|
![]() |
| |
西水資源公司
波託馬克街6950號,300號套房 科羅拉多州百年紀念,80112 |
|
| | | | 董事會命令, | |
| | | |
/S/約翰·勞倫斯
公司祕書約翰·W·勞倫斯
|
|
| |
有關代理材料供應的重要通知
將於2024年5月30日召開的股東年會: 股東年會、委託書、2023年年報通知 可在www.westwater resource ces.net上找到。 |
| |
|
日期和時間:
|
| | 2024年5月30日,星期四,上午8點,山區夏令時 | |
|
記錄日期:
|
| | 2024年4月4日星期四 | |
|
位置:
|
| |
通過www.cesonlineservices.com/wwr24_vm上的網絡直播
本次年會將不設實際地點 |
|
物質
|
| |
董事會建議
|
| |||
1. | | | 選舉五名董事會候選人(第5頁) | | |
每個董事提名者
|
|
2. | | |
將2013年綜合激勵計劃下可供發行和預留髮行的普通股核定股數增加300萬股,並將日曆年度內可授予任何符合資格的人的股票數量上限提高到80萬股(第17頁)
|
| |
用於
|
|
3. | | | 諮詢投票批准我們的高管薪酬(第24頁) | | |
用於
|
|
4. | | |
批准任命Moss Adams LLP為我們2024年的獨立註冊會計師事務所(第43頁)
|
| |
用於
|
|
5. | | |
將普通股授權股數從1億股增加到2億股(第44頁)
|
| |
用於
|
|
名稱
|
| |
年齡
|
| |
董事
自 以來 |
| |
審核
|
| |
薪酬
|
| |
委員會
提名和 企業 治理 |
| |
安全,
和 可持續性 |
|
特倫斯·J·克賴恩+ | | |
61
|
| |
2017; 2006-16
|
| | | | | | | | | | |
x
|
|
Frank Bakker# | | |
59
|
| |
2023
|
| | | | | | | | | | |
CH.
|
|
特蕾西·D·帕利亞拉* | | |
61
|
| |
2017
|
| |
x
|
| |
x
|
| |
CH.
|
| | | |
卡利·S·安德森* | | |
50
|
| |
2018
|
| |
x
|
| |
CH.
|
| | | | |
x
|
|
黛博拉·A·孔雀*
|
| |
67
|
| |
2020
|
| |
CH.
|
| |
x
|
| |
x
|
| | | |
| | |
第
頁
|
| |||
代理報表
|
| | | | 1 | | |
提案1董事選舉
|
| | | | 5 | | |
董事提名者
|
| | | | 6 | | |
公司治理
|
| | | | 9 | | |
審計委員會報告
|
| | | | 15 | | |
董事薪酬
|
| | | | 16 | | |
提案2修訂了我們2013年的綜合激勵計劃
|
| | | | 17 | | |
根據股權補償授權發行的證券
計劃 |
| | | | 23 | | |
提案3諮詢投票批准高管薪酬
|
| | | | 24 | | |
薪酬委員會報告
|
| | | | 36 | | |
指定高管薪酬的諮詢批准
軍官 |
| | | | 42 | | |
提案4批准任命獨立註冊會計師
|
| | | | 43 | | |
建議5修改公司註冊證書以增加普通股的法定股份數量
|
| | | | 44 | | |
Westwater普通股的所有權
|
| | | | 46 | | |
附錄A
|
| | | | A-1 | | |
附錄B
|
| | | | B-1 | | |
|
![]() |
| |
西水資源公司
波託馬克街6950號,300號套房 科羅拉多州百年紀念,80112 |
|
|
•
建議1:
|
| | 選舉本委託書中提名的五名候選人為董事。 | |
|
•
提案2:
|
| |
批准修訂後的Westwater Resources,Inc.2013綜合激勵計劃修正案,(A)將根據該計劃可供發行和預留髮行的普通股授權數量增加3,000,000股,以及(B)將日曆年度可授予任何符合資格的人的股票限制提高到800,000股。
|
|
|
•
提案3:
|
| | 在諮詢的基礎上批准我們的高管薪酬。 | |
|
•
提案4:
|
| |
批准任命莫斯·亞當斯有限責任公司為我們2024年的獨立註冊會計師。
|
|
|
•
提案5:
|
| |
批准將普通股授權股數從100,000,000股增加到200,000,000股。
|
|
名稱
|
| |
年齡
|
| |
董事自
以來
|
| |
主要職業
|
|
特倫斯·J·克賴恩 | | | 61 | | |
2017; 2006 – 2016
|
| |
西水資源公司董事會主席(自2022年2月26日起擔任執行主席)和董事管理公司MACCO重組集團
|
|
Frank Bakker | | | 59 | | |
2022
|
| |
西水資源公司首席執行官總裁和首席執行官
|
|
特蕾西·D·帕利亞拉 | | | 61 | | |
2017
|
| | TPAG企業有限責任公司首席執行官 | |
卡利·S·安德森 | | | 50 | | |
2018
|
| |
頂峯材料公司執行副總裁、首席人員兼ESG官兼公關主管總裁
|
|
黛博拉·A·孔雀
|
| | 67 | | |
2020
|
| |
董事首席執行官兼董事總經理總裁孔雀律師事務所
|
|
董事會成員
|
| |
審核
|
| |
薪酬
|
| |
提名和
企業 治理 |
| |
安全和
可持續性 |
|
特倫斯·J·克賴恩+ | | | | | | | | | | | |
x
|
|
Frank Bakker# | | | | | | | | | | | |
CH.
