附件4.11

2023年9月22日

10倍基金L.P.
荷蘭谷路545號,東北,A套房
亞特蘭大,佐治亞州,30324
發信人:吉姆·切爾


回覆:
修訂和重述10X Fund L.P.或10X Capital Management LLC持有的5,732,253份普通股認購權證
 
親愛的吉姆:
 
本函件協議(“函件協議”)確認Galectin Treateutics,Inc.(“本公司”)與10X Fund L.P.和10X Capital Management LLC(統稱為“10X”) 就10X持有的總計5,732,253份普通股認購權證(“B系列認股權證”)的某些修訂達成的協議,該等認股權證列於附表A。
 
本公司已同意按若干條款及條件延長B系列認股權證的到期日。*在不實施延期的情況下,每份認股權證的到期日載於附表 A。延長及/或已協定的其他條款及條件載於與本協議同時籤立並於附表B列出的經修訂及重述的認股權證協議(統稱為“經修訂及重訂的認股權證”)。
 
1.對B系列權證進行了修訂和重述。以下是對修訂後的 和重新發布的權證中包含的B系列權證的修訂情況的總結:
 

i.
修改B系列認股權證的行權期,直至(A)2026年9月30日,(B)10X未能按公司董事會在公司股東投票中建議的方式對其當時擁有的所有公司普通股進行表決後30天;或(C)公司普通股連續10個交易日收盤價達到6.00美元或更高後30天;
 
  二、
刪除某些B系列認股權證中的無現金行權選擇權;
 

三、
在B系列權證中增加實益所有權限制條款,其效果是將10X基金的實益所有權降至9.99%,並禁止在沒有10X基金至少61天事先通知的情況下自願行使任何會導致10X基金的所有權超過9.99%的權證;以及
 


四、
刪除某些B系列認股權證6.1節中的董事會提名權。
 
10X及本公司已簽署及交付經修訂及重訂的權證。如本款第1段與經修訂及重訂的B系列權證的條款有衝突,則以經修訂及重訂的B系列權證的條款為準。
 
2.股東擁有更多的受益所有權。在B系列認股權證加入實益所有權限制條款的同時,本公司亦應在商業上作出合理努力,促使Richard E.Uihlein行使合共2,231,204份普通股認購權證,令本公司在行使該等認股權證後,其已發行及已發行普通股總數為61,813,457股 。
 
3.不論註冊權。本函件協議中的任何規定均不得限制、修改或終止本公司在行使B系列認股權證時可發行的普通股轉售登記的任何義務,包括根據2009年2月12日的註冊權協議和2016年9月22日的註冊權協議。
 
4.禁止任何繼承人和受讓人;第三方權利。任何一方未經本協議其他各方事先書面同意,不得轉讓本函件協議,任何違反本節規定的轉讓從頭開始無效。除非本函件協議另有規定,本函件協議的條款和條件應符合本函件協議的各自繼承人和 允許的受讓人的利益,並對其具有約束力。
 
5.中國沒有表示承認。10X同意並承認,在簽署經修訂及重新簽署的認股權證後,10X無權提名、指定或委任任何 人擔任本公司董事會成員。
 
6.拒絕可分割性。*本函件協議中任何特定條款的無效或不可執行性應在各方面被解釋為如同該無效或不可執行的條款被省略一樣。
 
7.簽署副本。本函件協議可以簽署副本,所有副本均應被視為一份相同的文書,雙方至少簽署一份即可,但不一定是相同的副本。簽署的副本簽字頁可通過傳真、pdf或其他電子傳輸形式交付,與原件具有同等效力。
 
8.不受法律管轄。本函件協議受特拉華州法律管轄,並應根據特拉華州法律解釋,但不包括可能將本函件協議的治理或解釋交由另一司法管轄區法律管轄的任何法律衝突規則或原則 。
 

 
非常真誠地屬於你,
   
 
Galectin治療公司
   
 
撰稿S/喬爾·劉易斯

 
發信人:
喬爾·劉易斯
 
ITS:
總裁與首席執行官

接受並同意:
 
