附錄 99.1
EMCORE CORPORATION 修訂並重述了 2019 年股權激勵計劃
1。計劃的目的
新澤西州的一家公司EMCORE Corporation(“公司”)的本EMCORE Corporation經修訂和重述的2019年股權激勵計劃(本 “計劃”)的目的是通過提供額外手段來吸引、激勵、留住 和獎勵選定的員工和其他符合條件的人員,並加強選定參與者的利益與 的一致性,從而促進公司的成功公司股東的利益。
2。資格
管理員(該術語的定義見第 3.1 節) 只能向管理員認定為符合條件的人士發放本計劃下的獎勵。“合格的 人員” 是以下任何人:(a) 公司或其子公司的一家 的高級職員(無論是否為董事)或員工;(b)公司或其子公司之一的董事;或(c)提供或曾經提供真誠服務(與證券發行或出售相關的服務除外)的個人顧問或顧問 公司 或其子公司之一參與籌資交易,或作為公司或其一家 子公司證券的做市商或發起人)公司或其子公司之一以及誰被管理員選中參與本計劃; 但是,前提是根據上述 (c) 條本來是合格人員的人只有在 的參與不會對公司根據經修訂的1933年《證券 法》(“證券法”)使用S-8表格進行註冊的資格以及發行和銷售產生不利影響的情況下才能參與本計劃公司 根據本計劃可發行的股份或公司對任何其他適用計劃的遵守情況法律。獲得獎勵的合格人員(“參與者”) 如果符合其他條件,則可以獲得額外獎勵,前提是管理員這樣決定。此處使用的 “子公司” 是指其大部分未償有表決權或投票權由公司直接或 間接擁有的任何公司或其他實體;“董事會” 是指公司董事會。
3.規劃 管理
3.1 | 管理員。 本計劃應由 管理員管理,本計劃下的所有獎勵均應由 管理員授權。“管理員” 是指董事會或其他委員會 (在其授權範圍內)任命的董事會或一個或多個 委員會(或小組委員會,視情況而定),負責管理本計劃的全部或某些方面。任何此類 委員會應僅由一名或多名董事組成,或適用法律可能要求的董事人數 。委員會可以將其部分或全部權力 委託給另一個這樣組成的委員會,但須遵守本計劃的規定以及公司、董事會或此類委員會可能通過的任何其他 政策。在新澤西州安全局第 14A:8-1 (4) 條(或 後續條款)和任何其他適用法律允許的範圍內,董事會或僅由董事組成的委員會 也可將其在本計劃下的權力 委託給公司的一名或多名高管。根據本計劃,董事會或其他委員會(在其授權範圍內) 可以將不同級別的權力下放給不同的委員會或擁有管理 和授予權的人員。除非《公司章程》 或任何管理員的適用章程中另有規定:(a) 代理管理人的多數成員構成法定人數,(b) 假設達到法定人數或 成員一致書面同意,出席的 大多數成員的投票應構成代理管理員的行動。 |
3.2 | 署長的權力。 在遵守本計劃的明確規定的前提下,署長被授權和授權 做與獎勵批准和 管理本計劃有關的所有必要或理想的事情(如果是委員會或委託給一名或多名 官員,在授予該委員會或個人的權力的任何明確限制範圍內), ,包括但不限於: |
(a) | 確定資格,並從被確定為 符合資格的人員中確定將在本 計劃下獲得獎勵的特定合格人員; |
(b) | 向合格人員發放獎勵,確定 將發行或授予哪些證券的價格(如果有)以及向任何此類人員提供的證券數量或 發放的證券數量(如果是基於證券的獎勵),確定符合本計劃的明確限額的其他 具體獎勵條款和條件, 確定行使此類獎勵的分期付款(如果有)可以 或應歸屬(可能包括但不限於績效和/或基於時間的日程安排)、 或確定不延遲需要行使性或歸屬,確定任何適用的 基於績效的行使權或歸屬要求,確定 中將調整任何基於績效的目標(或適用的績效衡量標準)的情況 以及任何此類調整的性質和影響,確定 任何適用的行使和歸屬要求在多大程度上得到滿足(如果有),確定行使事件 (如果有)權限或歸屬可能會加速(這可能包括但不限於 退休等)具體説明終止僱用或服務,或其他情況), ,並確定終止、到期或撤回此類獎勵的事件(如果有); |