|
|
特蕾西·D·帕利亞拉* | | |
x
|
| |
x
|
| |
CH.
|
| | | |
卡利·S·安德森* | | |
x
|
| |
CH.
|
| | | | |
x
|
|
黛博拉A.孔雀* | | |
CH.
|
| |
x
|
| |
x
|
| | | |
名稱
|
| |
手續費收入
或 現金支付 ($) |
| |
庫存
獎項 ($)(1) |
| |
合計
($) |
| |||||||||
Terence J. Cryan +
|
| | | | 150,000 | | | | | | 95,000 | | | | | | 245,000 | | |
特蕾西·D.帕格利亞拉
|
| | | | 100,000 | | | | | | 95,000 | | | | | | 195,000 | | |
卡利·S.安德森
|
| | | | 100,000 | | | | | | 95,000 | | | | | | 195,000 | | |
黛博拉·A·孔雀
|
| | | | 100,000 | | | | | | 95,000 | | | | | | 195,000 | | |
名稱
|
| |
數量:
既得選項 |
| |
數量:
未授予期權 |
| |
受限
庫存單位 |
| |||||||||
Terence J. Cryan +
|
| | | | 53,653 | | | | | | — | | | | | | 177,221 | | |
特蕾西·D.帕格利亞拉
|
| | | | 53,653 | | | | | | — | | | | | | 158,279 | | |
卡利·S.安德森
|
| | | | 131,427 | | | | | | 117,637 | | | | | | — | | |
黛博拉·A·孔雀
|
| | | | 52,707 | | | | | | — | | | | | | 183,279 | | |
| | |
股份數量
|
| |
佔普通股的百分比
出色的 |
| ||||||
未償還股票期權(1)
|
| | | | 424,826 | | | | | | 0.75% | | |
已發行的限制性股票和單位數
|
| | | | 1,217,914 | | | | | | 2.14% | | |
未償還的限制性股票獎勵
|
| | | | — | | | | | | — | | |
可供授予的股份
|
| | | | 560,254 | | | | | | 0.98% | | |
計劃類別
|
| |
股份數量
可根據 發行 未償還的 選項、認股權證 和權利 (a) |
| |
加權
平均運動量 價格: 未償還的 選項、認股權證 和權利 (b) |
| |
證券數量
剩餘可用時間 以備將來發行 在權益項下 薪酬計劃 (不包括證券 反映在(A)欄中) (c) |
| |||||||||
證券持有人批准的股權補償計劃(1)(2)
|
| | | | 1,642,740 | | | | | $ | 2.66 | | | | | | 560,254 | | |
名稱
|
| |
年齡
|
| |
職位
|
|
Frank Bakker | | |
59
|
| | 總裁和首席執行官 | |
史蒂文·M·凱茨 | | |
44
|
| |
首席財務官兼財務主管高級副總裁 - 財務
|
|
約翰·勞倫斯 | | |
62
|
| |
首席行政官、總法律顧問兼公司祕書
|
|
名稱
|
| |
標題
|
| |
服務日期
(截至2023財年) |
|
查德·M·波特 | | | 董事首席執行官總裁 | | |
2022年2月25日−2023年1月16日
|
|
Frank Bakker | | | 董事首席執行官總裁 | | |
2023年1月16日至今
|
|
史蒂夫·M·凱茨 | | |
總裁副-財務、首席財務官兼財務主管
財務總監兼財務主管高級副總裁
|
| |
2022年8月26日−2023年1月16日
2023年1月16日至今
|
|
約翰·勞倫斯 | | |
總法律顧問兼公司祕書
首席行政官、總法律顧問和公司祕書
|
| |
2022年1月1日−2023年1月16日
2023年1月16日至今
|
|
目標
|
| |
説明
|
|
吸引和留住 | | |
該公司為其近地天體提供有競爭力的薪酬,並將很大一部分薪酬與基於時間和績效的歸屬要求掛鈎。總而言之,這些行動有助於確保公司能夠繼續吸引和留住關鍵管理人員。
|
|
按績效付費 | | |
根據預定的業績標準,每個近地天體的薪酬中有很大一部分是“風險”的或可變的。這些標準既包括短期和長期目標,也包括財務和非財務目標。賠償委員會每年在作出賠償決定時都會考慮這些標準中的每一個。
|
|
薪酬組合 | | |
公司採用多種形式的固定和可變激勵薪酬,包括現金、股票、期權和RSU。
|
|
調整激勵措施 | | |
該公司要求其近地天體獲得本公司的大量股權,並將近地天體薪酬的重要部分與獎勵掛鈎
|
|
目標
|
| |
説明
|
|
| | | 這是在多年期間內授予的。 | |
具有競爭力的套餐 | | |
該公司評估其薪酬計劃,以努力為每個NEO提供具有競爭力的薪酬方案,同時考慮到他們的責任、業績和組織。
|
|
薪酬要素
|
| |
特徵
|
| |
主要目標
|
|
基本工資 | | | 年度固定現金補償 | | |
吸引和留住合格的高績效高管
|
|
短期激勵性薪酬 | | | 基於完成預定績效目標的年度薪酬 | | |
激勵近地天體和公司管理人員實現薪酬委員會確定的短期業績目標
|
|
