美國

證券和 交易委員會

華盛頓特區 20549

附表 13D

根據1934年的《證券交易法》

(第34號修正案)

NatWest 集團 plc

(發行人名稱)

普通股

(證券類別的標題)

(CUSIP 號碼)

彼得·金

騎兵衞隊路 1 號

倫敦

SW1A 2HQ

+44 (0) 20 7270 5328

(獲授權接收通知和通信的人員 的姓名、地址和電話號碼)

2024年4月4日

(需要提交本聲明的事件日期)

英國財政部;

英國政府投資有限公司

舉報人姓名

如果 申報人此前曾在附表13G中提交過一份聲明,以報告本附表13D, 所涉的收購,並且由於第240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)條而提交本附表,請選中以下方框

* 本封面 的其餘部分應填寫申報人首次在本表格上提交的證券標的類別,以及任何包含可能改變先前封面中披露信息的 後續修正案。

解釋性説明:國王陛下財政部提供了 “TR-1: 股份主要權益通知” 的副本,以代替 提供附表13D所要求的信息,該副本是根據《英國披露指南》 和《透明度規則》要求向獲準在英國監管市場交易的發行人(以及英國金融 行為監管機構)在收購或處置此類發行人的股份或表決權的某些權益後。修改後的 附表13D是根據美國證券交易委員會工作人員在2008年12月10日的 不採取行動信函 中批准的不採取行動救濟提交的。

TR-1:主要持股通知標準表格

主要持股通知 (如有可能,將以微軟Word格式發送給相關發行人和英國金融行為監管局)i
1a。 附有表決權的現有股票的發行人或標的發行人的身份ii: NatWest 集團有限公司
1b。 請註明發行人是否為非英國發行人(如果合適,請用 “X” 標記)
非英國 發行人
2。 通知原因(請在相應的一個或多個方框中標有 “X”)
收購或處置表決權 x
收購或處置金融工具
一個 事件改變了投票權的細分
其他 (請註明)iii:
3. 受通知義務約束的人員的詳細信息iv
姓名 國王陛下財政部的 專員
城市 和註冊辦事處所在國家(如果適用) 倫敦, 英格蘭
4。股東的全名 (如果不同於 3.)v
姓名 國王陛下財政事務律師
城市 和註冊辦事處所在國家(如果適用) 倫敦, 英格蘭
5。 跨越或達到閾值的日期vi: 2024 年 4 月 4 日
6。 發行人通知的日期(DD/MM/YYYY): 2024 年 4 月 4 日
7。 受通知義務約束的人員總職位

% 股附帶的投票權

(總計 共 8 個。A)

% 通過金融工具獲得的投票權 (總計 8B 1 + 8.B 2)

兩者的總計 (以% 計)

(8.A + 8.B)

發行人的投票權總數
在跨越或達到閾值之日產生的 情況 28.90% 28.90% 34,960,930,728

先前通知的位置(如果適用)

29.82%

29.82%

1

8。 在跨越或達到閾值之日通知了所產生情況的詳細信息
答: 股票附帶的投票權

股票類別/類型

ISIN 代碼(如果可能)

投票權數量 ix % 的投票權

直接

(第 2004/109/EC 號指令第 9 條)

(DTR5.1)

間接

(第 2004/109/EC 號指令第 10 條)

(DTR5.2.1)

直接

(指令第9條)

2004/109/EC) (DTR5.1)

間接

(第 2004/109/EC 號指令第 10 條)

(DTR5.2.1)

普通股 每股 1.0769 英鎊 GB00BM8PJY71 10,102,378,052

28.90%

小計 8。一個 10,102,378,052 28.90%
B 1:根據第2004/109/EC號指令(DTR5.3.1.1 (a))第13(1)(a)條規定的金融工具
財務類型
樂器
到期日期 x 練習/
轉換週期xi

