美國
證券交易所
委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
根據1934年的《證券 交易法》
(修正號)*
AVALO THERAPEUTICS, INC
(發行人名稱) |
普通股,面值0.001美元 |
(證券類別的標題) |
05338F306 |
(CUSIP 號碼) |
|
2024 年 3 月 27 日 |
(需要提交本聲明的事件日期) |
選中相應的複選框以指定提交本附表所依據的 規則:
o 規則 13d-1 (b)
x 規則 13d-1 (c)
o 規則 13d-1 (d)
*本封面頁的其餘部分應填寫 ,用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及 任何包含將更改先前封面中提供的披露的信息的後續修正案。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言, 本封面剩餘部分所要求的信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法所有其他條款 的約束(但是,見附註)。
CUSIP 編號 05338F306
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附表 13G
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第 2 頁,共 9 頁
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1
|
舉報人姓名
Deep Track Capit
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|||
2
|
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
(a) o
(b) x
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||
3
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僅限秒鐘使用
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|||
4
|
國籍或組織地點
特拉華
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的數量
股份
受益地
由... 擁有
每個
報告
人
和
|
5
|
唯一的投票權
0
|
||
6
|
共享投票權
114,775
|
|||
7
|
唯一的處置力
0
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|||
8
|
共享的處置權
114,775
|
|||
9
|
每個申報人實際擁有的總金額
|
|||
10
|
檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票
|
o
|
||
11
|
用行中的金額表示的類別百分比 (9)
9.99%
|
|||
12
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舉報人類型
是的,也是
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* 包括1,940.68125股C系列無表決權優先股,可轉換為普通股,轉換率為1股C系列無表決權優先股兑1,000股普通股,以及可行使普通股的1,164,408份認股權證,均受9.99%的實益所有權限制。發行人不得對C系列無表決權優先股的任何股份進行任何轉換或行使任何認股權證,只要在適用C系列優先股的轉換通知(定義見指定證書)中規定的轉換嘗試或此類行使生效後,該持有人將成為持有人實益擁有的普通股的受益所有人《交易法》和委員會的適用規則和條例將實益擁有超過實益所有權限額的多股普通股。
CUSIP 編號 05338F306
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附表 13G
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第
第 3 頁,共 9 頁
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1
|
舉報人姓名
Deep Track 生物技術主基金有限公司
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|||
2
|
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
(a) o
(b) x
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||
3
|
僅限秒鐘使用
|
|||
4
|
國籍或組織地點
開曼羣島
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|||
的數量
股份
受益地
由... 擁有
每個
報告
人
和
|
5
|
唯一的投票權
0
|
||
6
|
共享投票權
114,775
|
|||
7
|
唯一的處置力
0
|
|||
8
|
共享的處置權
114,775
|
|||
9
|
每個申報人實際擁有的總金額
|
|||
10
|
檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票
|
o
|
||
11
|
用行中的金額表示的類別百分比 (9)
9.99%
|
|||
12
|
舉報人類型
CO
|
* 包括1,940.68125股C系列無表決權優先股,可轉換為普通股,轉換率為1股C系列無表決權優先股兑1,000股普通股,以及可行使普通股的1,164,408份認股權證,均受9.99%的實益所有權限制。發行人不得對C系列無表決權優先股的任何股份進行任何轉換或行使任何認股權證,只要在適用C系列優先股的轉換通知(定義見指定證書)中規定的轉換嘗試或此類行使生效後,該持有人將成為持有人實益擁有的普通股的受益所有人《交易法》和委員會的適用規則和條例將實益擁有超過實益所有權限額的多股普通股。
CUSIP 編號 05338F306
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附表 13G
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第 4 頁,共 9 頁
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1
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舉報人姓名
大衞·克羅恩
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|||
2
|
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
(a) o
(b) x
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||
3
|
僅限秒鐘使用
|
|||
4
|
國籍或組織地點
美國
|
|||
的數量
股份
受益地
由... 擁有
每個
報告
人
和
|
5
|
唯一的投票權
0
|
||
6
|
共享投票權
114,775
|
|||
7
|
唯一的處置力
0
|
|||
8
|
共享的處置權
114,775
|
|||
9
|
每個申報人實際擁有的總金額
|
|||
10
|
檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票
|
o
|
||
11
|
用行中的金額表示的類別百分比 (9)
9.99%
|
|||
12
|
