證金貸款和客户信貸餘額的利息收入和利息支出分別是根據每位客户賬户中每日 現金餘額的淨額計算的，這可能會抵消多個賬户段（例如證券和大宗商品板塊之間）的餘額。
                             
3
包括與利息具有相同特徵的金融工具的收入，但在公司合併綜合收益表中的其他費用和 服務以及其他收入中列報。在截至2022年3月31日和2021年3月31日的三個月中，報告的其他費用和服務分別為100萬美元和800萬美元。在 截至2022年3月31日和2021年3月31日的三個月，報告的其他收入分別為0萬美元和-100萬美元。

8
盈透證券集團有限公司和子公司
非公認會計準則財務指標的對賬
（未經審計）

     
三個月
     
已於 3 月 31 日結束，
     
2022
  
2021
     
（單位：百萬）
               
調整後的淨收入1
            
淨收入——GAAP
  
$
645
  
$
893
               
非公認會計準則調整
            
 
貨幣分散策略，淨額
    
18
    
2
 
投資按市值計價2
    
29
    
(99)
非公認會計準則調整總額
    
47
    
(97)
調整後的淨收入
  
$
692
  
$
796
               
所得税前調整後收入1
            
所得税前收入——GAAP
  
$
394
  
$
639
               
非公認會計準則調整
            
 
貨幣分散策略，淨額
    
18
    
2
 
投資按市值計價2
    
                       29
    
(99)
非公認會計準則調整總額
    
                       47
    
                     (97)
所得税前調整後收入
  
$
441
  
$
542
               
調整後的税前利潤率
    
64%
    
68%
 

9

     
三個月
     
已於 3 月 31 日結束，
     
2022
  
2021
     
（單位：百萬）
普通股股東可獲得的調整後淨收益1
      
可供普通股股東使用的淨收益——GAAP
$
73
  
$
107
               
非公認會計準則調整
            
 
貨幣分散策略，淨額
    
                         4
    
0
 
投資按市值計價2
    
                         7
    
(22)
 
上述調整的所得税影響3
    
                       (2)
    
4
非公認會計準則調整總額
    
                         9
    
                     (17)
普通股股東可獲得的調整後淨收益
$
82
  
$
90
注：由於四捨五入，金額相加可能與之不符。
     
三個月
     
已於 3 月 31 日結束，
     
2022
  
2021
     
（以美元計）
調整後的攤薄後每股1
            
攤薄後每股收益-GAAP
  
$
0.74
  
$
1.16
               
非公認會計準則調整
            
 
貨幣分散策略，淨額
    
0.04
    
0.00
 
投資按市值計價2
    
0.07
    
(0.24)
 
上述調整的所得税影響3
    
(0.02)
    
0.05
非公認會計準則調整總額
    
0.09
    
(0.19)
調整後的攤薄後每股
  
$
0.82
  
$
0.98
               
攤薄後的加權平均已發行普通股
99,224,776
    
91,766,142
注：由於四捨五入，金額相加可能與之不符。

10
注：以下解釋中的 “GAAP” 一詞是指美國公認的會計原則。
1 根據美國證券交易委員會法規G的定義，調整後的淨收入、調整後的所得税前收入、可供普通股股東使用的調整後淨收益和調整後的 攤薄後每股收益（“EPS”）是非公認會計準則財務指標。
•
我們將調整後的淨收入定義為經過調整的淨收入，以消除我們的貨幣多元化戰略和按市值計價的淨收益（虧損）對投資的影響2.
•
我們將所得税前的調整後收入定義為調整後的所得税前收入，以消除我們的貨幣 多元化策略和按市值計價的淨收益（虧損）對投資的影響。
•
我們將普通股股東可獲得的調整後淨收益定義為普通股股東可獲得的淨收益，其調整旨在消除 我們的貨幣多元化戰略中歸因於IBG, Inc.的税後影響以及按市值計價的投資收益（虧損）。
管理層認為，這些非公認會計準則項目是衡量我們財務業績的重要指標，因為它們不包括某些可能無法表明 我們的核心經營業績和業務前景的項目，可能有助於投資者和分析師評估業務的經營業績，促進將本期業績與前期和 未來時期的業績進行有意義的比較。我們的貨幣多元化策略和按市值計價的投資被排除在外，因為管理層認為它們並不能表明我們的基本核心業務業績。調整後的淨收入、所得税前調整後收入 、普通股股東可獲得的調整後淨收入和調整後的攤薄每股收益應作為GAAP淨收入、所得税前收入、歸屬於普通 股東的淨收入和攤薄後每股收益的補充，而不是替代這些收入。

2投資按市值計價是指我們的美國政府證券投資組合的淨按市值計價的收益（虧損），這些投資組合通常是 持有至到期日、不符合權益法會計資格的按公允價值計量的股票證券投資，以及某些其他投資，包括公司從客户手中收購的與 保證金貸款虧損相關的股權證券。

3 所得税影響是使用適用於公司的企業所得税税率估算的。

11