附件19.1
SMARTRENT，Inc.
內幕交易政策
自2023年1月24日起修訂並重新聲明
本內幕交易政策(以下簡稱“政策”)描述了SmartRent，Inc.及其子公司(統稱為“本公司”)在持有機密信息的情況下交易和促使交易本公司的證券或某些其他上市公司的證券的標準。本政策分為兩部分：第一部分禁止在某些情況下進行交易，適用於本公司所有董事、高級管理人員和員工及其直系親屬；第二部分施加特別的額外交易限制，並適用於本公司(I)董事、(Ii)高管和(Iii)本文件附件B所列員工(統稱為“內部人士”)。
第一部分
第一節。
適用性。本政策適用於公司的所有員工、董事、高級管理人員和顧問、他們的家庭成員，以及這些個人擁有或分享投票權或投資控制權的實體。本政策也適用於從任何內部人士那裏獲得重大非公開信息或被公司以其他方式指定為合規官(定義如下)的任何其他人員。就本政策而言，“家庭成員”包括與您同住或在經濟上依賴您的人，也包括其證券交易受您指示或受您影響或控制的人。
本政策在僱傭或其他關係終止後至您所擁有的任何重大非公開信息公開或不再重要後的第一個交易日內繼續適用。每個員工、高級管理人員、顧問和董事都要對其家庭成員和其他受本政策約束的人員的行為負責，包括所需的任何預先許可。
第二節。
一般政策：在擁有重大非公開信息的情況下，不得進行交易或導致交易。
A.
受本政策約束的任何人在持有有關公司的重大非公開信息(定義見下文第3節)的情況下，不得買賣或要約購買或出售任何公司證券，無論該證券是否由公司發行。
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B.
受本政策約束的任何人，如果知道有關公司的任何重大非公開信息，則不得在未經公司授權的情況下將這些信息傳達給包括家人和朋友在內的任何其他人，或以其他方式披露此類信息。小費包括在可能表明你試圖幫助另一家公司獲利或避免虧損的情況下傳遞信息。在與其他不“需要知道”的人交談時要小心，即使他們受本政策的約束，也要小心與家人、朋友和其他與公司無關的人交流。為避免出現不當行為，請避免討論本公司的業務或前景，或就買賣本公司的證券或與本公司有關係的其他公司的證券提出建議。有關該公司的查詢應直接與投資者關係團隊聯繫。
C.
受本政策約束的任何人，無論是否由本公司發行，在擁有其在參與本公司的過程中獲得的有關該公司的重要非公開信息的情況下，不得購買或出售任何其他公司的證券。任何知道此類重大非公開信息的受本政策約束的人士，在未經本公司授權的情況下，不得向任何其他人(包括家人和朋友)傳達或向其提供信息，或以其他方式披露此類信息。
D.
出於合規目的，除非您首先諮詢合規官員並事先獲得合規官員的批准，否則您不應在擁有您有理由相信是重要且非公開的信息的情況下交易、提示或推薦證券(或以其他方式導致購買或出售證券)。
E.
內部人士必須按照下文第二部分規定的程序，對公司的所有證券交易進行“預先清算”。
A.
材料。只有當你掌握的信息是“實質性的”時，內幕交易限制才會發揮作用。然而，實質性涉及一個相對較低的門檻。如果信息具有市場意義，即如果它的公開傳播可能會影響證券的市場價格，或者如果它是理性的投資者在做出投資決定之前想知道的信息，則通常被視為“重大”信息。
B.
在特定情況下，處理下列主題的信息很有可能成為材料：
2
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6.
公司管理層或董事會(以下簡稱“董事會”)發生重大變動；
13.
提案、計劃或協議，即使是初步性質的，涉及合併、收購、資產剝離、資本重組、戰略聯盟、許可安排或購買或出售大量資產；以及
C.
