美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

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8-K 表格

當前報告

根據1934年《證券 交易法》第 13 條或第 15 (d) 條

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報告日期（最早報告事件的日期）：2024 年 4 月 4 日

AULTALLIANCE, IN

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

11411 Southern Highlands Parkway，240 套房， 內華達州拉斯維加斯 89141

（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）

(949) 444-5464

（註冊人的電話號碼，包括區域 代碼）

如果申請8-K 表格旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

§ 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面 通信

§ 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第 14a-12 條索取 材料

§ 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 條進行的啟動前 通信

§ 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4 (c) 條進行的啟動前 通信

根據該法第12 (b) 條註冊的證券：

用勾號指明註冊人 是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《 證券交易法》（本章第240.12b-2條）第12b-2條所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司§

如果是新興成長型公司，請用勾選 標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計 準則。§

C系列可轉換優先股的 優先權、權利和限制指定證書

正如先前在 2023 年 11 月 7 日向美國證券交易委員會（“委員會”）提交的 當前報告表 8-K 上報告的那樣， 於 2023 年 11 月 6 日（“執行日期”），特拉華州的一家公司 Ault Alliance, Inc.（“公司”） 與特拉華州的一家公司 Ault & Company, Inc. 簽訂了證券購買協議（“協議”） （“收購”）”），根據該協議，公司同意向買方出售最多50,000股C系列可轉換 優先股（“C系列可轉換優先股”），以及認股權證（“C系列認股權證”） 用於購買面值每股0.001美元的公司普通股（“普通股”）， 總收購價不超過50,000,000.00美元（“融資”）。

正如先前在2024年3月26日向委員會提交的8-K最新報告表中報道的那樣 ，公司和買方於2024年3月25日簽署了 一項修正案（“修正案”），修訂（i）協議、（ii）優先權指定證書、 C系列可轉換優先股的權利和限制（“COD”）以及（iii）C系列認股權證的數量， 規定 (A) 將融資（定義見下文）從 50,000,000.00 美元增加到 75,000,000.00 美元，以及 (B) 將 日期延長至決賽結束部分融資。

2024 年 4 月 3 日， 公司向 特拉華州國務卿提交了C系列可轉換優先股的增發證書（“證書”）。該系列證書修正案於2024年4月3日獲得批准，截至該日已發行的C系列可轉換優先股持有人 的贊成票以及2024年3月21日公司董事會 的一致贊成票。該證書在向特拉華州 國務卿提交申請後生效。

根據該證書， 指定為C系列可轉換優先股的優先股數量從50,000股增加到75,000股。

該證書的上述描述 據稱並不完整，僅參照證書的全文對其進行了全面限定， 的副本作為附錄3.1附於本表8-K的最新報告，該報告以引用方式納入此處。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求， 註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

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