美國
證券交易所 委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D
(第 13d-101 條)
應包含在根據要求提交的聲明中的信息
對 § 240.13d-1 (a) 及其依法提出的修正案
§ 240.13d-2 (a)
(修正號)1
Apyx 醫療公司
(發行人的姓名 )
普通股,面值0.001美元
(證券類別的標題)
03837C106
(CUSIP 號碼)
康斯坦丁諾斯先生 J. Christofilis
ARCHON 資本管理有限責任公司
1100 19第四E 大道
華盛頓州西雅圖 98112
(206)-436-3600
(姓名、地址和電話號碼)
有權接收通知 和通信)
2024年3月29日
(需要 提交本聲明的事件發生日期)
如果 申報人此前曾在附表13G中提交過聲明以報告本附表 13D 所涉的收購,並且由於第 240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 條而提交本附表,請勾選以下複選框 。
注意:以紙質形式提交的附表 應包括一份簽名的原件和附表的五份副本,包括所有證物。參見 § 240.13d-7 適用於要向其發送副本的其他各方。
1 本封面頁的其餘部分應填寫,用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別 ,以及隨後任何包含會改變先前封面頁中提供的 披露的信息的修正案。
就1934年《證券 交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的 信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該條款的約束,而應受該法所有其他條款的約束(但是, 看到這 注意事項).
CUSIP 編號 03837C106
1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
Strategos Fund,L.P. | |||||||||||||||||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
廁所 | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
特拉華 | |||||||||||||||||||
的數量 | 7 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | 0 | ||||||||||||||||||
由... 擁有 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告 | 1,972,460 | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
10 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
1,972,460 | |||||||||||||||||||
11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
1,972,460 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | ||||||||||||||||||
5.69% | |||||||||||||||||||
14 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
PN |
2 |
CUSIP 編號 03837C106
1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
Strategos Master Fund,L.P. | |||||||||||||||||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
廁所 | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
開曼羣島 | |||||||||||||||||||
的數量 | 7 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | 0 | ||||||||||||||||||
由... 擁有 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告 | 1,479,570 | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
10 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
1,479,570 | |||||||||||||||||||
11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
1,479,570 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | ||||||||||||||||||
4.27% | |||||||||||||||||||
14 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
PN |
3 |
CUSIP 編號 03837C106
1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
Strategos 主基金 GP LLC | |||||||||||||||||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
OO | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
特拉華 | |||||||||||||||||||
的數量 | 7 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | 0 | ||||||||||||||||||
由... 擁有 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告 | 1,479,570 | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
10 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
1,479,570 | |||||||||||||||||||
