證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
根據第 13 或 15 (D) 條 提交的最新報告
1934 年的《證券交易法》
報告日期(最早報告事件的日期) |
(其章程中規定的註冊人的確切姓名) |
( 公司的州或其他司法管轄區) | (委員會檔案編號) | (美國國税局僱主識別號) |
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
( |
(註冊人的電話號碼,包括區號) |
如果 的申請意在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框(見一般指示 A.2. 見下文):
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
用複選標記表明
註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)所定義的新興成長型公司。新興成長型公司
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。¨
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每節課的標題: | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 : | ||
項目 1.01 | 簽訂重要的最終協議 。 |
正如 先前報道的那樣,2020年7月31日,公司與B.Riley Securities, Inc.和 Kingswood Capital Markets(現為EF Hutton LLC)旗下的 Kingswood Capital Markets(均為 “銷售代理”,統稱為 “銷售代理”)簽訂了場內發行銷售協議,根據該協議,我們可以不時通過或向銷售代理提供和出售, 普通股(“配售股”)的股票,總髮行價不超過5000萬美元(“自動櫃員機發行”)。 2024年4月5日,簽署了一項新的銷售協議(“銷售協議”),將EF Hutton LLC指定為唯一銷售代理 (“代理商”),並取消了B. Riley Securities, Inc.作為銷售代理的資格。只有在公司向代理商發出指示後,才能根據銷售協議進行銷售 ,並且公司無法保證將根據銷售協議發行任何配售股份 。
公司根據銷售協議發行和出售配售股份(如果有)將根據公司於2023年8月7日和2024年4月5日發佈的S-3表格(編號333-271706)(“註冊聲明”)上的 有效 “貨架” 註冊聲明、 其中包含的基本招股説明書以及與自動櫃員機發行相關的招股説明書補充文件進行(“招股説明書補充文件”)。
根據 銷售協議的條款,公司可以通過任何允許的方式出售配售股份,該方法被視為 “市場上的 發行”,如經修訂的1933年《證券法》(“證券法”)第415條所定義。代理人 將根據公司的指示(包括任何 價格、時間或規模限制或公司可能施加的其他慣常參數或條件),不時地採取符合其正常交易和銷售慣例以及適用的州和聯邦法律、 規章制度和法規的商業上合理的努力出售配售股份。實際銷售將取決於公司不時確定的各種 因素,包括(除其他外)市場狀況、公司 普通股的交易價格、資本需求以及公司對公司適當資金來源的確定。根據銷售協議,公司 沒有義務出售任何普通股,並且公司無法保證將根據銷售協議發行 任何配售股。公司將支付相當於每售出 股總銷售價格3%的佣金,並同意向代理人償還某些特定費用,包括其法律顧問 在提交銷售協議時金額不超過50,000美元的費用和在銷售協議期限內每季度不超過2,500美元 的金額。公司還同意根據銷售協議 向代理人提供慣常賠償和貢獻權。
本 表格8-K最新報告不構成出售要約或徵求購買任何證券的要約,也不得在根據任何此類州的證券法進行註冊或資格認定之前非法出售此類證券 的任何州, 進行任何此類證券的出售。
銷售協議的 描述並不完整,並參照 銷售協議的全文對其進行了全面限定,該協議的副本作為附錄 1.1 隨函附錄 1.1,並以引用方式納入此處。
公司法律顧問關於將根據銷售 協議和招股説明書補充文件發行的普通股有效性的 意見也作為附錄5.1提交。
第 9.01 項。 | 財務報表和附錄。 |
(d) 展品
展品編號 | 描述 |
1.1 | NanoViricides, Inc. 和 EF Hutton LLC 在市場發行時簽訂的銷售協議 |
5.1 | McCarter & English, LLP的觀點 |
23.1 | McCarter & English, LLP 的同意(包含在 McCarter & English, LLP 的意見中,作為附錄 5.1 提交) |
簽名
根據1934年《證券 交易法》的要求,註冊人已正式授權以下籤署人代表其簽署本報告。
納米殺菌劑有限公司 | |||
日期:2024 年 4 月 5 日 | 來自: | /s/ Anil Diwan | |
姓名:阿尼爾·迪萬 | |||
職位:董事長、總裁 |