美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
黃維克多
（最後） （第一） （中間）
C/O 飛艇 AI HOLDINGS, INC.
8210 第 154TH AVE NE
（街）
雷德蒙德 哇 98052
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Airship AI Holdings, Inc. [AISP ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
X 董事 X 10% 所有者
X 軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
首席執行官兼董事會主席
3。最早交易日期 （月/日/年）
03/28/2024
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
X 由一名申報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
普通股 3,384,353(1) I 見腳註(2)
普通股 60,000 D
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
選項(3) $0.12 12/21/2023 01/15/2032 普通股 1,758,105 1,758,105 I 見腳註(2)
股票增值權(4) $0.12 12/21/2023 02/16/2032 普通股 1,758,105 1,758,105 I 見腳註(2)
認股證(5) $1.77 12/21/2023 05/08/2027 普通股 1,344,951 1,344,951 D
賺取權利 (6) (6) (6) 普通股 1,533,458 1,533,458 I 見腳註(2)
賺取權利 (6) (6) (6) 普通股 298,878 298,878 D
選項 $6.59 03/28/2024 A 75,000 (7) 03/31/2034 普通股 75,000 $0 75,000 D
回覆解釋：
1。代表特拉華州公司 Airship AI Holdings, Inc.（以下簡稱 “發行人”）（前身為開曼羣島豁免公司BYTE Corp. Acquisition，一家開曼羣島豁免的公司，該公司於2023年9月22日修訂，可能會不時進一步修訂和/或重述 “合併協議”），根據該合併協議作為對價於2023年12月21日收到的發行人普通股按股票劃分，在納入特拉華州公司之前）、華盛頓州的一家公司BYTE Merger Sub, Inc. 和發行人的全資子公司Direct和華盛頓的一家公司Airship AI, Inc.（前身為Airship AI Holdings, Inc.，“Airship AI”）。自合併生效之日起，申報人以合併協議中定義的折換比率收到申報的股份以換取Airship AI的普通股。
2。Airship Kirkland Family Limited Partnership 是此處報告的證券的記錄保持者。Victor Huang是Airship Kirkland家族有限合夥企業的管理合夥人，因此對這些證券擁有投票權和處置權。黃先生否認對Airship Kirkland Family Limited Partnership持有的證券的實益所有權，除非他在該證券中的金錢權益。
3.代表根據合併協議於2023年12月21日收到的自合併生效之日起按合併協議中定義的折算率將期權轉換為購買Airship AI普通股的期權。
4。代表根據合併協議於2023年12月21日獲得的以發行人普通股計價的股票增值權，該股票增值權是按合併協議中定義的折算比率轉換自合併生效之日起以Airship AI普通股計價的股票增值權。
5。代表申報人根據合併協議於2023年12月21日收到的購買發行人普通股的認股權證，該認股權證將認股權證轉換為按合併協議中定義的折算率購買Airship AI普通股，截至合併生效之日。
6。根據合併協議中的收益條款，此類收益權的持有人有權在合併協議規定的適用收益期內出現某些經營業績和股價表現里程碑時獲得發行人的普通股。
7。自2024年3月31日起，期權（每季度4,687.50份）將連續四（4）年在每個日曆季度的最後一天歸屬，每個期權的歸屬日期為（3月31日、6月30日、9月30日和12月31日）。
作者：/s/ Victor Huang 04/04/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。