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美國 |
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證券交易委員會 |
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華盛頓特區 20549 |
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附表 13D |
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根據1934年的《證券交易法》
(第7號修正案)*
ATA 創意全球
(發行人名稱)
普通股,每股面值0.01美元**
美國存托股
(證券類別的標題)
00211V106***
(CUSIP 號碼)
收件人:凱文馬曉峯
建圍蘇豪二號樓東門一樓
上海市東三環中路39號
中國北京市朝陽區 100022
+86 10 6518 1133-5518
(姓名、地址和電話號碼)
有權接收通知和通信)
2019 年 12 月 15 日
(需要提交本聲明的事件日期)
如果申報人此前曾在附表13G中提交過一份聲明,以報告本附表13D所涉的收購,並且由於§§ 240.13d-1 (e)、13d-1 (f) 或 13d-1 (g) 而提交本附表,請選中以下複選框☐.
注意。以紙質形式提交的附表應包括一份經簽名的附表原件和五份附表副本,包括所有證物。有關要向其發送副本的其他各方,請參閲 § 240.13d-7。
* 本封面的其餘部分應在申報人首次在本表格上提交證券標的類別時填寫,以及隨後任何包含可能改變先前封面中披露信息的修正案時填寫。
** 不用於交易,但與美國存托股份的註冊有關,每股代表兩股普通股。
*** 美國存托股份的CUSIP編號。
就1934年《證券交易法》(“該法”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “已提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
附表 13D
CUSIP 編號 |
00211V106 |
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1 |
舉報人姓名 凱文馬曉峯 |
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2 |
如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) |
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(a) |
☐ |
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(b) |
☐ |
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3 |
僅限美國證券交易委員會使用 |
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4 |
資金來源(見説明) |
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5 |
檢查是否需要根據第 2 (d) 項或第 2 (e) 項披露法律程序 ☐ |
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6 |
國籍或組織地點 |
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的數量 |
7 |
唯一的投票權 |
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8 |
共享投票權 25,160,508 股普通股 1 |
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9 |
唯一的處置力 |
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10 |
共享的處置能力 |
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11 |
每位申報人實益擁有的總金額 |
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12 |
如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股份,請複選框(參見説明) ☐ |
13 |
行中金額所代表的類別百分比 (11) |
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14 |
舉報人類型(見説明) |
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1包括 (i) 馬曉峯持有的1,734,446股普通股,(ii) Able Knight Development Limited(“Able Knight”)持有的4,998,988股普通股,以及(iii)Joingear Limited持有的18,427,074股普通股。Able Knight是一家英屬維爾京羣島公司,由寶時控股有限公司(“Precious Time”)全資擁有,最終由滙豐國際信託有限公司作為開曼羣島法律設立的不可撤銷信託的受託人全資擁有,馬曉峯是委託人,馬曉峯的某些家庭成員是受益人(“馬家族信託”)。
2 百分比根據截至2019年12月19日的56,760,944股已發行普通股計算。
CUSIP 編號 |
00211V106 |
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1 |
舉報人姓名 安博騎士發展有限公司 |
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2 |
如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) |
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(a) |
☐ |
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(b) |
☐ |
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3 |
僅限美國證券交易委員會使用 |
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4 |
資金來源(見説明) |
5 |
檢查是否需要根據第 2 (d) 項或第 2 (e) 項披露法律程序 ☐ |
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6 |
國籍或組織地點 |
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的數量 |
7 |
唯一的投票權 |
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8 |
共享投票權 |
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9 |
唯一的處置力 |
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10 |
共享處置權 |
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11 |
每位申報人實益擁有的總金額 |
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12 |
如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股份,請複選框(參見説明) ☐ |
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13 |
行中金額所代表的類別百分比 (11) |
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14 |
舉報人類型(見説明) |
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1 包括 Able Knight 持有的4,998,988股普通股。Able Knight是一家英屬維爾京羣島公司,由Precious Time全資擁有,最終由滙豐國際信託有限公司作為開曼羣島法律設立的不可撤銷信託的受託人全資擁有,馬曉峯是委託人,馬曉峯的某些家庭成員是受益人。馬凱文小峯是《Able Knight》的唯一董事。Able Knight的營業地址是英屬維爾京羣島託爾托拉羅德城弗朗西斯·德雷克爵士公路3076號艾倫·斯凱爾頓大廈四樓Portcullis Chambers。
