美國證券交易委員會表格 4
| 表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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| 如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
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選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 | ||||||||||||||||
1。舉報人的姓名和地址*
（街）
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Joby Aviation, Inc. [JOBY ] |
5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
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3。最早交易日期
（月/日/年） 04/01/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4。如果是修訂，則為原始提交日期
（月/日/年） |
6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
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| 表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。證券標題（Instr. 3) | 2。交易日期 （月/日/年） | 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 3。交易代碼（Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
| 普通股 | 04/01/2024 | M | 12,977 | A | $0 | 626,961 | D | |||
| 普通股 | 04/01/2024 | M | 49,800 | A | $0 | 676,761 | D | |||
| 普通股 | 04/01/2024 | S(1) | 200,000 | D | $5.18(2) | 58,507,344 | I | 由 Joby Trust(3) | ||
| 普通股 | 04/03/2024 | S(4) | 18,839 | D | $4.96 | 657,922 | D | |||
| 普通股 | 04/01/2024 | S(1) | 50,000 | D | $5.18(2) | 32,774,274 | I | 作者：Joeben Bevirt 2020《後裔信託基金(5) | ||
| 普通股 | 04/03/2024 | S(4) | 4,911 | D | $4.96 | 653,011 | D | |||
| 普通股 | 155,737 | I | 作者：詹妮弗·巴查斯信託基金(6) | |||||||
| 普通股 | 189,109 | I | 由配偶撰寫(7) | |||||||
| 普通股 | 2,717,177 | I | 作者：喬本·貝維特 2022 GRAT Trust(8) | |||||||
| 表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券） | |||||||||||||||
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| 1。衍生證券的標題（Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 （月/日/年） | 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 4。交易代碼（Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格（Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) | 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
| 限制性股票單位 (RSU) | $0 | 04/01/2024 | M | 12,977 | (9) | (9) | 普通股 | 12,977 | $0 | 194,664 | D | ||||
| 限制性股票單位 (RSU) | $0 | 04/01/2024 | M | 49,800 | (10) | (10) | 普通股 | 49,800 | $0 | 348,606 | D | ||||
| 回覆解釋： |
| 1。根據申報人於2023年3月17日通過的批准的10b5-1交易計劃進行出售。 |
| 2。該交易以多筆交易執行，價格從5.13美元到5.39美元不等。上面報告的價格反映了加權平均銷售價格。申報人特此承諾應要求向美國證券交易委員會工作人員、發行人或發行人的證券持有人提供有關股票數量和交易價格的完整信息。 |
| 3.普通股由喬比信託基金記錄在案。申報人是Joby Trust的受託人，可以被視為此類股份的受益所有人。 |
| 4。表示申報人根據RSU獎勵條款的要求出售的股票總數，以支付RSU發行和結算時應繳的税款。 |
| 5。普通股由日期為2020年12月26日的JoeBen Bevirt 2020年後代信託基金（“後代信託基金”）記錄在案。申報人是被告信託的受託人，可以被視為此類股份的受益所有人。 |
| 6。普通股由詹妮弗·巴查斯信託基金（“巴查斯信託基金”）記錄在案。申報人的配偶對Barchas Trust持有的股份擁有投票權和處置權，因此，就其金錢利益而言，可以被視為此類股份的受益所有人。 |
| 7。普通股由申報人的配偶記錄在案。 |
| 8。普通股由Joeben Bevirt 2022 GRAT信託基金（“2022 GRAT信託基金”）持有記錄在案。申報人對2022 GRAT Trust持有的股份擁有投票權和處置權，因此在其金錢利益範圍內，可以被視為此類股份的受益所有者。 |
| 9。代表在2024年1月1日的季度週年紀念日分16次等額分期授予的限制性股票單位（“RSU”）的獎勵，前提是申報人在適用的歸屬日期之前的持續任職情況。每個 RSU 代表在歸屬時獲得一股普通股的或有權利。 |
| 10。代表限制性股票單位（“RSU”）的獎勵，該單位在2022年1月1日的前四個季度週年紀念日分別佔RSU總數的10％，並在其後的每個季度週年紀念日授予相當於RSU總數的5％，視申報人在適用的歸屬日期之前的持續服務而定。每個 RSU 代表在歸屬時獲得一股普通股的或有權利。 |
| 備註： |
| /sarah Slayen，Joeben Bevirt 的事實律師 | 04/03/2024 | |
| ** 舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
| * 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
| ** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 | ||