美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
表格 10-K/A
(第 1 號修正案 )
(標記 One)
根據1934年《證券交易法》第13或15(d)條提交的年度 報告 |
對於 截至 2023 年 12 月 31 日的財政年度
根據1934年《證券交易法》第13或15(d)條提交的過渡 報告 |
對於 ,從到的過渡期
委員會 文件編號 1-32955
休斯頓 美國能源公司
(章程中規定的註冊人的確切 姓名)
(州 或其他司法管轄區 公司 或組織) |
(I.R.S. 僱主 身份 編號。) |
德克薩斯州休斯敦特拉維斯街 801 號 1425 套房 77002
(主要行政辦公室地址 )(郵政編碼)
發行人的 電話號碼,包括區號:(713) 222-6966
根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 :
每個類別的標題 | 交易 符號 |
註冊的每個交易所的名稱 | ||
根據該法第 12 (g) 條註冊的證券 :
無
(班級標題 )
按《證券法》第 405 條的定義,用複選標記指明 註冊人是否是經驗豐富的知名發行人。是 ☐ 不是 ☒
如果不要求註冊人根據《交易法》第 13 或 15 (d) 條提交報告,請用複選標記註明 。是 ☐ 否 ☒
用複選標記註明 註冊人是否:(1) 在過去 12 個月內(或註冊人需要提交此類報告的較短期限)提交了 1934 年《證券交易法》第 13 或 15 (d) 條要求提交的所有報告;(2) 在過去 90 天內是否受此類申報要求的約束。是的 ☒ 沒有 ☐
用複選標記指明 在過去 12 個月內(或者註冊人 被要求提交此類文件的較短時間內),註冊人是否以電子方式提交了根據第 S-T 法規(本章第 232.405 節)第 第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。是 ☒ 不是 ☐
用複選標記指示 註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報 公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “加速申報人”、“大型加速申報人”、“較小的 申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
大型 加速過濾器 | ☐ | 加速 過濾器 | ☐ | ☒ | ||
規模較小的 報告公司 | 新興 成長型公司 |
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
用複選標記表明 註冊人是否已根據編制或發佈審計報告的註冊 公共會計師事務所根據《薩班斯-奧克斯利法案》(15 U.S.C. 7262 (b))第404(b)條提交了報告並證明瞭其管理層對其財務報告內部控制 的有效性 的評估。☐
如果 證券是根據該法第12(b)條註冊的,請用複選標記註明申報中包含的註冊人 的財務報表是否反映了對先前發佈的財務報表錯誤的更正 ☐
用勾號註明 這些錯誤更正中是否有任何錯誤更正是需要對註冊人的任何執行官根據 o § 240.10D-1 (b) 在相關回收期內收到的基於激勵的薪酬 進行追回分析的重述。☐
用複選標記表明 註冊人是否為空殼公司(定義見《交易法》第 12b-2 條)。是 ☐ 不是 ☒
根據 當日註冊人普通股的收盤銷售價格,註冊人的非關聯公司在2023年6月30日持有的有表決權和無表決權的普通股的 總市值約為2140萬美元。每位現任執行官和董事以及註冊人已知擁有已發行普通股10%或更多的人持有的普通股 不在此計算範圍內,因為這些人可能被視為關聯公司。
截至2024年4月1日,註冊人的已發行普通股數量為10,906,353股,面值為0.001美元。
文檔 以引用方式納入
公司2024年年會委託書的部分內容 以引用方式納入本報告的第三部分。
審計員姓名 | 審計員地點 | 審計師事務所 ID | ||
休斯頓 美國能源公司
表格 10-K/A
解釋性 註釋
本10-K/A表格的 第1號修正案修訂了休斯敦美國能源公司(“公司”)截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告,該報告最初於2024年4月2日提交給美國證券交易委員會(“原始文件”)。
本 10-K/A表格僅對原始申報文件進行了修訂,以更正原始文件附錄23.1和23.2( Marcum, LLP於2024年4月2日和Russell K. Hall and Associates, Inc.於2024年4月2日的同意)中列出的註冊聲明。
這份 10-K/A表格還修訂了第四部分的第15項,根據經修訂的1934年《證券交易法》第12b-15條的要求,加入了我們的首席執行官兼首席財務 官員根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條的新認證。由於本10-K/A表格不包含財務報表,因此根據2002年 薩班斯-奧克斯利法案第906條,我們不包括認證。
除上述修正案的 外,我們未修改或更新本表格 10-K/A 原始申報中提供的披露。 因此,本 10-K/A 表格不反映提交原始申報後發生的事件,也未修改或更新受後續事件影響的披露 。因此,本10-K/A表格應與其中以引用方式納入的任何文件 以及我們在原始申報之後向美國證券交易委員會提交的文件一起閲讀。
第 第四部分
項目 15。 | 附錄 和財務報表附表 |
1. | 財務 報表。請參閲第 F-1 頁上的 “財務報表索引”。 | |
2. | 展品 |
通過引用合併 | ||||||||||
展覽 數字 |
附錄 描述 | 表單 | 日期 | 數字 | 已歸檔 隨函附上 | |||||
1.1 | 休斯敦美國能源公司與Univest Securities, LLC於2022年11月18日簽訂的市場發行銷售協議 | 8-K | 11/18/22 | 1.1 | ||||||
3.1 | 休斯敦美國能源公司於2001年4月2日提交的公司註冊證書 | X | ||||||||
3.2 | 2023 年 6 月 26 日通過的經修訂和重述的休斯敦美國能源公司章程 | 8-K | 06/29/23 | 3.1 | ||||||
3.3 | 休斯敦美國能源公司註冊證書修正證書,於2001年9月25日提交 | X | ||||||||
3.4 | 2020年7月21日提交的休斯敦美國能源公司註冊證書修正證書 | 8-K | 07/17/20 | 3.1 | ||||||
4.1 | 證券描述 | X | ||||||||
10.1 | 2019 年認股權證表格 | 8-K | 09/20/19 | 10.3 | ||||||
10.2 | 休斯敦美國能源公司2017年股權激勵計劃* | sch 14A | 07/24/17 | 例如 A | ||||||
10.3 | 休斯敦美國能源公司2021年股權激勵計劃* | sch 14A | 04/28/21 | 例如 B | ||||||
10.4 | 控制權變更協議表格,日期為 2012 年 6 月 11 日* | 8-K | 06/14/12 | 10.1 | ||||||
10.5 | 生產激勵補償計劃* | 10-Q | 08/14/13 | 10.1 | ||||||
14.1 | 首席執行官和高級財務官道德守則 | 10-KSB | 03/26/04 | 14.1 | ||||||
23.1 | Marcum, LLP 的同意 | X | ||||||||
23.2 | 羅素·霍爾律師事務所的同意 | X | ||||||||
31.1 | 第 302 節首席執行官和首席財務官認證 | X | ||||||||
32.1 | 第 906 節首席執行官和首席財務官認證 | 10-K | 04/02/24 | 32.1 | ||||||
97.1 | 回扣政策 | 10-K | 04/02/24 | 97.1 | ||||||
99.1 | 商業道德守則 | 8-K | 07/07/06 | 99.1 | ||||||
99.2 | 羅素·霍爾律師事務所的報告 | 10-K | 04/02/24 | 99.2 |
* | 補償 計劃或安排。 |
簽名
根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條的要求,註冊人已正式促使下列簽署人代表其簽署本報告 ,並獲得正式授權。
休斯頓 美國能源公司 | ||
日期: 2024 年 4 月 4 日 | ||
來自: | /s/ John Terwilliger | |
John Terwilliger | ||
主席 |