2 百分比根據截至2019年12月19日的56,760,944股已發行普通股計算。
CUSIP 編號 |
00211V106 |
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1 |
舉報人姓名 寶時控股有限公司 |
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2 |
如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) |
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(a) |
☐ |
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(b) |
☐ |
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3 |
僅限美國證券交易委員會使用 |
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4 |
資金來源(見説明) |
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5 |
檢查是否需要根據第 2 (d) 項或第 2 (e) 項披露法律程序 ☐ |
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6 |
國籍或組織地點 |
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的數量 |
7 |
唯一的投票權 |
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8 |
共享投票權 |
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9 |
唯一的處置力 |
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10 |
共享處置權 |
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11 |
每位申報人實益擁有的總金額 |
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12 |
如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股份,請複選框(參見説明) ☐ |
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13 |
以行中的金額表示的類別百分比 (11) |
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14 |
舉報人類型(見説明) |
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1 包括 Able Knight 持有的4,998,988股普通股。Able Knight是一家英屬維爾京羣島公司,由Precious Time全資擁有,最終由滙豐國際信託有限公司作為不可撤銷信託——馬家族信託的受託人全資擁有,該信託根據開曼羣島法律設立,馬曉峯為委託人,馬曉峯的某些家庭成員為受益人。Precious Time的營業地址是英屬維爾京羣島託爾托拉羅德城郵政信箱916號伍德伯恩大廳。
2 百分比根據截至2019年12月19日的56,760,944股已發行普通股計算。
CUSIP 編號 |
00211V106 |
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1 |
舉報人姓名 馬氏家族信託基金 |
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2 |
如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) |
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(a) |
☐ |
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(b) |
☐ |
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3 |
僅限美國證券交易委員會使用 |
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4 |
資金來源(見説明) |
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5 |
檢查是否需要根據第 2 (d) 項或第 2 (e) 項披露法律程序 ☐ |
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6 |
國籍或組織地點 |
的數量 報告 |
7 |
唯一的投票權 |
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8 |
共享投票權 |
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9 |
唯一的處置力 0 |
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10 |
共享處置權 |
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11 |
每位申報人實益擁有的總金額 |
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12 |
如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股份,請複選框(參見説明) ☐ |
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13 |
行中金額所代表的類別百分比 (11) |
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14 |
舉報人類型(見説明) |
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1 包括 Able Knight 持有的4,998,988股普通股。Able Knight是一家英屬維爾京羣島公司,由Precious Time全資擁有,最終由滙豐國際信託有限公司作為不可撤銷信託——馬家族信託的受託人全資擁有,該信託根據開曼羣島法律設立,馬曉峯為委託人,馬曉峯的某些家庭成員為受益人。馬氏家族信託的營業地址是新加坡滙豐銀行大廈科利爾碼頭21號 #19 -01,049320。
2 百分比根據截至2019年12月19日的56,760,944股已發行普通股計算。
CUSIP 編號 |
00211V106 |
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1 |
舉報人姓名 Joingear 有限公司 |
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2 |
如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) |
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(a) |
☐ |
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(b) |
☐ |
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3 |
僅限美國證券交易委員會使用 |
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4 |
資金來源(見説明) |
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5 |
檢查是否需要根據第 2 (d) 項或第 2 (e) 項披露法律程序 ☐ |
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6 |
國籍或組織地點 |
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的數量 |
7 |
唯一的投票權 |
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8 |
共享投票權 |
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9 |
唯一的處置力 |
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10 |
共享處置權 |
