美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D
根據1934年的《證券交易法》
(第2號修正案)
AIM IMMUNOTECH INC.
(發行人名稱)
普通股,面值每股0.001美元
(證券類別的標題)
00901B105
(CUSIP 號碼)
Todd Deutsch
Ted D. Kellner
c/o Baker & Hostetler LLP
127 號公共廣場,2000 套房
俄亥俄州克利夫蘭 44114
收件人:John J. Harrington
(216) 621-0200
(姓名、地址和電話號碼)
有權接收通知和通信)
2023年8月25日
(需要提交本聲明的事件發生日期)
如果申報人 之前曾在附表13G中提交過一份聲明,以報告本附表13D所涉的收購,並且是由於§240.13d-1 (e)、 §240.13d-1 (f) 或 §240.13d-1 (g) 而提交本附表的,請選中以下複選框:☐
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為是為了1934年《證券 交易法》(法案)第18條的目的而提交的,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
附表 13D
CUSIP 編號 00901B105
1. | 舉報人的姓名
Todd Deutsch | |||||
2. | 如果是羣組的成員 ,請勾選相應的複選框 (a) (b) ☐
| |||||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4. | 資金來源(見説明)
PF | |||||
5. | 檢查根據第 2 (d) 或 2 (e) 項是否需要披露法律 訴訟
☐ | |||||
6. | 組織的國籍或所在地
美利堅合眾國 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和
|
7. | 唯一的投票權
1,716,100 | ||||
8. | 共享投票權
0 | |||||
9. | 唯一的處置力
1,716,100 | |||||
10. | 共享處置權
0 |
11. |
每位申報人實益擁有的總金額
1,716,100 | |||||
12. | 檢查行 (11) 中的總金額是否不包括某些股份
| |||||
13. | 第 (11) 行中由金額 表示的類別百分比
3.5%(1) | |||||
14. | 舉報人類型
在 |
(1) | 所有權百分比基於公司於2023年8月14日向美國證券交易委員會提交的10-Q表季度報告 中報告的48,670,427股已發行股份。 |
CUSIP 編號 00901B105
1. | 舉報人的姓名
Ted D. Kellner | |||||
2. | 如果是羣組的成員 ,請勾選相應的複選框 (a) (b) ☐
| |||||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4. | 資金來源(見説明)
PF | |||||
5. | 檢查根據第 2 (d) 或 2 (e) 項是否需要披露法律 訴訟
☐ | |||||
6. | 組織的國籍或所在地
美利堅合眾國 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和
|
7. | 唯一的投票權
394,000 | ||||
8. | 共享投票權
1,049,000 | |||||
9. | 唯一的處置力
394,000 | |||||
10. | 共享處置權
1,049,000 |
11. |
每位申報人實益擁有的總金額
1,443,000 | |||||
12. | 檢查行 (11) 中的總金額是否不包括某些股份
| |||||
13. | 第 (11) 行中由金額 表示的類別百分比
3.0%(1) | |||||
14. | 舉報人類型
在 |
(2) | (1) 所有權百分比基於公司於2023年8月14日向美國證券交易委員會提交的10-Q表季度 報告中報告的48,670,427股已發行股份。 |
附表 13D
本第2號修正案(第2號修正案)修訂並補充了託德·德意志和泰德·凱爾納(申報人 人)於2023年7月27日向美國證券交易委員會提交的附表13D(初始附表13D及其於2023年8月7日提交的第1號修正案以及本第2號修正案,附表13D),每股面值0.001美元,AIM ImmunoTech Inc.(以下簡稱 “公司”)。此處使用但本第 2 號修正案中未另行定義的大寫術語應具有 附表 13D 中規定的含義。本第 2 號修正案對第 4 項和第 7 項作了如下修訂。
第 4 項。交易的目的
特此對第 4 項進行如下補充:
正如 先前披露的那樣,根據公司章程的要求,凱爾納先生於2023年8月4日向公司發出通知(以下簡稱 “通知”),表示他打算提名自己、基奧尼先生和德意 先生在2023年年度股東大會上競選公司董事會成員。2023年8月23日,公司通知凱爾納先生,該通知被拒絕。2023 年 8 月 25 日,凱爾納先生向特拉華州財政法院提起 申訴,要求宣佈章程修正案不合法,董事會應用章程修正案駁回通知是非法和/或不公平的,適用董事 在通過章程修正案和拒絕通知時違反了信託義務。凱爾納先生還提出了加快訴訟的動議,並將在2023年年度股東大會之前尋求對案情進行審判。
申報人與Chioini先生還於2023年8月28日發表聲明,迴應公司拒絕該通知 和相關的公開聲明,其副本作為附錄附於此。
舉報人還附上了 通知的副本作為附錄。
根據市場狀況,例如交易價格和交易量,以及下文所述的其他因素,申報人可能會額外收購 股普通股。儘管如此,申報人重申,他們無意單獨或與任何其他人或團體共同收購 普通股的控制權。
除上述內容外,申報人還將持續審查其在公司的投資,並可能在將來 決定 (1) 不收購公司的額外證券,(2) 處置他們擁有的公司全部或部分證券,或 (3) 採取任何其他可用的行動方針。儘管此處包含任何內容 ,但申報人特別保留更改其對任何或全部此類事項的意圖的權利。在就其行動方針(及其具體內容)做出任何決定時, 申報人目前預計他們將考慮各種因素,包括但不限於以下因素:公司董事會的行動以及申報人是否認為其行為符合公司的最大 利益
公司的股東;公司的業務和前景;與公司及其總體業務有關的其他進展;公司 和申報人可獲得的其他商機;申報人業務的發展;法律和政府法規的變化;總體經濟狀況;以及貨幣和股票市場狀況,包括公司 證券的市場價格。
除非本附表13D所述,否則申報人目前沒有任何計劃或提案與附表13D第4項 (a) 至 (j) 條所述的任何行動有關,或者 將導致任何行動。申報人保留制定計劃和/或提案並就其對 公司的投資採取此類行動的權利,包括附表13D第4項 (a) 至 (j) 中規定的任何或所有行動。
第 7 項。要作為展品提交 的材料
特此補充第 7 項,添加以下展品:
展品編號 | 姓名 | |
1. | 凱爾納集團於2023年8月28日發表的聲明 | |
2. | 凱爾納先生的提名通知,日期為2023年8月4日 |
簽名
經過合理的詢問並盡其所知和所信,以下每位簽署人特此證明 在本聲明中提供的信息真實、完整和正確。
日期:2023 年 8 月 28 日
TODD DEUTSCH | ||
來自: | /s/ Todd Deutsch | |
TED D D. KELLNER | ||
來自: | /s/ Ted D. Kellner |