美國
證券交易委員會

華盛頓特區 20549

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8-K 表格

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當前報告

根據1934年《證券 交易法》第 13 條或第 15 (d) 條

報告日期（最早報告事件的日期）： 2024 年 4 月 3 日

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Duos 科技集團有限公司

（註冊人的確切姓名在其 章程中指定）

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7660 百夫長公園大道， 100 號套房，傑克遜維爾， 佛羅裏達 32256

（主要行政辦公室地址）（Zip 代碼）

(904) 296-2807

（註冊人的電話號碼，包括 區號）

如果 8-K 表格申報旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選 下方的相應複選框：

☐ 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

☐ 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第 14a-12 條徵集材料

☐ 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 條進行的啟動前通信

☐ 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4 (c) 條進行的啟動前通信

根據該法第12（b）條註冊的證券：

用勾號指明註冊人 是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《 證券交易法》（本章第240.12b-2條）第12b-2條所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用勾選 標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計 準則。☐

項目 1.01 簽訂實質性最終協議

正如先前披露的那樣，2024年3月22日 22日，Duos Technologies Group, Inc.（“公司”）發行了500股D系列可轉換優先股（“ D系列優先股”）和2,125股E系列可轉換優先股，並於2024年3月28日額外發行了 120股D系列優先股。

2024年4月3日，公司與合格投資者簽訂了 證券購買協議（“4月購買協議”），根據該協議，公司 又發行了250股D系列優先股並獲得了25萬美元的收益。D系列優先股以每股1,000美元的價格出售。4月購買協議包含雙方的慣常陳述、擔保、協議以及賠償權利和義務 ，其形式與2024年3月22日簽訂並作為公司於2024年3月25日向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的8-K表最新報告的附錄 的附錄 相同。D系列優先股的條款此前已在公司於2022年10月3日向美國證券交易委員會提交的 表8K最新報告中披露，D系列優先股 的優先權、權利和限制指定證書 是作為該表格8-K的附錄提交的。

關於四月購買 協議，公司還簽訂了註冊權協議（“四月註冊權協議”）。根據4月份的註冊權協議 ，公司應向美國證券交易委員會提交一份註冊聲明，涵蓋根據4月購買協議發行的D系列優先股可轉換成普通股 股的轉售。在符合 某些條件的前提下，公司必須促使此類註冊聲明在成交後 90 天內宣佈生效（如果 經美國證券交易委員會全面審查，則在 120 天內宣佈生效）。四月份的註冊權協議包含雙方的慣常陳述、擔保、協議 以及賠償權利和義務，其形式與 於 2024 年 3 月 22 日簽訂並作為公司於 2024 年 3 月 25 日向美國證券交易委員會提交的 8-K 表最新報告的附錄提交的 D 系列註冊權協議相同。

上述《四月購買協議》和《四月註冊權協議》的描述 聲稱不完整，受此類文件約束， 對其進行了全面限定，這些文件的表格作為附錄附於本表8-K和 的最新報告中，以引用方式納入。

第 3.02 項未註冊出售股權證券

本當前 8-K 表格 報告第 1.01 項中列出的信息以引用方式納入本第 3.02 項。

D系列優先股 的發行未根據經修訂的1933年《證券法》（“證券 法”）進行註冊，但有資格獲得《證券法》第4（a）（2）條的豁免，以及根據該法規 頒佈的 第506條作為發行人不涉及公開發行的交易。

項目 9.01 財務報表和附錄。

(d) 展品

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式讓下列簽署人代表其簽署本報告，經正式授權。