(c) | 批准任何獎勵協議的形式(獎勵類型或參與者之間不必相同 ); |
(d) | 解釋和解釋本計劃以及定義公司、其子公司和參與者在本 計劃下的 權利和義務的任何協議,根據本計劃和任何此類協議做出所有決定,進一步定義 本計劃中使用的條款,並規定、修改和撤銷與管理本計劃或本計劃授予的獎勵有關的規章制度 ; |
(e) | 取消、修改或放棄公司與 相關的權利,或者修改、終止、暫停或終止任何或所有未償獎勵的權利,前提是 必須獲得第 8.6.5 節規定的同意; |
(f) | 在 管理員認為適當的情況下(包括但不限於與退休 或以其他方式終止僱傭或服務或其他情況),加快、放棄或延長任何或所有未償還獎勵的期限(如果是期權或股票 增值權,則在此類獎勵的最長期限內)(包括但不限於與退休 或其他終止僱用或服務有關的獎勵,或其他情況),或修改 或延長其期限,但須符合任何要求 第 8.6.5 節下的同意; |
(g) | 在管理員認為適當的情況下,調整任何獎勵的普通股數量, 調整任何或所有未償獎勵的價格,或以其他方式放棄或更改先前 施加的條款和條件, 在每種情況下均受第 4 條和第 8.6 節的約束(並受以下不重定價條款的約束); |
(h) | 確定授予獎勵的日期,該日期可以是署長採取行動批准該獎勵之日之後但不早於該日期的指定日期 (除非署長另有指定,否則獎勵的授予日期應為 署長採取行動批准該獎勵的日期); |
(i) | 確定是否需要根據本協議第 7.1 節進行調整 以及在多大程度上需要進行調整,並針對第 7 節所述類型的事件的發生採取第 7 節所考慮的任何其他行動; |
(j) | 以現金、等值股票或其他對價收購或結算(視第 7 條和第 8.6 條的規定而定)獎勵 項下的權利(受下文無重定價條款 約束);以及 |
(k) | 不時確定本計劃下 普通股或獎勵的公允市場價值和/或確定此類價值的方式。 |
3.3 | 禁止重新定價。 儘管第 3.2 節有任何相反的規定,除根據第 7.1 節進行調整 或股東批准的重新定價外, 管理人 (1) 在任何情況下都不得修改已發行股票期權或 SAR 以降低該獎勵的行使價 或基本價格,(2) 取消、交換或交出已發行股票 期權或 SAR 以換取現金或其他獎勵對獎勵進行重新定價, 或 (3) 取消、交換或交出已發行股票期權或 SAR 以換取 換取期權或 SAR行使價或基本價格低於原始裁決的行使價或基準 價格。 |
3.4 | 約束性決定。 公司、任何子公司、 或管理人根據本計劃(或根據本計劃作出的任何裁決) 在其權限範圍內根據本計劃或適用法律作出的任何決定或其他行動或不作為均應由該實體或機構絕對酌情決定 ,具有決定性並對所有人具有約束力。 董事會或任何其他管理人,或其任何成員或按其指示 行事的人,均不對本計劃(或根據本計劃作出的任何裁決)真誠作出的任何作為、不作為、解釋、解釋或決定 承擔責任, 所有此類人員均有權就任何索賠、損失、損害獲得公司 的賠償和補償或在法律允許的最大範圍內,由此產生或產生的費用(包括但不限於律師費 費)和/或 項下可能不時生效的任何董事和高級管理人員責任保險。如果有任何其他獎勵,如果作為ISO的期權(定義見下文)不符合經修訂的1986年《美國國税法》(“守則”)的要求, 對於參與者的任何損失,無論是董事會、任何其他管理人,還是其任何成員或按其指示行事的人員,以及公司或其任何子公司均不負責 對參與者的任何損害承擔責任 ) 沒有資格獲得任何預期的税收待遇, 如果任何獎勵補助金或其他相關行動不符合頒佈的第 16b-3 條 根據經修訂的1934年《證券交易法》(“交易法”), 或其他規定,適用於參與者因獎勵而徵收的任何税款或其他責任。 |
