natr-202012310000275053假的2020FY00002750532020-01-012020-12-31iso421:USD00002750532020-06-30xbrli: 股票00002750532021-02-26 證券交易委員會
華盛頓特區 20549
_________________________________________
表單10-K/A
☒ 根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的年度報告
截至的財政年度 12 月 31 日, 2020
或者
☐根據1934年《證券交易法》第13或15（d）條提交的過渡報告
在從到的過渡期內。
委員會檔案編號 001-34483
大自然的陽光產品有限公司
（註冊人的確切姓名如其章程所示） | | | | | |
| 猶他 | 87-0327982 |
| （州或其他司法管轄區 | （國税局僱主 |
| 公司或組織） | 證件號） |
西藍草大道 2901 號, 100 號套房 Lehi, 猶他84043
（主要行政辦公室地址和郵政編碼）
(801) 341-7900
（註冊人的電話號碼，包括區號）
根據該法第12（b）條註冊的證券： | | | | | | | | | | | | | | |
| 每個班級的標題 | | 交易品種 | | 註冊的每個交易所的名稱 |
| 普通股，無面值 | | 納特 | | 納斯達克資本市場 |
根據該法第12（g）條註冊的證券： 沒有
_________________________________________
根據《證券法》第405條的規定，用複選標記表明註冊人是否是知名的經驗豐富的發行人。是的o 沒有 x.
根據該法第 13 條或第 15 (d) 條，用複選標記表明註冊人是否無需提交報告。是的o 沒有 x.
用複選標記表明註冊人是否在過去 12 個月內提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告（或註冊人需要提交此類報告的較短期限），並且（2）在過去的 90 天內是否受此類申報要求的約束。 是的 x沒有o.
用複選標記表明註冊人在過去 12 個月（或註冊人必須提交此類文件的較短期限）中，是否以電子方式提交了根據 S-T 法規（本章第 232.405 節）第 405 條要求提交和發佈的所有交互式數據文件。 是的 x沒有o
用複選標記表示註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人還是小型申報公司。請參閲《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報人” 和 “小型申報公司” 的定義。 | | | | | |
大型加速過濾器 o | 加速文件管理器x |
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非加速過濾器 o | 規模較小的申報公司 ☒ |
| 新興成長型公司 ☐ |
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐ 用複選標記表明註冊人是否已根據薩班斯-奧克斯利法案（15 U.S.C. 7262（b））第404（b）條）提交了管理層對其財務報告內部控制有效性的評估的報告和證明。☒
用複選標記表明註冊人是否為空殼公司（定義見該法第12b-2條）。是的☐沒有 x。
2020年6月30日，註冊人的非關聯公司持有的有表決權股票的總市值約為美元89,354,621基於納斯達克資本市場2019年6月28日報價的9.01美元的收盤價。僅出於本次披露的目的，註冊人假設其董事、執行官和註冊人10％或以上已發行普通股的受益所有人是註冊人的關聯公司。
2021年2月26日流通的無面值普通股數量為 19,795,732股份。
以引用方式納入的文檔
註冊人將在截至2020年12月31日的年度結束後的120天內向美國證券交易委員會提交的最終委託書的部分以引用方式納入本10-K表年度報告的第三部分。
解釋性説明
本10-K/A表格的第1號修正案（本 “修正案”）由大自然陽光產品有限公司（“公司” “我們” 或 “我們”）提交，旨在修改我們最初於2021年3月10日提交的截至2020年12月31日財年的10-K表年度報告（“年度報告”），以（i）添加附錄4.1-“大自然陽光產品的股本描述，Inc.” 作為附錄提交到10-K表格的文件，（ii）在10-K表格中添加封面交互式數據文件作為附件，以及（iii）添加附錄10.15——日期為2014年6月26日的股東協議，位於Nature's Sunshine Products, Inc.和上海復星醫藥（集團）有限公司之間。
根據S-K法規第601（b）（4）（vi）項和第601（b）（4）（vi）項的指令1所設想，附錄4.1提供了S-K法規第202（a）至（d）和（f）項要求的有關我們的普通股，面值每股0.01美元（“普通股”）的信息。普通股是我們根據經修訂的1934年《證券交易法》第12條註冊的唯一一類證券。
除上述事項外，本修正案不更新或以其他方式修改先前提交的年度報告。本修正案不針對自2021年3月10日最初提交年度報告之日後發生的事件、估計或其他事態發展的變化對年度報告進行更新。