重大信息不僅限於歷史事實，還可能包括預測和預測。對於未來的事件，如合併、收購或推出新產品，談判或產品開發被確定為關鍵的時間點是通過權衡事件發生的概率與事件發生時對公司運營或股票價格的影響的程度來確定的。因此，關於會對股價產生重大影響的事件(如合併)的信息可能是重要的，即使該事件發生的可能性相對較小。當你不確定特定的非公開信息是否重要時，你應該假定它是重要的。如果您不確定信息是否重要，您應諮詢合規官員，然後再決定披露該信息(需要知道該信息的人除外)，或交易或推薦與該信息相關的證券，或假設該信息是重要的。
3
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D.
非公共的。內幕交易禁令只有在您擁有重要且“非公開”的信息時才會生效。信息已向少數公眾披露的事實，並不意味着這些信息是為了內幕交易目的而公開的。為了“公開”，信息必須以一種旨在讓投資者普遍獲得的方式傳播，並且必須讓投資者有機會吸收這些信息。即使在公開披露有關公司的信息後，您也必須等到信息公開後第一個交易日的交易結束後，才能將該信息視為公共信息。
1.
向選定的分析師、經紀人或機構投資者提供的信息；
2.
謠言的主題是未披露的事實，即使謠言廣為流傳；以及
3.
委託本公司保密的資料，直至公開公佈該等資料，並已過了足夠的時間讓市場對該等資料的公佈作出迴應(通常為兩個交易日)。
F.
與實質性問題一樣，如果您不確定信息是否被視為公共信息，您應該諮詢合規官員，或者假設信息是非公共信息並將其視為機密。
第四節。
合規官。公司指定了內幕交易合規官(每人一名合規官)。每位合規幹事的職責包括：
C.
指定並公告特殊交易禁售期，在此期間，任何內部人士不得交易公司證券；
D.
向所有現任和新任董事、高級管理人員和員工，以及合規官員認為有權獲得有關公司的重要非公開信息的其他人提供本政策的副本和其他適當的材料；
E.
管理、監督和執行對聯邦和州內幕交易法律法規的遵守；
4
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F.
協助編制和歸檔所有與公司證券交易有關的美國證券交易委員會報告，包括但不限於表格3、4、5和144以及附表13D和13G；
G.
作為公司保存本政策條款或本文規定的程序要求的所有文件的正本或副本，以及與內幕交易有關的所有美國證券交易委員會報告的副本，包括但不限於表格3、4、5和144以及附表13D和13G；
H.
根據需要修改本政策，以反映聯邦或州內幕交易法律和法規的變化；以及
I.
保持附件A中列出的第16條個人名單和附件B中列出的內部員工名單的準確性，並根據需要定期更新此類名單，以反映增加或刪除的內容。
合規幹事可指定一名或多名個人，在合規幹事無法或無法履行合規幹事職責的情況下履行其職責。在履行本政策下的職責時，合規官員應被授權諮詢公司的外部法律顧問。
第五節。
只有指定的公司發言人才有權披露重要的非公開信息。美國聯邦證券法禁止該公司選擇性地披露重要的非公開信息。公司已經建立了發佈重要信息的程序，旨在信息發佈後立即實現廣泛傳播。因此，員工不得向公司以外的任何人(包括家人和朋友)披露重要的非公開信息，除非按照既定程序進行。有關該公司的任何查詢應直接與投資者關係團隊聯繫。
第六節。
員工必須遵守公司通信指南。員工在傳播有關公司的信息時，包括通過社交媒體或其他互聯網帖子，必須遵守SmartRent信息披露和監管FD政策。
A.
一般規則。本政策適用於公司證券的所有交易，包括公司可能不時發行的任何證券，如優先股、認股權證和可轉換債券，以及與公司股票有關的衍生證券，無論是否由公司發行，如交易所交易期權。
5
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1.
股權激勵計劃。本政策規定的交易限制不適用於行使股票期權或其他股權獎勵以換取現金，但適用於通過行使股票期權或其他股權獎勵而獲得的所有證券的銷售，包括“當日銷售”或無現金行使公司股票期權。
2.
員工購股計劃。本政策中規定的交易限制不適用於根據員工股票購買計劃或員工福利計劃(例如，養老金或401(K)計劃)下員工的預先指示購買公司證券。然而，在擁有重大非公開信息的情況下，不得更改有關此類計劃中有關預扣或購買公司證券的水平的指示。根據此類計劃收購的證券的任何出售仍受本政策的禁止和限制。
C.