長期激勵性薪酬 | | | 作為基於時間和績效的RSU或股票期權授予的長期股權獎勵 | | |
留住近地天體和公司管理人員,使他們的利益與股東的利益保持一致
|
|
| | |
用於
支付話語權 建議書 |
| |
與
支付話語權 建議書 |
| |
棄權
來自 支付話語權 建議書 |
| |||||||||
2023年年會
|
| | | | 83% | | | | | | 15% | | | | | | 2% | | |
2022年年會
|
| | | | 76% | | | | | | 21% | | | | | | 3% | | |
2021年年會
|
| | | | 84% | | | | | | 13% | | | | | | 3% | | |
名稱
|
| |
標題
|
| |
服務期限
|
| |
2023基座
工資 |
| |||
查德·M·波特+
|
| |
總裁兼首席執行官
|
| | 2023年1月1日至1月16日 | | | | $ | 285,000 | | |
Frank Bakker
|
| |
總裁兼首席執行官
|
| | 2023年1月16日至2月25日 | | | | $ | 285,000 | | |
| | | | | |
2023年2月26日至12月31日
|
| | | $ | 325,000 | | |
史蒂夫·M·凱茨*
|
| | 高級副總裁-財務兼首席財務官 | | | 2023年1月1日至2月25日 | | | | $ | 245,000 | | |
| | | | | |
2023年2月26日至12月31日
|
| | | $ | 306,000 | | |
約翰·W·勞倫斯#
|
| |
首席行政官、總法律顧問&
公司祕書 |
| | 2023年1月1日至2月25日 | | | | $ | 265,000 | | |
| | | | | |
2023年2月26日至12月31日
|
| | | $ | 306,000 | | |
職位
|
| |
基本工資
所有權 多個 |
| |||
首席執行官
|
| | | | 5X | | |
其他被任命的高管
|
| | | | 3X | | |
其他軍官和副總裁
|
| | | | 2X | | |
年
|
| |
摘要
薪酬 表合計 用於PEO(1) |
| |
薪酬
其實 支付給 PEO(2) |
| |
平均摘要
薪酬 表合計 非PEO近地天體(3) |
| |
平均
薪酬 實際支付給 非PEO近地天體(4) |
| |
值為
初始修復 100美元投資 根據總數計算 股東 返回(5) |
| |
淨收入(6)
|
| ||||||||||||||||||
(a)
|
| |
(b)
|
| |
(c)
|
| |
(d)
|
| |
(e)
|
| |
(f)
|
| |
(g)
|
| ||||||||||||||||||
2023(7) | | | | $ | 1,217,268 | | | | | $ | 823,702 | | | | | $ | 618,636 | | | | | $ | 521,547 | | | | | $ | 11.36 | | | | | ($ | 7,751) | | |
2022
|
| | | $ | 698,632 | | | | | $ | 314,920 | | | | | $ | 449,558 | | | | | $ | 273,150 | | | | | $ | 16.02 | | | | | ($ | 11,121) | | |
2021
|
| | | $ | 800,264 | | | | | $ | 530,141 | | | | | $ | 398,653 | | | | | $ | 300,039 | | | | | $ | 44.62 | | | | | ($ | 16,144) | | |
位置(6)
|
| |
警官
|
| |
年
|
| |
工資
已支付 |
| |
RSU庫存
獎勵(授予 日期值) |
| |
現金
獎金 |
| |
其他
薪酬(5) |
| |
合計
|
| ||||||||||||||||||
首席執行官總裁
|
| | Frank Bakker(1) | | | | | 2023 | | | | | | 317,154 | | | | | | 425,000 | | | | | | 167,403 | | | | | | 9,611 | | | | | | 919,168 | | |
| | | | | | | | 2022 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
首席執行官總裁
|
| | 查德·M·波特(2) | | | | | 2023 | | | | | | 12,058 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 286,042 | | | | | | 298,100 | | |
| | | | | | | | 2022 | | | | | | 281,548 | | | | | | 313,750 | | | | | | — | | | | | | 31,123 | | | | | | 626,421 | | |
首席財務官財務主管兼財務主管高級副總裁
|
| | 史蒂夫·M·凱茨(3) | | | | | 2023 | | | | | | 296,615 | | | | | | 183,600 | | | | | | 129,781 | | | | | | 6,788 | | | | | | 616,784 | | |