11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
1,479,570 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | ||||||||||||||||||
4.27% | |||||||||||||||||||
14 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
OO |
4 |
CUSIP 編號 03837C106
1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
Archon 資本管理有限責任公司 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
OO | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
華盛頓 | |||||||||||||||||||
的數量 | 7 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | 0 | ||||||||||||||||||
由... 擁有 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告 | 3,452,030 | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
10 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
3,452,030 | |||||||||||||||||||
11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
3,452,030 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | ||||||||||||||||||
9.96% | |||||||||||||||||||
14 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
哦,是的 |
5 |
CUSIP 編號 03837C106
1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
康斯坦丁諾斯·克里斯托菲利斯 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
OO | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
美國 | |||||||||||||||||||
的數量 | 7 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | 0 | ||||||||||||||||||
由... 擁有 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告 | 3,452,030 | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
10 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
3,452,030 | |||||||||||||||||||
11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
3,452,030 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | ||||||||||||||||||
9.96% | |||||||||||||||||||
14 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
IN,HC |
6 |
CUSIP 編號 03837C106
以下內容構成下列簽署人提交的附表13D(“附表 13D”)。
第 1 項。 | 證券和發行人。 |
本聲明涉及特拉華州的一家公司Apyx Medical Corporation(“發行人”)的面值為0.001美元的普通股(“股份”)。 發行人主要執行辦公室的地址是佛羅裏達州克利爾沃特市烏爾默頓路5115號33760。
第 2 項。 | 身份和背景。 |
(a) 此 聲明由以下人提交:
(i) | 特拉華州有限合夥企業(“Strategos”)Strategos Fund, L.P.,就其直接擁有的股份 而言; |
(ii) | Strategos Master Fund, L.P.,一家根據開曼羣島法律組建的有限合夥企業(“Strategos Master”),涉及其直接擁有的股份; |
(iii) | 特拉華州有限責任公司Strategos Master Fund GP LLC(“Strategos GP”),其作為Strategos Master的普通合夥人實益擁有的股份持有 ; |
(iv) | 華盛頓有限責任公司(“Archon”)Archon Capital Management LLC就其作為Strategos的普通合夥人和投資經理以及Strategos Master的投資經理 實益擁有的股份, ;以及 |
(v) | 康斯坦丁諾斯·克里斯托菲利斯,關於他作為Archon管理成員 實益擁有的股份。 |
上述每一項都被稱為 “舉報人”,統稱為 “舉報人”。如第 6 項所述,每位申報人 都是該聯合申報協議的當事方。因此,申報人特此提交聯合附表13D。
(b) 每位申報人的 主要營業地址均為 1100 19第四華盛頓州西雅圖市E大道 98112
(c) Strategos的 主要業務是投資證券。Strategos Master的主要業務是投資證券。Strategos GP的 主要業務是Strategos Master的普通合夥人。Archon的主要業務是 擔任Strategos的普通合夥人兼投資經理以及Strategos Master的投資經理。 克里斯托菲利斯先生的主要職業是擔任 Archon 的管理成員。
(d) 在過去五年中,沒有 舉報人在刑事訴訟中被定罪(不包括交通違規行為或類似的輕罪)。
(e) 在過去五年中,沒有 舉報人曾是具有 管轄權的司法或行政機構的民事訴訟當事方,因此該訴訟過去或現在都受到一項判決、法令或最終命令的約束,該判決、法令或最終命令禁止或授權受聯邦或州證券法約束的活動,或認定任何違反此類法律的行為。
7 |
CUSIP 編號 03837C106
(f) 克里斯托菲利斯先生是美利堅合眾國公民。
第 3 項。 | 資金或其他對價的來源和金額。 |