限制性股票獎。本政策不適用於限制性股票的歸屬，或您根據該權利選擇讓本公司在任何限制性股票歸屬時扣留股票以滿足預扣税款要求的預扣税權。然而，該政策確實適用於任何限制性股票的市場銷售。
D.
股票期權行權。本政策不適用於根據公司計劃獲得的員工股票期權的行使，也不適用於行使預扣税權，根據該權利，某人已選擇在滿足預扣税金要求的期權的約束下扣繳公司股票。然而，本政策確實適用於作為經紀人協助的無現金行使期權的一部分的任何股票銷售，或任何其他旨在產生支付期權行權價所需現金的市場銷售。
第8條。
必須報告違反政策的行為。任何違反本政策、公司披露政策或任何監管內幕交易的聯邦或州法律的人，或知道任何其他人違反了任何此類行為，必須立即向合規官或董事會審計委員會(“審計委員會”)報告違規行為，因為美國證券交易委員會可以尋求對公司、其董事和監督人員未能採取適當措施阻止非法交易的民事處罰。在獲悉任何此類違規行為後，合規官或審計委員會將與公司的法律顧問協商，決定公司是否應該發佈任何重要的非公開信息，或者公司是否應該向美國證券交易委員會或其他適當的政府當局報告違規行為。
第9條。
公司可以暫停員工的所有交易活動。為了避免任何問題，並保護員工和公司免於任何潛在的責任，公司可能會不時地實施一段時間內的部分或全部
6
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員工不得買賣公司證券。如果合規官員認為存在非公開信息，鑑於公司員工(或某些員工)的交易可能被視為違反適用的證券法的風險，那麼他或她將實施這樣的禁售期。如果你知道有這樣一個停電期，不要向任何人透露它的存在。
A.
民事和刑事處罰。被禁止的內幕交易或小費的後果可能很嚴重。違反內幕交易或小費規則的人可能會被要求交出獲利或避免的損失，支付最高為所得利潤或避免損失的三倍的民事罰款，面臨損害賠償的私人訴訟，以及受到刑事處罰，包括最高20年的監禁和最高500萬美元的罰款。公司和/或違規者的主管也可能被要求支付重大的民事或刑事罰款。
B.
公司紀律。任何董事高管或員工違反本政策或聯邦或州內幕交易法律，可能會導致董事面臨撤職程序，高管或員工將受到公司的紀律處分，包括因某種原因解僱。
第11條。
本政策可能會有所修改。本公司可能會不時更改本保單的條款，以迴應法律和實踐的發展，並將採取措施通知所有受影響的人士任何重大變化。
第12條。
所有人員必須確認他們同意遵守本政策。本政策將在公司內部網站上提供，在被採納時提供給所有受本政策約束的人員，並在他們開始受僱於公司或與公司建立關係時向所有新的其他人員提供。在第一次收到本保單的副本或任何修訂版本後，每個此類人員必須簽署一份確認書，確認他或她已收到副本，並同意遵守本保單的條款。這一承認和協議將構成本公司同意對違反本政策的行為實施制裁，並向本公司的轉讓代理髮出任何必要的停止轉讓命令，以強制遵守本政策。
第14條。
執行人員、董事和某些被點名的員工受到額外的限制。
A.
第16節內部人士。本公司已指定附件A所列人士(每個均為“第16條內幕人士”)為董事及高級管理人員，須遵守經修訂的1934年證券交易法(“交易法”)第16條的申報規定及交易限制，以及
7
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美國證券交易委員會發布的規定。公司將根據需要不時修改附件A，以反映第16條內部人士的增加和辭職或離職。
B.
內部員工。本公司已指定附件B所列人士(“內幕員工”)為經常接觸有關本公司的重要非公開資料的僱員。公司將根據需要不時修改附件B，以反映Insider員工的加入和離職。
C.