行使/轉換工具 時可能獲得的表決權數量。

% 的投票權
小計 8。B 1

B 2:根據第2004/109/EC號指令(DTR5.3.1.1 (b))第13(1)(b)條具有類似經濟效果的金融 工具
金融工具的類型 到期
日期x
練習/
轉換週期 xi

實物結算或現金結算十二

投票權數量 % 的投票權
小計 8.B.2

2

9。與 通知義務所涉人員有關的信息(請在相應方框中標有 “X”)

受通知義務約束的個人 不受任何自然人或法律實體控制,也不控制直接或間接持有(標的)發行人權益的任何其他企業 十三
從 最終控制自然人或法人實體開始,有效持有表決權和/或金融工具的全鏈 受控企業十四 (請根據需要添加其他行) x

姓名xv % 的投票權(如果等於或高於應申報門檻) % 的金融工具投票權(如果等於或高於應申報門檻) 如果兩者等於或高於應申報閾值,則兩者的總計

英國 政府投資有限公司是一家由國王陛下財政部全資擁有的公司, 有權對本通知所涉的投票權行使控制權 (根據與國王陛下財政部達成的某些管理安排)。

國王陛下財政事務律師是國王陛下財政專員的提名人。

國王陛下財政部的 專員 28.90% 28.90%

10。如果 為代理投票,請註明:
代理持有人的姓名
的數量和所持投票權的百分比
保留投票權的 日期
11。其他 信息xvi

國王陛下財政事務律師擔任國王陛下財政專員(HMT)的提名人。

HMT持有的NatWest Group plc(NWG)( ,如本表格所示)的投票權百分比(28.90%)是在HMT自2024年3月25日發出最後一次 TR-1通知以來出售了NWG的83,806,845股普通股之後計算得出的。

HMT 持有的投票權百分比未來可能會上升或下降,具體取決於NWG回購的股票數量以及HMT於2021年7月22日宣佈並最近於2023年4月3日延長的交易 計劃下的銷售進展。

完成地點 倫敦, 英格蘭
完成日期 2024 年 4 月 4 日

法人實體標識符:2138005O9XJIJN4JPN90

3

注意事項

i請注意,國家表格 可能會因具體的國家立法(第2004/109/EC號指令第3(1a)條)而有所不同,例如適用的閾值或有關資本持有的信息 。

ii法律實體的全名 以及發行人或標的發行人的進一步説明,前提是其可靠和準確(例如地址、LEI、國內號碼 身份)。在相關部分中指明發行人是否為非英國發行人。

iii通知的其他原因 可能是自願通知、持股性質歸屬的變更(例如金融工具到期)或一致行動 。

iv這應該是 (a) 股東的全名 ;(b) 在 DTR5.2.1 (b) 至 (h) /2004/109/EC 號指令第 10 (b) 至 (h) 條中規定的 中獲得、處置或行使表決權的自然人或法律實體;(c) 第 2004/109/EC 號指令 (DA) 第 10 (a) 條所述協議的所有當事方 TR5.2.1 (a)) 或 (d) 第2004/109/EC 號指令(DTR5.3.1)第13(1)條所述金融工具的持有人。

由於 一致行動案例的披露可能因具體情況(例如,各方的總立場相同或不同、單一當事方進入或退出一致行動 )而有所不同,因此標準表格沒有規定如何通知一致行動案例的具體方法。

關於第 2004/109/EC 號指令(DTR5.2.1 (b) 至 (h))第 10 條 (b) 至 (h) 項中提及 的交易,以下清單是為了説明應提及的 個人:

-在該指令(DTR5.2.1 (b))第 10 條 (b) 項 所預見的情況下,獲得表決權和 的自然人或法律實體有權根據協議行使表決權,以及臨時轉讓表決權以考慮 的自然人或法人實體;

-在該指令(DTR5.2.1 (c))第 10 條 (c) 項 所預見的情況下,持有抵押品的自然人或法律實體,前提是 個人或實體控制投票權並宣佈打算行使表決權,以及在這些條件下提交 抵押品的自然人或法律實體;