舉報人類型
IN,HC
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CUSIP
編號 05338F306
|
附表 13G
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第 5 頁,共 9 頁
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第 1 項。 | (a) 發行人名稱 |
AVALO THERAPEUTICS, INC
第 1 項。 | (b) 發行人主要 行政辦公室的地址 |
蓋瑟路 540 號,400 套房
馬裏蘭州羅克維爾 20850
第 2 項。 | (a) 申報人姓名: |
(i) Deep Track Capital,LP
(ii) Deep Track 生物技術主基金有限公司
(iii) David Kroin
第 2 項。 | (b) 主要 業務辦公室的地址 : |
(i) 康涅狄格州格林威治大道 200 號格林威治大道 3 樓 06830
(ii) c/o Walkers Corporate Limited,喬治敦埃爾金大道 190 號,KY1-9001,開曼羣島
(iii) c/o Deep Track Capital,LP,康涅狄格州格林威治大道 200 號 3 樓 06830
第 2 項。 | (c) 公民身份: |
(i) 特拉華州
(ii) 開曼羣島
(iii) 美國
第 2 項。 | (d) 證券類別的標題 |
普通股,面值0.001美元(“普通股”)
第 2 項。 | (e) CUSIP No.: |
05338F306
CUSIP 編號 05338F306
|
附表 13G
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第 6 頁,共 9 頁
|
第 3 項。如果 本聲明是根據 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是: |
(a) | ¨ | 根據該法案(15 U.S.C. 78o)第15條註冊的經紀人或交易商; | |
(b) | ¨ | 該法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 條所定義的銀行; | |
(c) | ¨ | 該法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (19) 條所定義的保險公司; | |
(d) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8條註冊的投資公司; | |
(e) | o | 根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 擔任投資顧問; | |
(f) | ¨ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的員工福利計劃或捐贈基金; | |
(g) | ¨ | 根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人; | |
(h) | ¨ | 《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)條所定義的儲蓄協會; | |
(i) | ¨ | 根據1940年 投資公司法(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條,一項不屬於投資公司定義的教會計劃; | |
(j) | ¨ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美國機構; | |
(k) | ¨ | 一個符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (K) 的小組。如果根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美國機構身份申請, 請註明機構類型: | |
|
不適用
CUSIP
編號 05338F306
|
附表 13G
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第
第 7 頁,共 9 頁
|
項目 4.所有權
截至2024年4月5日,有關申報人對普通股所有權的信息 (5)-(9)和(11)是通過引用相應申報人封面的 (5)-(9)和(11)項納入的。
每位申報人實益擁有的 金額根據1,148,905股普通股確定。
項目 5.一個班級百分之五或以下的所有權
如果提交本聲明是為了報告截至本文發佈之日,申報人已不再是該類別證券百分之五以上的受益人 所有者,請查看以下內容 [].
項目 6.代表他人擁有超過百分之五的所有權
不適用。
項目 7.母公司 控股公司或控制人申報的收購證券的子公司的識別和分類
Deep Track Capital,LP 是相關實體,David Kroin 可以將其視為控制人。
項目 8.小組成員的識別和分類
不適用。
項目 9.集團解散通知
不適用。
項目 10.認證
通過在下面簽名,我證明,據我所知和所信,上述證券不是收購的,而且 的持有目的或效果不是為了改變或影響證券發行人的控制權,也非 被收購,也不是與具有該目的或效果的任何交易有關或作為參與者持有。
CUSIP 編號 05338F306
|
附表 13G
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第 8 頁,共 9 頁
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簽名
經過合理的查詢 ,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 4 月 5 日
Deep Track Capit | |||
來自: | /s/ David Kroin | ||
David Kroin,投資顧問普通合夥人管理成員 | |||
Deep Track 生物技術主基金有限公司 | |||
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|||
來自: | /s/ David Kroin | ||
大衞·克羅恩,導演 |
David Kroin | |||
來自: | /s/ David Kroin | ||
大衞·克羅恩 | |||
CUSIP 編號 05338F306
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附表 13G
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第 9 頁,共 9 頁
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附錄一
聯合申報聲明
根據第13d-1 (k) 條
下列簽署人承認並同意,附表13G的上述聲明是代表下述每位簽署人 提交的,並且附表13G中本聲明的所有後續修正案均應代表下述簽署人 提交,無需提交額外的聯合收購聲明。下列簽署人承認,每個人均應負責 及時提交此類修正案,並對有關他或其中包含的 信息的完整性和準確性負責,但不對有關其他人的信息的完整性和準確性負責,除非 他或它知道或有理由相信此類信息不準確。
日期:2024 年 4 月 5 日
Deep Track Capit | |||
來自: | /s/ David Kroin | ||
David Kroin,投資顧問普通合夥人管理成員 | |||
Deep Track 生物技術主基金有限公司 | |||
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來自: | /s/ David Kroin | ||
大衞·克羅恩,導演 |
David Kroin | |||
來自: | /s/ David Kroin | ||
大衞·克羅恩 | |||