附加限制。由於第16條的內部人和內部人員工經常持有有關公司的重大非公開信息，並且根據《交易法》第16條的規定，第16條的內部人和內部人員工必須遵守報告要求，因此第16條的內部人和內部人員工受到本第二部分中規定的額外限制。出於本政策的目的，第16條的內部人和內部人員工分別稱為“內部人”。
第15條。
交易窗口。只有在開放的“交易窗口”期間，才允許內幕人士進行任何受本政策約束的交易。即使在交易窗口打開的情況下，所有公司人員也被禁止在擁有重大非公開信息的情況下交易公司證券。交易窗口一般在公司最近一個會計季度的收益新聞稿公開發布後的第一個完整交易日收盤後開啟，並在一個會計季度最後一個月的第16個交易日收盤時關閉。除預定關閉交易窗口的時間外，公司還可因存在重大非公開信息而酌情設定特別封閉期。當交易窗口打開和關閉時，合規官員將向內部人士提供建議。
第16條。
需要交易前的通關。作為本政策的一部分，除不受本政策約束的交易或根據合規官員授權的交易計劃(定義如下)進行的交易外，內部人士購買和出售公司股權證券的所有交易都必須由合規官員預先清算。這一要求旨在防止無意中違反本政策，避免涉及不正當內幕交易的交易，促進第16條內部人士及時報告Form 4，並避免根據《交易法》第16條(B)條須交還的交易。
預先審批申請必須在每筆擬議交易前至少兩個工作日以附件C的形式提交給合規官員。如果Insider在24小時內沒有收到合規官的回覆，則Insider必須跟進以確保收到該消息。一旦擬議的交易得到預先清算，內幕人士可以按照批准的條款進行交易，前提是他或她必須遵守所有其他證券法要求，如第144條和關於禁止基於內幕消息的交易的規定，以及公司在交易完成前實施的任何特殊交易封鎖。
8
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第17條。
需要預先批准規則10b5-1的交易計劃。根據規則10b5-1(“規則10b5-1”)建立書面交易計劃(“交易計劃”)需要在交易計劃進入或修改前至少五個完整的交易日進行預先審批。不過，根據預先結算買賣計劃進行的個別交易，則無須預先結算。所有第16節內幕人士必須立即向合規主任報告根據交易計劃進行的交易的結果，因為這些結果將在交易執行後兩個工作日內在表格4上報告，但如果第16節內幕人士不立即知道交易的執行情況，則可延長不超過兩個額外的工作日。儘管如上所述，兼任內幕人士的合規官員進行的任何交易均須由另一位合規官員、首席財務官或在無法獲得交易時由首席執行官進行預先審批。
第18條。
艱苦的免税待遇。由於財務或其他困難，合規官員可以根據具體情況，授權在交易窗口之外(但在特殊封鎖期內不得)進行公司證券交易。任何免除艱苦條件的請求都必須以書面形式提出，並且必須説明擬議交易的金額和性質以及困難的情況。要求免除艱苦條件的內幕人士還必須在擬議交易日期前兩個工作日內向合規官員證明他或她沒有掌握有關公司的重要非公開信息。上述程序的存在並不以任何方式使合規官員有義務批准內部人士要求的任何艱苦條件豁免。
第19條。
經紀人。所有內幕人士必須確保其經紀人不得為內幕人士執行任何交易(根據先前授權的規則10b5-1交易計劃除外)，直到經紀人向合規官員核實交易已預先清算。
第20條。
要求報告交易。為了便於根據交易法第16條及時報告，第16條要求內幕人士在交易日期的同一天，或對於根據規則10b5-1的交易計劃進行的交易，在內幕人士被告知交易條款的當天，(A)向合規官員報告每筆交易的細節，以及(B)與根據第16條必須由內幕人士報告交易的人員(如居住在內幕人士家中的直系親屬)安排立即直接向公司和內幕人士報告以下交易細節：
•
執行交易的每股價格(扣除經紀佣金和其他交易費前)；
9
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交易細節必須報告給合規官員，並將副本交給公司人員，後者將幫助第16條內幕人士準備他或她的4號表格。
第21條。
提名和公司治理委員會的監督。董事會的提名及公司管治委員會(“管治委員會”)將負責監察本政策的任何修訂，並在必要或適宜時向董事會提出建議。治理委員會還將至少每年審查根據第16條被視為執行官員的個人，並將就此類地位的任何變化向董事會提出建議。
第22條。
被點名的員工被視為內部人士。治理委員會將至少每年審查一次就本部分第二部分而言被視為“內部人士”的個人。內部人士應包括受第16條約束的人士以及治理委員會認為是內部人士的其他人士。一般而言，內部人士應為任何因其受僱職能而持續持有重大非公開資料或擔任對本公司整體有重大影響的營運角色的人士，例如部門或業務單位的主管。
第23條。
規則10b5-1交易計劃的特別指南。儘管如此，對於符合以下所有列舉標準的交易，內幕人士將不被視為違反了本政策：
A.