Strategos和Strategos Master購買的股票都是使用營運資金(在任何給定時間,營運資金可能包括經紀公司 公司在正常業務過程中發放的保證金貸款)購買的。Strategos直接擁有的1,972,460股股票的總收購價格約為 6,450,564美元,包括經紀佣金。Strategos Master直接擁有的1,479,570股股票的總收購價格約為5,131,627美元,包括經紀佣金。
第 4 項。 | 交易目的。 |
申報人之所以購買 股票,是因為申報人認為這些股票在購買時被低估了,是一個有吸引力的 投資機會。根據整體市場狀況、申報人可獲得的其他投資機會以及 以可取的價格購買或出售股票,申報人可能會努力根據申報人認為可取的條件和時間,通過在公開市場或私下 交易或其他方式上通過在公開市場或私下 交易或其他方式上增加 或減少其在發行人中的地位。
申報人已經 參與並打算繼續與發行人董事會(“董事會”)和 管理團隊就增加發行人股東價值的方法進行溝通,包括通過增加 名合格的董事來加強董事會。
任何申報人目前的計劃或提案都與附表 13D 第 4 項 (a)-(j) 項中規定的任何事項有關或導致任何事項的計劃或提案,除非此處另有規定或在本文討論的任何行動完成時或與之有關的 任何行動完成或之後發生。根據各種因素,包括但不限於發行人的財務狀況和投資策略、股票的 價格水平、證券市場狀況以及總體經濟和行業狀況,申報人將來可以 就其對發行人的投資採取他們認為適當的行動,包括但不限於 與管理層和董事會進行溝通,與發行人股東或第三方進行討論,向發行人提出 提案涉及發行人董事會結構(包括董事會組成)或運營的變化、購買 額外股份、出售部分或全部股份,或改變其對 第 4 項中提及的任何和所有事項的意向。
第 5 項。 | 發行人證券的利息。 |
此處提及的每個人報告的持有股份的總百分比 基於截至2024年3月19日的34,643,926股已發行股份,這是發行人於2024年3月21日向美國證券交易委員會 提交的10-K表年度報告中報告的已發行股票總數。
A. | 策略 |
(a) | 截至本文發佈之日,Strategos直接擁有1,972,460股股票。 |
8 |
CUSIP 編號 03837C106
百分比:大約 5.69%
(b) | 1。唯一的投票權或直接投票權:0 2。共同的投票權或直接投票權:1,972,460 3。處置或指導處置的唯一權力:0 4。處置或指揮處置的共同權力:1,972,460 |
B. | 策略大師 |
(a) | 截至本文發佈之日,Strategos Master直接擁有1,479,570股股票。 |
百分比:大約 4.27%
(b) | 1。唯一的投票權或直接投票權:0 2。共同的投票權或直接投票權:1,479,570 3。處置或指導處置的唯一權力:0 4。處置或指揮處置的共同權力:1,479,570 |
C. | 策略大獎賽 |
(a) | 截至本文發佈之日,作為Strategos Master的普通合夥人的Strategos GP可能被視為實益擁有Strategos Master直接擁有的1,479,570股股票 。 |
百分比:大約 4.27%
(b) | 1。唯一的投票權或直接投票權:0 2。共同的投票權或直接投票權:1,479,570 3。處置或指導處置的唯一權力:0 4。處置或指揮處置的共同權力:1,479,570 |
D. | 執政官 |
(a) | 截至本文發佈之日,作為Strategos的普通合夥人兼投資經理 以及Strategos Master的投資經理,Archon可能被視為受益擁有 Strategos直接擁有的1,972,460股股票和Strategos Master直接擁有的1,479,570股股份。 |
百分比:大約 9.96%
(b) | 1。唯一的投票權或直接投票權:0 2。共同的投票權或直接投票權:3,452,030 3。處置或指導處置的唯一權力:0 4。處置或指揮處置的共同權力:3,452,030 |
E. | 克里斯托菲利斯先生 |
(a) | 截至本文發佈之日,克里斯托菲利斯先生作為Archon的管理成員,可能被視為實益擁有Archon實益擁有的3,452,030股股份 。 |
百分比:大約 9.96%
(b) | 1。唯一的投票權或直接投票權:0 2。共同的投票權或直接投票權:3,452,030 3。處置或指導處置的唯一權力:0 4。處置或指揮處置的共同權力:3,452,030 |
9 |
CUSIP 編號 03837C106
本附表 13D 的提交不應被視為承認申報人是《交易法》第 13 (d) 條所指發行人不直接擁有的任何證券的受益所有者 。每位申報人否認其未直接擁有的 股份的實益所有權。
(c) | 在過去的60天中,申報人均未進行任何股票交易。 |
(d) | 據瞭解,除申報人外,沒有其他人有權或有權指示從股票出售中獲得股息 或出售股票的收益。 |
(e) | 不適用。 |
第 6 項。 | 與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係。 |
2024年4月5日,申報人 簽訂了聯合申報協議,在該協議中,申報人同意代表他們共同提交附表13D中有關發行人證券的聲明 。本協議的副本作為附錄附於此,並以引用方式併入此處 。
除本文所述外, 申報人之間或申報人與 任何其他人之間沒有關於發行人證券的合同、安排、諒解或關係。
第 7 項。 | 材料將作為展品提交。 |
99.1 | 2024 年 4 月 5 日的聯合申報協議。 |
10 |
CUSIP 編號 03837C106
簽名
經過合理的調查 ,盡其所知和所信,下列每位簽署人均證明本聲明中提出的信息是真實的, 完整和正確。
日期:2024 年 4 月 5 日
STRATEGOS FUND,L.P. | |||
來自: | Archon 資本管理有限責任公司,其普通合夥人 | ||
來自: |
/s/ 康斯坦丁諾斯·克里斯托菲利斯 | ||
姓名: | 康斯坦丁諾斯·克里斯托菲利斯 | ||
標題: | 管理會員 |
STRATEGOS 主基金,L.P. | |||
來自: | Archon 資本管理有限責任公司,其投資經理 | ||
來自: |
/s/ 康斯坦丁諾斯·克里斯托菲利斯 | ||
姓名: | 康斯坦丁諾斯·克里斯托菲利斯 | ||
標題: | 管理會員 |
STRATEGOS 主基金 GP LLC | |||
來自: | Archon Capital Management LLC,其唯一成員 | ||
來自: |
/s/ 康斯坦丁諾斯·克里斯托菲利斯 | ||
姓名: | 康斯坦丁諾斯·克里斯托菲利斯 | ||
標題: | 管理會員 |
ARCHON 資本管理有限責任公司 | |||
來自: |
/s/ 康斯坦丁諾斯·克里斯托菲利斯 | ||
姓名: | 康斯坦丁諾斯·克里斯托菲利斯 | ||
標題: | 管理會員 |
/s/ 康斯坦丁諾斯·克里斯托菲利斯 | |
康斯坦丁諾斯·克里斯托菲利斯 |
11 |