| | | | | | | | 2022 | | | | | | 229,206 | | | | | | 88,313 | | | | | | 91,875 | | | | | | 8,281 | | | | | | 417,675 | | |
首席行政官、總法律顧問兼公司祕書
|
| |
約翰·勞倫斯(4)
|
| | | | 2023 | | | | | | 299,692 | | | | | | 183,600 | | | | | | 131,123 | | | | | | 6,072 | | | | | | 620,487 | | |
| | | | | | | | 2022 | | | | | | 224,342 | | | | | | 212,500 | | | | | | 99,375 | | | | | | 57,595 | | | | | | 593,812 | | |
| | | | | | | | |
選項獎
|
| |
股票獎勵
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||
名稱
|
| |
歸屬
日期 |
| |
數量:
證券 底層 未練習 選項 (#) 可鍛鍊 |
| |
數量:
證券 底層 未練習 選項 (#) 不可行使 |
| |
選項
練習 價格 ($) |
| |
選項
過期 日期 |
| |
股權激勵
計劃獎: 數量: 未賺取股份, 單位或其他 擁有 的權限 未授予(#) |
| |
股權激勵
計劃獎: 市場或支出 未賺取的價值 股份、單位或其他 擁有 的權限 未授予($) |
| |||||||||||||||||||||
查德·波特(1)
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
Frank Bakker(2)
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 454,929(3) | | | | | | 254,760 | | |
John W.勞倫斯
|
| | | | 7/19/2019 | | | | | | 606 | | | | | | — | | | | | | 19.25 | | | | | | 7/19/2028 | | | | | | 283,098(4) | | | | | | 158,535 | | |
| | | | | 4/18/2019 | | | | | | 1,507 | | | | | | — | | | | | | 19.25 | | | | | | 4/18/2028 | | | | | | — | | | | | | — | | |
Steven M. Cates
|
| | | | 5/10/2021 | | | | | | 9,498 | | | | | | — | | | | | | 3.77 | | | | | | 5/10/2031 | | | | | | 241,014(5) | | | | | | 134,968 | | |
名稱(1)
|
| |
現金
告別 |
| |
股權
加速 |
| |
合計
潛力 付款 |
| |||||||||
Frank Bakker
|
| | | $ | 325,000 | | | | | $ | 254,760 | | | | | $ | 579,760 | | |
Steven M. Cates
|
| | | $ | 306,000 | | | | | $ | 134,968 | | | | | $ | 440,968 | | |
John W.勞倫斯
|
| | | $ | 306,000 | | | | | $ | 158,535 | | | | | $ | 464,535 | | |
| | |
2023
|
| |
2022
|
| ||||||
審計費(1)
|
| | | $ | 322,030 | | | | | $ | 261,675 | | |
審計相關費用
|
| | | | — | | | | | | — | | |
税費
|
| | | | — | | | | | | — | | |
所有其他費用
|
| | | | — | | | | | | — | | |
|
“本公司有權發行的各類股票總數為200,000,000股,每股面值0.001美元。這些股票被指定為普通股,每股有一張投票權,在各個方面都擁有相同的權利和特權。公司股票持有人無權優先認購公司的任何證券。“
|
|
個人或團體名稱
|
| |
股票數量:
普通股 實益擁有(1) |
| |
百分比
班級的 |
| ||||||
特倫斯·J·克賴恩
|
| | | | 252,529 | | | | | | * | | |
特蕾西·D.帕格利亞拉
|
| | | | 211,932 | | | | | | * | | |
卡利·S.安德森
|
| | | | 131,427 | | | | | | * | | |
黛博拉·A·孔雀
|
| | | | 396,386 | | | | | | * | | |
Frank Bakker
|
| | | | 125,681 | | | | | | * | | |
John W.勞倫斯
|
| | | | 145,109 | | | | | | * | | |
Steven M. Cates
|
| | | | 99,764 | | | | | | * | | |
全體董事和高管(7人)
|
| | | | 1,362,827 | | | | | | 2.4% | | |