交易必須根據誠信訂立的書面交易計劃進行，該交易計劃符合規則10 b5 -1的所有規定，包括但不限於：
1.
第16條內幕人士採用的每個交易計劃必須規定，該計劃下的交易不得在以下時間內開始：（a）交易計劃採用後九十天;或（b）公司在採用該計劃的財政季度的10-Q或10-K表格中披露財務業績後兩個工作日。
2.
第16條內幕人士採用的每個交易計劃必須在該交易計劃中包括一份聲明，證明在採用時，採用第16條內幕人士（a）不知道有關公司或其證券的重大非公開信息;並且（b）真誠地採用該計劃，而不是作為規避規則10 b5 -1禁令的計劃或方案的一部分。
3.
除第16條內幕交易者外的其他人採用的每個交易計劃必須規定，該計劃下的交易不得在以下時間開始：（a）
10
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交易計劃通過後30天;或（b）公司在10-Q或10-K表格中披露該計劃通過的財政季度的財務業績後兩個營業日。
a.
指明將購買或出售的證券的數額、購買或出售該等證券的價格及日期;或
b.
包括書面公式或算法或計算機程序，以決定購買或出售證券的數量以及購買或出售證券的價格和日期。
5.
每個交易計劃必須禁止內幕人士和任何其他擁有重要非公開信息的人對如何、何時或是否進行購買或銷售施加任何後續影響。
B.
在採用交易計劃之前，任何第16條內幕人士必須在採用該交易計劃之前至少兩個工作日向合規官提交本協議附件D表格中的證明，證明：（a）他或她不知道有關公司或其證券的重大非公開信息;及（b）他或她正真誠地採納該計劃，而非作為規避規則10 b5 -1的禁令的計劃或方案的一部分。
C.
每個交易計劃必須在該交易計劃下的任何交易生效之前由合規官授權（或者，如果進行了修訂或修正，則必須在任何後續交易之前的開放交易窗口期間進行修訂或修正）。 公司保留拒絕授權任何交易計劃的權利，合規官自行決定，
2.
使公司或內幕人士承擔任何其他適用的州或聯邦規則、法規或法律規定的責任，
5.
在合規官全權酌情決定下，因任何原因未能滿足合規官的審查。
11
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D.
未經合規官事先授權而對交易計劃進行的任何修改或對交易計劃的任何偏離均違反本政策。 任何此類修改或偏離均須根據上文C節獲得合規官的授權。
E.
每個交易計劃必須在交易窗口開放且該人不掌握重大非公開信息時制定。
F.
任何內幕人士不得(I)採納新的交易計劃，或(Ii)訂立單一交易計劃(即影響在單一交易中買入或出售證券總金額的計劃，而代理人未來的交易並不依賴於該計劃訂立時未知的事件或數據，且無法合理地預見該計劃在訂立計劃時可能會導致多宗交易)，前提是該內幕人士已有另一交易計劃未完成(每一交易計劃均為“預先存在的交易計劃”)；然而，只要內部人士可以在有預先存在的交易計劃(“禁止重疊交易計劃”)的情況下直接與公司進行交易。以下是禁止重疊交易計劃的例外情況：
1.
