美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）
（其章程中規定的註冊人的確切姓名）
（公司成立的州或其他司法管轄區）
| （委員會 文件號） |
（國税局僱主 證件號） |
| （主要行政辦公室地址） | （郵政編碼） |
（註冊人的電話號碼，包括區號）
（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）
如果申請8-K表格旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應複選框（看到 一般指令 A.2（見下文）：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR）第14a-12條徵集材料 240.14a-12) |
| 根據規則進行的啟動前通信 14d-2 (b)根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)） |
| 根據規則進行的啟動前通信 13e-4 (c)根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)） |
用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條（本章第 230.405 條）或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條所定義的新興成長型公司 (§240.12b-2本章的）。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，則如果註冊人選擇不使用延長的過渡期來遵守《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則，則用勾號標記 IndicatFE。☐
根據該法第12（b）條註冊的證券：
| 每個班級的標題 |
交易 |
每個交易所的名稱 在哪個註冊了 | ||
| 項目 1.01 | 簽訂重要最終協議。 |
2024 年 4 月 1 日，Sonida Senior Living, Inc.（以下簡稱 “公司”）簽訂了 在市場上發行銷售協議（“ATM”） 銷售協議”）與擔任唯一銷售代理商（“代理人”）的瑞穗證券美國有限責任公司合作。根據自動櫃員機銷售協議，公司可以選擇出售其普通股，總髮行價為7500萬美元（”股份”）通過代理。根據自動櫃員機銷售協議（如果有）進行的股份銷售將根據公司向證券交易委員會提交的S-3表格註冊聲明進行（”秒”）於 2023 年 5 月 1 日（文件編號 333-271545），其中包括基本招股説明書，於 2023 年 5 月 9 日宣佈生效（”註冊聲明”），以及2024年4月1日向美國證券交易委員會提交的與本次發行相關的招股説明書補充文件（“招股説明書補充文件”），每種情況都可能不時進行修改或補充。
根據自動櫃員機銷售協議的條款和條件，公司可以提議代理人根據配售通知（每份均為 “交易”）中規定的條款配售股票。代理人只能通過根據經修訂的1933年《證券法》頒佈的第415條所定義的 “市場發行” 的方法在交易中出售股票（如果有）（《證券法》”），包括但不限於直接在紐約證券交易所、任何其他普通股交易市場上或向做市商或通過做市商進行的銷售。此外，經公司事先書面同意，代理人可以通過法律允許的任何其他方式（包括協商交易）出售股票。代理商將根據自動櫃員機銷售協議和任何適用的配售通知的條款，採取符合其正常交易和銷售慣例的商業上合理的努力，在交易中出售股票。公司無法保證將根據自動櫃員機銷售協議發行任何股票。
自動櫃員機銷售協議規定，代理人將有權獲得不超過交易中出售股票總收益3％的佣金。根據自動櫃員機銷售協議的條款，公司還向代理商提供了慣常的賠償和出資權。根據自動櫃員機銷售協議發行普通股將在 (i) 出售所有受自動櫃員機銷售協議約束的股票以及 (ii) 公司或代理人向另一方發出足夠的書面通知後終止自動櫃員機銷售協議，以較早者為準。
公司目前預計，出售根據自動櫃員機銷售協議發行的股票的淨收益（如果有）將用於潛在的收購機會、公司老年生活社區的資本支出項目、營運資金和其他一般公司用途。
前述對自動櫃員機銷售協議的描述不完整，參照自動櫃員機銷售協議的全文進行了全面限定，該協議的副本作為附錄1.1提交，並以引用方式納入此處。自動櫃員機銷售協議也以引用方式納入註冊聲明和招股説明書補充文件中。自動櫃員機銷售協議的條款，包括其中包含的陳述和保證，不符合除自動櫃員機銷售協議當事方以外的任何一方的利益，也無意作為投資者和公眾獲取有關公司當前狀況的事實信息的文件。相反，投資者和公眾應該關注公司向美國證券交易委員會提交的文件中包含的其他披露。
美國諾頓·羅斯·富布賴特律師事務所有關股票的意見副本作為本8-K表最新報告的附錄5.1提交。
本表8-K最新報告不構成此處討論的出售要約或購買要約的邀請，在根據任何此類州或司法管轄區的證券法進行註冊或獲得資格認證之前，在任何州或司法管轄區出售此類股票是非法的，也不應在任何州或司法管轄區出售此類股票。
| 項目 9.01 | 財務報表和附錄。 |
(d) 展品。
| 1.1 | 在市場上Sonida Senior Living, Inc.和瑞穗證券美國有限責任公司於2024年4月1日簽訂的發行銷售協議。 | |
| 5.1 | 美國諾頓·羅斯·富布賴特律師事務所的觀點 | |
| 23.1 | 美國諾頓·羅斯·富布賴特律師事務所的同意（包含在上述附錄5.1中） | |
| 104 | 封面交互式日期文件格式為內聯 XBRL | |
前瞻性陳述
本表8-K最新報告中包含的某些陳述，包括與銷售協議下的活動、收益的預期用途有關的陳述，以及使用 “期望”、“相信” 或 “打算” 等詞語的陳述，均為前瞻性陳述，涉及許多風險和不確定性。可能導致實際業績與公司前瞻性陳述中的預測存在重大差異的因素包括：公司按照其滿意的條款和條件成功完成發行的能力；本次發行中出售的證券的稀釋效應可能對公司普通股市場價格產生的不利影響；資本市場風險；公司通過運營產生足夠現金流的能力、股票發行收益以及融資，以及出售資產的收益以償還其短期和長期債務義務，併為其收購和資本改善項目提供資金，以擴大、重建和/或重新定位公司的老年人生活社區；提高市場利率導致公司某些債務成本增加；對熟練工人的競爭加劇或短缺，包括勞動力市場總體狀況造成的，以及競爭加劇、低失業率、使用合同勞動所產生的工資壓力，最低限度工資增長和/或加班法的變化；公司以其可接受的條件獲得額外資本的能力；公司在債務到期時延長或再融資現有債務的能力；公司對債務協議，包括某些財務契約的遵守情況，以及在這種情況下，交叉違約的風險 不合規發生；公司以優惠條件或完全完成收購和處置的能力；公司經營的市場出現供過於求和競爭加劇的風險；公司改善和維持對財務報告控制的能力；公司主要官員和人員的離職；遵守適用許可、立法監督或監管變更的成本和難度；與當前全球經濟狀況和通貨膨脹、消費者價格等總體經濟因素相關的風險指數、大宗商品成本、燃料和其他能源成本、勞動力市場的競爭、工資、福利和保險成本、利率和税率；未來疫情、疫情、傳染病爆發或其他健康危機的影響或潛在出現和影響；會計原則和解釋的變化；以及我們在美國證券交易委員會報告中不時確定的其他風險因素，包括我們的10-K表年度報告，我們的季度報告表格 10-Q以及向美國證券交易委員會提交的其他報告。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| 日期：2024 年 4 月 1 日 | Sonida Senior Living, Inc. | |||||
| 來自： | /s/ 布蘭登 M. 裏巴爾 | |||||
| 姓名： | 布蘭登·M·裏巴爾 | |||||
| 標題： | 總裁兼首席執行官 | |||||