展品清單
| | | | | | | | |
| 商品編號 | | 展覽 |
| 3.1(1) | | 經修訂和重述的公司章程。 |
| 3.2(2) | | 經修訂和重述的章程。 |
| 4.1(3) | | Nature's Sunshine Products, Inc.的股本描述 |
| 10.1(4)* | | 延期納税退休計劃，2012年1月1日重述。 |
| 10.2(5)* | | 經修訂的補充選擇性延期計劃，自 2008 年 1 月 1 日起生效。 |
| 10.3(7) | | 2009 年股票激勵計劃。 |
| 10.4(6)* | | 獎勵協議的形式（2009 年股票激勵計劃）。 |
| 10.5(7)* | | 公司與格雷戈裏·羅伯特於2015年1月1日簽訂的僱傭協議。 |
| 10.6(8)* | | 公司與格雷戈裏·羅伯特於2011年6月16日簽訂的股票期權協議。 |
| 10.7(9) | | 2012年股票激勵計劃和2012年股票激勵計劃第1號修正案。 |
| 10.8(9)* | | 獎勵協議的形式（2012 年股票激勵計劃）。 |
| 10.9(10)* | | 經修訂和重述的2020年3月31日由公司與約瑟夫·巴蒂簽訂的僱傭協議。 |
| 10.10(11) * | | 經修訂和重述的2020年3月31日由公司與科比·耶茨簽訂的僱傭協議。 |
| 10.11 (12)* | | 公司與格雷戈裏·羅伯特於2018年9月25日簽訂的諮詢服務協議。 |
| 10.12 (13)* | | 公司與格雷戈裏·羅伯特於2018年9月25日簽訂的信函協議。 |
| 10.13 (14)* | | 公司與泰倫斯·摩爾黑德於2018年9月14日簽訂的執行協議。 |
| 10.14 (15)* | | 公司與泰倫斯·摩爾黑德於2018年10月19日對執行協議的修訂。 |
| 10.15 (17) | | Nature's Sunshine Products, Inc. 與上海復星醫藥（集團）有限公司於2014年6月26日簽訂的股東協議。 |
| 21(16) | | 註冊人的子公司名單。 |
| 23.1(16) | | 獨立註冊會計師事務所的同意。 |
| 31.1(3) | | 根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的《1934年證券交易法》第13a-14（a）條對首席執行官進行認證。 |
| 31.2(3) | | 根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的《1934年證券交易法》第13a-14（a）條對首席財務官進行認證。 |
| 32.1(16) | | 根據《美國法典》第 18 篇第 1350 節對首席執行官進行認證。 |
| 32.2(16) | | 根據《美國法典》第 18 篇第 1350 節對首席財務官進行認證。 |
| 101.INS (16) | | 行內 XBRL 實例文檔-實例文檔未出現在交互式數據文件中，因為其 XBRL 標籤嵌入在行內 XBRL 文檔中。 |
| 101.SCH (16) | | 內聯 XBRL 分類擴展架構文檔 |
| 101.CAL (16) | | 內聯 XBRL 分類擴展計算鏈接庫文檔 |
| 101.LAB (16) | | 內聯 XBRL 分類法擴展標籤 Linkbase 文檔 |
| 101.PRE (16) | | 內聯 XBRL 分類擴展演示鏈接庫文檔 |
| 101.DEF (16) | | 內聯 XBRL 分類法擴展定義鏈接庫文檔 |
| 104 | | 封面交互式數據文件-封面交互式數據文件未出現在交互式數據文件中，因為其 XBRL 標籤嵌入在 Inline XBRL 文檔中。 |
| | | | | | | | |
| (1) | | 此前曾作為附錄3.1提交於2018年3月16日提交的10-K表年度報告提交，並以引用方式納入此處。 |
| (2) | | 以引用方式納入此處，並於 2021 年 3 月 10 日與最初的 10-K 申請一起提交。 |
| (3) | | 隨函提交。 |
| (4) | | 此前曾作為附錄10.1提交於2015年3月13日提交的10-K表年度報告提交，並以引用方式納入此處。 |
| (5) | | 此前曾作為附錄10.2提交於2016年3月14日提交的10-K表年度報告提交，並以引用方式納入此處。 |
| (6) | | 此前曾作為註冊人於 2009 年 10 月 19 日提交的代理聲明的附錄 C 提交，並以引用方式納入此處。 |
| (7) | | 此前曾作為2015年2月19日提交的8-K表最新報告的附錄10.1提交，並以引用方式納入此處。 |
| (8) | | 此前曾作為2011年6月22日提交的8-K表最新報告的附錄10.2提交，並以引用方式納入此處。 |
| (9) | | 此前曾作為 2015 年 1 月 15 日提交的 8-K 表最新報告的附錄 10.1 提交，並以引用方式納入此處。 |
| (10) | | 此前曾作為附錄10.1提交於2020年4月7日提交的8-K表最新報告提交，並以引用方式納入此處。 |
| (11) | | 此前曾作為附錄10.2提交於2020年4月7日提交的10-K表年度報告提交，並以引用方式納入此處。 |