在單一“計劃”下與不同的經紀交易商進行交易：內部人士可透過與不同的經紀交易商或代表內幕人士(本公司除外)行事的代理人簽訂一系列獨立合約，在涵蓋不同賬户所持證券的單一交易計劃下執行交易，前提是每份合約整體而言符合規則10b5-1的所有要求。對一項計劃、合同或安排的任何修改將被視為對作為單一交易計劃一部分的其他合同的修改。
2.
連續的10b5-1計劃：如果在預先存在的交易計劃下的所有交易完成或到期之前，晚開始交易計劃下的交易沒有被授權開始，內幕人士可以同時維持兩個獨立的交易計劃。如果後一個交易計劃下的第一筆交易計劃發生在第22A節所述的適用於後一個交易計劃的“冷靜期”期間，且該交易計劃是在先前的交易計劃終止之日採用的，則此例外不可用。
3.
“賣出到交易”交易：如果交易計劃只授權合格的賣出到覆蓋交易，即指示內幕人士的代理人出售證券，以履行獎勵授予時的預扣税義務，則內部人可能在現有交易計劃之外還有第二個交易計劃。
G.
每個交易計劃必須提供適當的機制，以確保內幕人士遵守所有規則和規定，包括規則144、規則701和第16(B)條，適用於內幕人士根據交易計劃進行的證券交易。
12
如果“DOCVARIABLE”SWDocIDLocation“1”=“1”“DOCPROPERTY”SWDocID“WEST\293712395.7”WEST\293712395.7
H.
每份交易計劃必須規定，在本公司全權酌情認為有必要及可取的情況下，暫停該交易計劃下的所有交易，包括為遵守與證券發行交易或其他類似事件有關的任何鎖定協議所施加的交易限制而必需的暫停。
I.
本公司、合規官員或本公司任何高級管理人員、員工或其他代表不得僅因其對交易計劃的授權而被視為已表示任何交易計劃符合規則10b5-1，或如果交易計劃不符合規則10b5-1，則被視為已對內幕人士或任何其他方承擔任何責任或責任。
A.
賣空。賣空公司證券是被禁止的，因為賣空證明賣家預期公司證券將貶值，向市場發出賣家對公司或其短期前景不信任的信號，並可能降低賣家改善公司業績的動機。此外，《交易所法案》第16(C)條禁止高管和董事從事賣空活動。
B.
公開交易的期權。禁止涉及公司股票的看跌、看漲或其他衍生證券交易，因為此類交易實際上是對公司股票短期走勢的押注，製造了基於內幕消息的交易外觀，可能會以犧牲公司的長期目標為代價，將注意力集中在短期表現上。
C.
對衝交易。禁止套期保值或貨幣化交易(包括但不限於零成本套期、預付可變遠期、股票互換、看跌期權、看漲期權、套期、遠期和其他衍生工具)，因為此類交易允許您繼續持有公司證券，而無需承擔全部所有權風險和回報，因此，您可能與其他股東的目標不同。
D.
保證金賬户和質押。未經事先批准，禁止董事、高級管理人員、員工和顧問在保證金賬户中持有公司證券或將公司證券質押作為貸款抵押品。如任何人士向本公司表示：(A)他們有財務能力償還貸款而無須求助於質押證券或受保證金賬户約束的證券，(B)質押或受保證金賬户約束的證券不佔該人士實益擁有的證券總額的50%，及(C)貸款、質押或保證金賬户安排並無規定須在通知前自動或強制出售，以及不少於三(3)個營業日的治療期，則可獲豁免此禁令。除非公司放棄，否則任何希望將公司證券質押作為貸款抵押品的人，或持有
13
如果“DOCVARIABLE”SWDocIDLocation“1”=“1”“DOCPROPERTY”SWDocID“WEST\293712395.7”WEST\293712395.7
保證金賬户中的公司證券，必須在建議執行證明建議安排的文件之前足夠早地向首席法律官提交批准請求，以便有足夠的時間考慮該請求。儘管任何請求已獲得預先批准，但任何質押證券均不計入任何公司最低持股量指南的目的，並且公司對根據此類請求進行的任何交易的後果不承擔任何責任。
E.