   
10x Capital Management,LLC,佛羅裏達州有限責任公司
 
   
/S/詹姆斯·C·捷爾
 
發信人:
James C.克爾  
ITS:
管理成員  
   
10X基金,L.P.,特拉華州有限合夥企業
 
   
10X CAPITAL MANAGEMENT,LLC,佛羅裏達州有限責任公司
 
   
/S/詹姆斯·C·捷爾
 
發信人:
James C.克爾  
ITS:
普通合夥人管理成員  


附表A—須予修訂及重列的B系列權證
逮捕證編號
保持者
手令的數目
到期日
       
系列B1和2
     
       
W—2009—B—02H
10X Capital Management LLC
                     108,452
5/13/2024
W—2009—B—03F
10X Capital Management LLC
                       56,547
6/30/2024
W—2009—B—04F
10X Capital Management LLC
                       33,928
8/12/2024
W—2009—B—05H
10X Capital Management LLC
                       69,256
9/30/2024
W—2009—B—06I
10X Capital Management LLC
                         2,871
11/3/2024
W—2009—B—07L
10X Capital Management LLC
                         1,204
12/8/2024
W—2009—B—08H
10X Capital Management LLC
                       25,138
1/29/2025
W—2009—B—09H
10X Capital Management LLC
                       41,798
3/8/2025
W—2009—B—010H
10X Capital Management LLC
                     118,689
4/30/2025
W—2009—B—011J
10X Capital Management LLC
                       32,298
5/10/2025
W—2009—B—01B
10X基金LP
                   1,200,000
2/10/2024
W—2009—B—02I
10X基金LP
                     416,667
5/13/2024
W—2009—B—03D
10X基金LP
                     250,000
6/30/2024
W—2009—B—04D
10X基金LP
                     150,000
8/12/2024
W—2009—B—05I
10X基金LP
                     126,666
9/30/2024
W—2009—B—06J
10X基金LP
                       82,592
11/3/2024
W—2009—B—07J
10X基金LP
                     109,715
12/8/2024
W—2009—B—08I
10X基金LP
                     173,526
1/29/2025
W—2009—B—09I
10X基金LP
                     142,334
3/8/2025
W—2009—B—010I
10X基金LP
                       62,000
4/30/2025
W—2009—B—011K
10X基金LP
                       80,333
5/10/2025
       
B3系列權證
     
       
W—2016—B—3—1
10X基金LP
                     104,408
9/22/2023
W—2016—B—3—2
10X基金LP
                     564,850
9/29/2023
W—2016—B—3—3
10X基金LP
                     672,747
12/23/2023
       
B3系列禁售權證
   
       
W—2016—B—3/LU—1
10X基金LP
                     500,000
9/22/2023
W—2016—B—3/LU—2A
10X基金LP
                       13,165
9/22/2023
W—2016—B—3/LU—2B
10X Capital Management LLC
                         2,499
9/22/2023
W—2016—B—3/LU—3
10X基金LP
                       62,500
9/22/2023
W—2016—B—3/LU—5A
10X基金LP
                       90,559
9/29/2023
W—2016—B—3/LU—5B
10X Capital Management LLC
                           442
9/29/2023
W—2016—B—3/LU—4
10X基金LP
                     187,500
9/29/2023
W—2016—B—3/LU—7A
10X基金LP
                       81,141
12/23/2023
W—2016—B—3/LU—7B
10X Capital Management LLC
                           395
12/23/2023
W—2016—B—3/LU—6
10X基金LP
                     168,033
12/23/2023
       
 
共計
                5,732,253
 


附表B—經修訂和重列的B系列權證
逮捕證編號
保持者
手令的數目
到期日
       
系列B1和2
     
       
W—2009—B—02HH
10X Capital Management LLC
                     108,452
9/30/2026
W—2009—B—03FF
10X Capital Management LLC
                       56,547
9/30/2026
W—2009—B—04FF
10X Capital Management LLC
                       33,928
9/30/2026
W—2009—B—05HH
10X Capital Management LLC
                       69,256
9/30/2026
W—2009—B—06II
10X Capital Management LLC
                         2,871
9/30/2026
W—2009—B—07LL
10X Capital Management LLC
                         1,204
9/30/2026
W—2009—B—08HH
10X Capital Management LLC
                       25,138
9/30/2026
W—2009—B—09HH
10X Capital Management LLC
                       41,798
9/30/2026
W—2009—B—010HH
10X Capital Management LLC
                     118,689
9/30/2026
W—2009—B—011JJ
10X Capital Management LLC
                       32,298
9/30/2026
W—2009—B—01BB
10X基金LP
                   1,200,000
9/30/2026
W—2009—B—02II
10X基金LP
                     416,667
9/30/2026
W—2009—B—03DD
10X基金LP
                     250,000
9/30/2026
W—2009—B—04DD
10X基金LP
                     150,000
9/30/2026
W—2009—B—05II
10X基金LP
                     126,666
9/30/2026
W—2009—B—06JJ
10X基金LP
                       82,592
9/30/2026
W—2009—B—07JJ
10X基金LP
                     109,715
9/30/2026
W—2009—B—08II
10X基金LP
                     173,526
9/30/2026
W—2009—B—09II
10X基金LP
                     142,334
9/30/2026
W—2009—B—010II
10X基金LP
                       62,000
9/30/2026
W—2009—B—011KK
10X基金LP
                       80,333
9/30/2026
       
B3系列權證
     
       
W—2016—B—3—1A
10X基金LP
                     104,408
9/30/2026
W—2016—B—3—2A
10X基金LP
                     564,850
9/30/2026
W—2016—B—3—3A
10X基金LP
                     672,747
9/30/2026
       
B3系列禁售權證
   
       
W—2016—B—3/LU—1A
10X基金LP
                     500,000
9/30/2026
W—2016—B—3/LU—2AA
10X基金LP
                       13,165
9/30/2026
W—2016—B—3/LU—2BB
10X Capital Management LLC
                         2,499
9/30/2026
W—2016—B—3/LU—3A
10X基金LP
                       62,500
9/30/2026
W—2016—B—3/LU—5AA
10X基金LP
                       90,559
9/30/2026
W—2016—B—3/LU—5BB
10X Capital Management LLC
                           442
9/30/2026
W—2016—B—3/LU—4A
10X基金LP
                     187,500
9/30/2026
W—2016—B—3/LU—7AA
10X基金LP
                       81,141
9/30/2026
W—2016—B—3/LU—7BB
10X Capital Management LLC
                           395
9/30/2026
W—2016—B—3/LU—6A
10X基金LP
                     168,033
9/30/2026
       
 
共計
                5,732,253