美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表格 8-K
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13條或 15 (d)
報告日期( 最早報告事件的日期):2024 年 4 月 1 日
入侵 INC.
(註冊人 的確切姓名如其章程所示)
(公司所在州或其他司法管轄區 ) | (委員會檔案 數字) |
(國税局僱主 身份證號) |
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
(888)
(註冊人的電話號碼, 包括區號)
不適用
(如果自 上次報告以來發生了變化,則為以前的姓名或以前的地址)
如果 8-K 表格申報 旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
根據該法第12 (b) 條註冊的證券:
每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 |
用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條所定義的新興成長型 公司。
新興成長型公司 ☐
如果是新興成長型公司,請用複選標記註明 註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則 。☐
項目 1.01。簽訂實質性最終協議 。
正如先前披露的那樣, 2022年6月3日,一項股東衍生品投訴 (普拉維特訴布朗特等人,案例編號 1:22-cv-00735-MN(D. Del.)(“訴訟”) 是由原告內森·普拉維特代表Intrusion Inc. (“公司”)向美國特拉華特區地方法院(“法院”)對公司的某些現任和前任高管和董事提起的。此外,正如先前披露的那樣, 2023 年 10 月 2 日,公司同意了該訴訟的某些《折衷與和解條款》 (“和解協議”)中包含的和解條款。和解協議須經法院批准,其中部分規定:(i) 修正公司章程、委員會章程和其他適用的公司政策,以更全面地實施其中規定的某些措施 ,有效期不少於三年;(ii) 向原告 律師支付的25萬美元的律師費和開支;(iii) 駁回對被告的所有索賠,包括本公司,與該行動有關。 25萬美元的和解付款將由公司的保險提供商根據其保險單支付,因為該公司的 50萬美元留存款已用盡(“和解付款”)。
2024 年 4 月 3 日,和解 協議獲得法院批准,判決與和解協議一致,沒有人反對 和解協議。此處包含的和解協議描述並不完整, 中參照和解協議的全文對其進行了全面限定,該協議是在公司2023年10月2日的 8-K表最新報告中提交的,並以引用方式納入此處。
項目 3.02。未註冊的股權證券銷售。
根據猶他州有限責任公司Streeterville Capital, LLC與公司於2024年4月3日私下談判達成的 協議,公司 同意根據交易協議的條款和條件,將91股A系列優先股(“優先股”)交換為32,248股公司普通股, 面值每股0.01美元(“交易所股份”)。交易所的公允價值為100,100美元,代表公司交易所股票的公允價值。交易所股票 的發行是根據經修訂的1933年《證券法》第3(a)(9)條規定的註冊要求的豁免進行的。
第 8.01 項其他活動
正如先前披露的那樣,在 或2022年9月14日左右,Intrusion Inc.(“公司”)發行了某些普通股購買權證,用於購買最多 1,212,593股普通股(統稱為 “2022年9月認股權證”)。此外,正如先前在或 上披露的那樣,該公司發行了某些普通股購買權證,以購買多達8,718,748股普通股( “2023年11月認股權證”,2022年9月的認股權證,統稱為 “認股權證”)。2024 年 4 月 1 日, 公司董事會批准簽訂一份激勵信,規定從 2024 年 4 月 2 日開始一直持續到 2024 年 4 月 23 日的這段時間內,降低認股權證的行使價,對於根據認股權證行使的每股普通股 ,向參與的認股權證持有人提供相同數量 的新認股權證(“新認股權證”)普通股。認股權證的下調行使價為3.04美元,其中包括歸因於 新認股權證收購價的每股0.13美元。新認股權證的行使價為2.91美元,行使期為五年。
項目 9.01 財務報表和附錄
(d) 展品
展覽 | ||
數字 | 描述 | |
99.1 |
交換協議,日期為 2024 年 4 月 3 日 | |
104 | 封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中)。 |
2 |
簽名
根據 1934 年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促成本報告由下述簽署人代表其簽署,並由此 獲得正式授權。
Instroum, Inc. | ||
日期:2024 年 4 月 5 日 | 來自: | /s/ 金伯利·平森 |
金伯利·平森 | ||
首席財務官 |
3 |