短期交易。 在公開市場上購買公司證券的高管和董事在購買後六個月內不得出售任何同類公司證券（反之亦然），因為公司證券的短期交易可能會分散注意力，並可能過度關注短期股票市場表現，而不是公司的長期業務目標，並可能導致任何短期波動利潤的上繳。
14
如果“DOCVARIABLE”SWDocIDLocation“1”=“1”“DOCPROPERTY”SWDocID“WEST\293712395.7”WEST\293712395.7
附件A
第16節的內幕人士
(截至2024年1月23日)
|
|
名字 |
標題 |
盧卡斯·霍爾德曼 |
董事董事長兼首席執行官 |
達裏爾·斯特姆 |
首席財務官 |
以賽亞·德羅斯-威爾遜 |
首席技術官 |
克里斯汀·李 |
總法律顧問 |
羅賓·楊 |
首席營銷官 |
阿拉娜·比爾德 |
董事 |
布魯斯·斯特羅姆 |
董事 |
弗雷德·托米 |
董事 |
約翰·多爾曼 |
董事 |
安·斯珀林 |
董事 |
|
|
|
|
附件B
內部員工
(截至2024年2月26日)
|
|
名字 |
標題 |
盧卡斯·霍爾德曼 |
首席執行官 |
達裏爾·斯特姆 |
首席財務官 |
以賽亞·德羅斯-威爾遜 |
首席技術官 |
克里斯汀·李 |
總法律顧問 |
羅賓·楊 |
首席營銷官 |
薩拉·魯迪布什 |
辦公廳主任 |
塞巴斯蒂安·波波維奇 |
Tri Plus Grupa首席執行官 |
希瑟·奧爾 |
人力資源部常務副總裁總裁 |
懷龍·鮑比斯 |
運營部常務副總裁總裁 |
內特·斯托默 |
首席創意官兼設計副總裁 |
丹·波爾弗 |
高級副總裁，工程學 |
喬丹讚美詩 |
高級副總裁，金融學 |
布萊恩·魯滕布爾 |
投資者關係部高級副總裁 |
邁克爾·蘭克特 |
總裁副經理，客户管理部 |
賈斯汀·萊斯科 |
總裁副祕書長，業務拓展 |
雪萊·庫珀 |
總裁副，財務規劃與分析 |
賈尼娜·希爾格魯伯 |
助理總法律顧問 |
A.J.米勒 |
控制器 |
卡梅隆·希思 |
助理管制員 |
勞倫·沃德里普 |
高級金融分析師 |
阿曼達·查韋斯 |
企業傳播部高級董事 |
丹尼斯·弗雷爾 |
董事，行政管理 |
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附件C
預先審批申請和批准表格
(根據公司的內幕交易政策)
以下籤署人請求批准以下SmartRent，Inc.(“本公司”)普通股股份的交易。
_購買_購買_。
_出售_。
下列簽署人理解並同意：
•
☐本申請是根據公司的內幕交易政策(以下簡稱“政策”)提出並批准的。
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☐這筆交易是我自己的賬户，而不是保單中所述的家庭成員的交易。
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☐任何可能向經紀商發出的限價指令必須在給予批准的交易窗口(如下所示)關閉之前完成或取消。
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☐如果簽署人是第16條規定的報告人，公司的合規官可以向簽署人的經紀人索要，簽署人的經紀人有權直接向合規官或其指定人提供經紀人為報告和合規目的而執行的本公司普通股股票中籤約人的每筆交易的信息。
除非根據保單的條款提前結束，否則本次交易的交易窗口從_
附件D
規則10b5-1證書的格式
(根據公司的內幕交易政策)
在訂立規則10b5-1交易計劃(“計劃”)之前，簽署人特此向SmartRent，Inc.(“公司”)證明以下事項：
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簽署人☐不知道有關本公司或其證券的重大非公開信息。
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簽署人☐真誠地採納本計劃，而不是作為逃避規則10b5-1禁止的計劃或計劃的一部分。
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☐簽字人在整個計劃期間將本着誠信行事，遵守規則10b5-1的要求。