-在該指令(DTR5.2.1 (d))第 10 條 (d) 項 所預見的情況下,持有股份終身權益的自然人或法人實體(如果 有權行使與股份相關的表決權),以及在設定終身權益時處置投票權的自然人或法人實體;

-在該指令 (DTR5.2.1 (e)) 第 10 條 (e) 款 (e) 項 所預見的情況下,控制自然人或法律實體,如果根據第 9 條 (DTR 5.1)、該指令 (DTR5.2.1 (a) 至 (d)) 第 10 條 (a) 至 (d) 項 (a) 至第 (d) 項) 有個人層面的通知 義務或合併後的情況在任何此類情況中,受控企業;

-在該指令(DTR5.2.1(f))第10條(f)款(f))中 所預見的情況下,股票的存款接受人(如果他可以自行決定行使與存入的股份相關的投票權),以及允許存款人自行決定行使投票權 權的股份存款人;

-在該指令(DTR5.2.1 (g))第 10 條 (g) 項 規定的情況下,控制投票權的自然人或法律實體;

-在該指令(DTR5.2.1 (h))第10條(h)款(h))中 規定的情況下,代理持有人(如果他可以自行決定行使投票權)和向代理持有人提供代理權的股東,允許代理持有人自行決定行使投票權(例如 管理公司)。

v適用於第 2004/109/EC 號指令 (DTR5.2.1 (b) 至 (h) 第 10 (b) 至 (h) 條 規定的情況。這應該是作為該指令(DTR5.2)第10條所述自然人或法律實體的 交易對手的股東的全名,除非股東持有的表決權 的百分比低於根據國家慣例(例如管理公司管理的基金的確定)披露表決權持有量的最低應申報門檻。

4

vi跨越或達到閾值 的日期應為收購或處置發生的日期或其他原因觸發通知 義務的日期。對於被動過境點,指企業活動生效的日期。

表決權 的總數應由所有股份組成,包括代表股份的存託憑證,即使暫停行使 ,也附有表決權。

如果持股 已降至國家法律規定的最低適用門檻以下,請注意,根據 國家法律,可能沒有必要披露持股範圍,只披露新持股量低於該門檻即可。

ix如果合併持有 股票,其投票權附加 “直接持有”,表決權為 “間接持有”,請將投票權 的數量和百分比拆分為直接和間接列——如果沒有合併持股,請將相關的 框留空。

x 金融工具的到期日/到期日期,即收購股份的權利終止日期。

xi如果金融工具 有這樣的期限(請註明該期限),例如從開始每3個月一次 [約會].

十二對於現金結算工具 ,表決權的數量和百分比應根據增量調整後的基礎上列報(第2004/109/EC號指令第13(1a)條)(DTR 5.3.3.A)。

十三如果受 通知義務約束的人受到控制和/或確實控制了另一家企業,則第二種選擇適用。

十四在只有子公司層面 跨越或達到門檻且子公司披露通知的情況下,還必須提供以最終控股自然人或法人實體為起點的全鏈受控企業 企業。如果通過多個鏈有效持有投票權和/或金融工具 ,則必須逐鏈呈現這些鏈,在不同的鏈之間留出一行空閒的空間(例如:A、B、C、免費 行、A、B、D、自由行、A、E、F 等)。

xv無論受控企業 本身是否跨越或達到最低適用門檻,都必須分別列出有效持有表決權和/或金融工具的受控企業 的名稱。

xvi示例:更正先前的 通知。

5

簽名

經過合理的查詢 ,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。

日期:2024 年 4 月 8 日

國王陛下 財政部,大不列顛及北愛爾蘭聯合王國國王陛下政府的一個部門
來自: /s/ 喬治·巴恩斯
名稱: 喬治·巴恩斯
標題: 銀行資產與清算策略副董事
英國政府投資 有限公司
來自: /s/ Holger Vieten
姓名: Holger Vieten
標題: 金融機構集團董事