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11 |
每位申報人實益擁有的總金額 |
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12 |
如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股份,請複選框(參見説明) ☐ |
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13 |
行中金額所代表的類別百分比 (11) |
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14 |
舉報人類型(見説明) |
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1 包括Joingear Limited持有的18,427,074股普通股。Joingear Limited是一家英屬維爾京羣島公司,其已發行和流通股本的100%由馬曉峯持有。馬小峯和童志雷是Joingear Limited的董事。Joingear Limited的營業地址是英屬維爾京羣島託爾托拉羅德城Wickhams Cay 1的OMC Chambers。
2 百分比根據截至2019年12月19日的56,760,944股已發行普通股計算。
本第7號修正案(“第7號修正案”)修訂了最初於2015年11月20日向美國證券交易委員會(“委員會”)提交的附表13D中的受益所有權聲明,經2016年3月23日、2017年8月30日、2018年2月8日、2018年6月29日、8月17日向委員會提交的第1號修正案、第2號修正案、第3號修正案、第4號修正案、第5號修正案和第6號修正案修訂申報人就普通股的面值分別於2018年和2019年8月29日(經修訂的 “附表13D”)每股0.01美元(“普通股”)和美國存托股,每股代表兩股普通股(“ADS”),由ATA Creativity Global(“發行人”;前身為ATA Inc.)發行。除非本文另有特別規定,否則本第7號修正案並未修改附表13D中先前報告的任何信息。除非此處另有定義,否則此處使用但未另行定義的大寫術語應具有附表 13D 中規定的含義。
第 5 項。發行人證券的權益
特此對附表 13D 第 5 項進行修訂並全部重述如下:
(a)-(b) |
馬小峯可能被視為擁有(i)實益所有權和(ii)與Able Knight、Precious Time、馬家族信託和Joingear Limited共享投票或指導投票的權力,並與Able Knight、Precious Time、馬家族信託和Joingear Limited共享處置或直接處置25,160,508股普通股的權力,約佔已發行普通股總額的44.3%。 |
Able Knight可能被視為擁有(i)實益所有權和(ii)與Precious Time和Ma Family Trust共享投票或指導投票的權力,並與Precious Time和Ma Family Trust共享處置或直接處置4,998,988股普通股的權力,約佔已發行普通股總額的8.8%。
Precious Time可被視為擁有(i)實益所有權和(ii)與Able Knight和馬氏家族信託共享投票或指導投票的權力,並與Able Knight和馬家族信託共享處置或直接處置4,998,988股普通股的權力,約佔已發行普通股總額的8.8%。
馬氏家族信託可能被視為擁有(i)實益所有權和(ii)與Able Knight和Precious Time共享投票或指導投票的權力,與Able Knight和Precious Time共享處置或直接處置4,998,988股普通股的權力,約佔已發行普通股總額的8.8%。
Able Knight 由 Precious Time 全資擁有,最終由馬家族信託全資擁有。根據《交易法》第13(d)條及其頒佈的規則,Precious Time和Ma Family Trust可被視為實益擁有Able Knight實益擁有的所有普通股。
Joingear Limited可能被視為擁有(i)實益所有權和(ii)與馬曉峯共享投票或指導投票的權力,並與馬小峯共享處置或直接處置18,427,074股普通股的權力,約佔已發行普通股總額的32.5%。作為Joingear Limited的唯一股東,馬曉峯可能被視為這些股份的受益所有人。
上述百分比是根據截至2019年12月19日的56,760,944股已發行普通股計算得出的。
(c) |
在過去的60天內,沒有申報人蔘與發行人普通股的任何交易。 |
(d) |
除申報人外,任何人均無權或有權指示從申報人持有的普通股中獲得股息或出售普通股的收益。 |
(e) |
不適用。 |
第 6 項。與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係
特此對附表 13D 第 6 項進行補充,在附表末尾添加以下內容:
2019年12月15日,馬曉峯、Able Knight和Joingear Limited向發行人發行了鎖倉承諾(“封鎖承諾”),內容涉及發行人於2019年12月15日公開披露的與CL-TCC簽訂的認購協議。根據封鎖承諾,馬先生、Able Knight和Joingear Limited同意,未經發行人事先同意,在2021年12月15日或CL-TCC轉讓、轉讓或處置其根據認購協議收到的超過50%的普通股之日之前,他們不會直接或間接出售任何普通股。本摘要以封鎖承諾作為附錄附於本第7號修正案後,對本摘要進行了全面限定。
第 7 項。作為展品提交的材料
特此補充附表13D的第7項,增加以下證物:
展品 W |
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馬曉峯、Able Knight Development Limited和Joingear Limited於2019年12月15日向ATA Creativity Global作出的封鎖承諾。 |
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簽名
經過合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2019 年 12 月 24 日 |
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凱文馬曉峯 |
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來自: |
/s/Kevin 馬曉峯 |
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安博騎士發展有限公司 |
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來自: |
/s/ 凱文馬曉峯 |
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姓名: |
凱文馬曉峯 |
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標題: |
董事 |
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寶時控股有限公司 |
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來自: |
/s/Lion Management Limited的授權簽署人 |
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姓名: |
Lion Management Limited的授權簽署人 |
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標題: |
獅子管理有限公司作為寶時控股有限公司董事的授權簽署人 |
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馬氏家族信託基金 |
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來自: |
/s/滙豐國際信託有限公司的授權簽署人 |
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姓名: |
滙豐國際信託有限公司的授權簽署人 |
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標題: |
滙豐國際信託有限公司作為馬氏家族信託受託人的授權簽署人 |
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Joingear 有限公司 |
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來自: |
/s/ 凱文馬曉峯 |
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姓名: |
凱文馬曉峯 |
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標題: |
董事 |