美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
戴蒙·詹姆斯
（最後） （第一） （中間）
麥迪遜大道 383 號
（街）
紐約 紐約州 10179-0001
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 摩根大通公司 [JPM ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
X 董事 10% 所有者
X 軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
董事長兼首席執行官
3。最早交易日期 （月/日/年）
03/25/2024
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
X 由一名申報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
普通股 03/25/2024 M 292,666.8592(1) A $0(2) 604,527.8592 D
普通股 03/25/2024 F 161,844.8592 D $195.65 442,683 D
普通股 8,696.8943 I 由 401 (k)
普通股 3,708,082(3) I 由家族信託基金提供
普通股 2,932,607(4) I 作者：GRAT
普通股 152,940 I 由有限責任公司提供(5)
普通股 595,316 I 由配偶撰寫
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
績效共享單位 (2) 03/25/2024 M 292,666.8592(6) (6) (6) 普通股 292,666.8592 $0.0000 0.0000 D
回覆解釋：
1。這些股票代表摩根大通於2024年3月25日在結算2021年1月19日頒發的截至2023年12月31日的三年業績期的績效股份單位（PSU）獎勵後於2024年3月25日收購的普通股（如先前在2024年3月21日提交的表格4中披露），並且必須再持有兩年，自授予之日起的總歸屬和持有期為五年。
2。每個PSU都代表根據業績目標的實現情況在歸屬時獲得一股摩根大通普通股的或有權利。
3.餘額反映了2024年2月12日從GRAT向設保人家族信託基金轉移的1,026,788股股票。根據規則 16a-13，這些轉讓不受第 16 條的約束。
4。餘額反映了2024年2月12日從設保人年金保留信託向設保人家族信託轉移的1,026,788股股票。根據規則 16a-13，此次轉讓不受第 16 條的約束。
5。申報人放棄對此類股份的實益所有權，除非涉及任何金錢利益。
6。代表根據2021年1月19日授予的PSU獎勵條款以及先前在2024年3月21日提交的表格4中報告的截至2023年12月31日的三年業績期實現情況而獲得的PSU（包括再投資的股息等價物）。PSU 於 2024 年 3 月 25 日以普通股結算。扣除適用的税收預扣後，已交付的股票必須再持有兩年，自授予之日起的總歸屬和持有期為五年。
/s/ POA 下的 Holly Youngwood 03/27/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。