| (12) | | 此前曾作為2018年9月26日提交的8-K表最新報告的附錄10.1提交，並以引用方式納入此處。 |
| (13) | | 此前曾作為2018年9月26日提交的8-K表最新報告的附錄10.2提交，並以引用方式納入此處。 |
| (14) | | 此前曾作為2018年9月26日提交的8-K表最新報告的附錄10.3提交，並以引用方式納入此處。 |
| (15) | | 此前曾作為2018年10月24日提交的8-K表最新報告的附錄10.1提交，並以引用方式納入此處。 |
| (16) | | 以引用方式納入此處，並於 2021 年 3 月 10 日與最初的 10-K 申請一起提交。 |
| (17) | | 此前曾作為 2014 年 7 月 2 日提交的 8-K 表最新報告的附錄 10.2 提交，並以引用方式納入此處。 |
| * | | 管理合同或補償計劃。 |
簽名
根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
大自然的陽光產品有限公司
| | | | | | | | | | | |
| 日期： | 2021年7月9日 | 來自： | /s/ Terrence O. Moorehead |
| | | 泰倫斯·摩爾黑德， |
| | | 首席執行官（首席執行官） |
附錄 4.1
註冊人證券的描述
根據證券第12條註冊
1934 年交換法
Nature's Sunshine Products, Inc.（“Nature's Sunshine”、“公司”、“我們” 或 “我們”）有一類根據經修訂的1934年《證券交易法》第12條註冊的證券：我們的普通股。
股本的描述
以下股本條款摘要基於我們經修訂和重述的公司章程（“公司章程”）以及經修訂和重述的章程（“章程”）。摘要不完整，參照我們的公司章程和章程進行了限定，這些章程作為本年度報告10-K表的附錄提交，並以引用方式納入此處。我們鼓勵您閲讀我們的公司章程、章程和《猶他州商業公司法修訂案》的適用條款，以獲取更多信息。
股本的法定股份
我們的法定股本由5000萬股普通股（無面值）和1,000萬股優先股（無面值）組成。截至2021年2月26日，我們的普通股已發行和流通，共有19,795,732股，沒有發行和流通的優先股。我們的普通股的已發行股票經過正式授權、有效發行、已全額支付且不可估税。
清單
我們的普通股在納斯達克資本市場上市並主要交易，股票代碼為 “NATR”。
投票權
在適用的記錄日期，我們普通股的每位持有人都有權就提交普通股股東投票的所有事項對該持有人持有的每股記錄在案的股份獲得一（1）張投票。普通股持有人沒有累積投票權。
股息權
普通股持有人有權在董事會可能指定的條件和時間從合法可用的資金中獲得股息，但前提是必須支付或分割任何優先股所需的優先股息。
清算後的權利
除可能賦予任何優先股的任何先前清算權或優先清算權外，在公司事務的任何自願或非自願清算、解散或清盤時，當時未償還的普通股持有人有權獲得公司所有剩餘和可供分配的資產和資金。此類資產和資金應根據普通股持有的普通股數量按比例分配給普通股持有人，並支付給他們。
其他權利和偏好
我們的公司章程規定，目前或將來獲得授權的任何公司股份的持有人作為此類股份的持有人，均無任何優先權或優先權認購、購買或接收公司現在或將來已獲得授權的任何類別的股份，或此類股票的任何期權或認股權證，或任何認購或購買此類股份或任何可轉換為此類股份或可兑換為此類股份的證券，任何權利均可以時間由公司發行、出售或出售。
復星優先權
根據公司與上海復星醫藥（集團）有限公司（“復星”）於2014年6月26日簽訂的某些股東協議，復星有權按比例購買公司發售的任何股權證券的股份，但某些有限的例外情況除外。復星的比例份額基於復星持有的普通股數量佔發行前夕已發行普通股總數的比率。
過户代理人和註冊商
美國股票轉讓與信託公司是我們普通股的過户代理人和註冊商。
某些反收購效應
我們的公司章程和章程的某些條款可能被視為具有反收購效力。
股東提案和董事提名的預先通知要求。我們的章程為尋求在我們的年度股東大會之前提交業務或提名候選人蔘加年度股東大會的董事的股東提供了預先通知程序，並對股東通知的形式和內容規定了某些要求。如果不遵循適當的程序，這些規定可能會阻止我們的股東將事項提交我們的年度股東大會或在我們的年度股東大會上提名董事。
額外的法定股本。 根據我們的公司章程可供發行的額外授權普通股和優先股可以在阻礙控制權變更的時間、環境和條款和條件下發行。
發行未指定優先股。我們的董事會有權在股東不採取進一步行動的情況下發行未指定優先股，其權利和優惠包括投票權，由董事會不時指定。授權但未發行的優先股的存在將使我們的董事會更加困難或阻止通過合併、要約、代理競賽或其他手段獲得對我們的控制權的企圖。
對股東通過書面同意或召開特別會議採取行動的能力的限制。 公司章程取消了股東未經會議通過書面同意行事的權利。此外，章程和公司章程規定，只有董事會根據董事會多數成員或祕書在收到一份或多份書面要求召開特別會議的書面要求後，才能召集股東特別會議，這些股東總共持有公司已發行股份至少百分之十（10%）的投票權。
機密委員會。 公司的董事會分為三類。每個類別的董事任期為三年，每年一類由公司股東選出，錯開三年任期。每屆公司股東年會將只選出一類董事，其他類別的董事將在各自的三年任期的剩餘任期內繼續選出。
