美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期(最早報告事件的日期): 2024 年 3 月 28 日
Nogin, Inc.
(註冊人的確切姓名在其章程中指定)
(公司成立的州或其他司法管轄區 ) | (委員會檔案編號) | (美國國税局僱主 身份證號) |
公園大道 17 號
紐約,
(主要行政辦公室地址)
(郵政編碼)
(949)
(註冊人的電話號碼,包括區號)
如果 8-K 表格申報旨在同時 履行以下任何條款規定的註冊人的申報義務,請勾選下面的相應方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
根據該法第12(b)條註冊的證券:無
用複選標記表明註冊人是否是新興成長型公司 ,定義見1933年《證券法》第405條(本章第230.405節)或1934年 《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2節)。
新興成長型公司 ☒
如果是新興成長型公司,請用勾號 標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何新的或修訂的財務會計 標準。☐
第 1.03 項破產或破產管理
正如先前披露的那樣, Nogin, Inc.(“公司”)及其某些子公司於2023年12月5日根據美國破產法第11章向美國特拉華特區破產法院(“法院”)提交了自願救濟申請(“第11章案件”) 。有關第11章案件的其他 信息,包括查閲破產法院文件,可在www.donlinrecano.com/nogin上在線獲取, 該網站由第三方破產索賠和通知代理人Donlin, Recano & Company, Inc.管理。本網站上的文件和其他 信息不屬於本當前報告的一部分,不得以引用方式納入此處。
2024年3月28日,法院下達了一項命令 (“命令”),確認了公司及其債務人關聯公司的第一份經修訂的第11章聯合計劃(“計劃”)。 訂單和計劃作為附錄 10.1 包含在本文中。截至2024年3月31日,該公司的已發行普通股為11,288,253股,面值 每股0.0001美元。根據該計劃,這些普通股(連同普通股 的期權和認股權證)將無價值取消。該計劃還規定,(i) 優先税收索賠和有擔保債權(公司優先票據的 除外)將全額支付;(ii)優先票據將獲得1,550萬美元的追償,外加 在成功起訴某些訴訟理由的情況下追討和追回某些訴訟理由的權利;(iii)如果成功起訴某些訴訟,一般無擔保債權可能會獲得追償 (a) 訴訟原因,以及 (ii) 僅在支付和履行本計劃下的某些義務 之後。
該計劃設想,在計劃生效後,公司 的所有股權將由新股東持有。
截至2024年3月31日,按合併計算,該公司的資產約為4,880萬美元,負債約為1.579億美元。
這些數字代表公司根據當前可用信息對截至2023年12月31日的年度某些財務業績的初步 估計。
公司尚未最終確定該期間的業績 以及截至2023年12月31日止年度的合併財務報表。
公司的實際業績仍取決於 年終結算流程的完成,其中包括管理層和包括審計委員會在內的公司董事會的審查。 在執行此類程序時,公司可能會確定哪些項目需要其調整此處列出的 業績的初步估計。因此,公司的實際業績可能與此處列出的不同, 的差異可能是重大的。此外,公司的估計是前瞻性陳述,僅基於 截至本文發佈之日獲得的信息,可能與實際業績有所不同,此類差異可能是重大的。因此,讀者不應過分依賴這些對公司業績的初步估計。此處包含的公司業績初步估計 由公司管理層編制,並由公司管理層負責。獨立審計師沒有審計、 審查或彙編過對公司業績的此類初步估計。
項目 9.01。財務報表和附錄。
(d) 展品
請參閲下面的展覽索引,該索引以引用方式納入此處。
展品編號 | 描述 | |
10.1 | 附有附錄A的計劃命令附件。 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求, 註冊人已正式促成本報告由經正式授權的下列簽署人代表其簽署。
日期:2024 年 4 月 3 日
NOGIN, INC. | ||
來自: | /s/ 喬納森 ·S·胡伯曼 | |
姓名: | 喬納森·胡伯曼 | |
標題: | 首席執行官兼總裁 |