3.5 | 對專家的依賴。 在根據本計劃做出任何決定或採取或不採取任何行動時,管理員 可以徵求並依賴專家的建議,包括公司的員工和專業 顧問。公司或其任何 子公司的董事、高級管理人員或代理人均不對本着誠意採取或作出或省略的 任何此類行動或決定承擔責任。 |
3.6 | 代表團。 管理員可以將部長級非自由裁量職能委託給作為公司或其任何子公司的高級職員或僱員的個人或第三方。 |
3.7 | 最低解鎖 要求。儘管第 3.2 節有任何相反規定,但下一句中規定的 除外,根據本計劃授予的所有獎勵均應遵守 一年的最低歸屬要求,並且任何此類獎勵的任何部分都不得早於獎勵授予之日一週年(“最低歸屬 要求”)。最低歸屬要求不適用於本計劃下可用股份總數的5%。 |
4。受計劃約束的普通股股份 ;股份限額
4.1 | 可用股票。 在遵守第 7.1 節規定的前提下,根據 本計劃可能交付的股本應為公司授權但未發行的普通股 的股份以及作為庫存股持有的任何普通股。就本計劃而言,“普通股 股” 是指公司的普通股以及根據第7.1節作出的調整,可能成為本計劃獎勵標的或可能受到 此類獎勵約束的其他證券 或財產。 |
4.2 | 總份額 限額。根據 根據本計劃向符合條件的人發放的獎勵可以交付的最大普通股數量(“股份限額”) 等於以下各項的總和: |
(1) | 17,152,160 股普通股,外加 |
(2) | 根據經修訂或修訂和重述的 公司2012年股權激勵計劃(“2012年計劃”)和經修訂的公司2010年股權激勵計劃( “2010年計劃” 以及2012年計劃,“先前計劃”) 在2019年3月22日(股東首次批准本計劃之日) 下授予的所有受股票期權約束的股票的數量,在股東批准日之後到期或因任何原因 被取消或終止的 “股東批准日期”), 加 |
(3) | 在股東批准日之後,根據先前計劃授予的受限制性股票和限制性 股票單位獎勵限制性股票和限制性 股票單位獎勵約束的在 股東批准日之前已發行和未歸屬且被公司沒收、終止、取消或以其他方式重新收購 的所有股票的數量。 |
前提是,在任何情況下,股份限額均不得超過18,455,420股(即上述17,152,160股的總和,加上截至股東批准之日先前授予的 獎勵且根據先前計劃已發行的股票總數)。
4.3 | 額外份額 限額。以下限制也適用於根據本 計劃發放的獎勵。這些限制是對第 4.2 節中的總股份限額的補充,但不能取而代之。 |
(a) | 根據 向符合本計劃授予激勵性股票期權資格的期權交割的普通股的最大數量為17,152,160股。 |
(b) | 儘管本計劃有任何其他相反的規定,但本計劃在一個日曆年內根據本計劃向非僱員董事 發放的董事會服務的最大獎勵金額,加上公司在該日曆年內因在董事會服務而向該非僱員董事支付的任何現金費用,總價值不得超過 800,000 美元(根據以下條件計算任何此類獎勵的價值授予日期 此類獎勵的公允價值),包括為此目的而獲得的任何代替獎勵的價值 支付其年度定期預付金的全部或部分款項、因在董事會任何委員會任職而支付的額外 預付金或其他現金費用。 就本第 4.3 (b) 節而言,“非僱員董事” 是指 在獎勵授予之日是董事會成員,但當時不是公司或其子公司的高級職員或僱員的個人。就本 第 4.3 (b) 節而言,“授予日公允價值” 是指截至授予獎勵之日並根據公司財務報告中適用的股權獎勵估值原則 確定的獎勵價值 。本第 4.3 (b) 節的限制 不適用於在獎勵授予之日是公司 或其子公司的高級職員或僱員的 個人發放的任何獎勵,且在確定時應不考慮任何獎勵。本第 4.3 (b) 節的限制以個人 為基礎適用,不適用於所有非僱員董事作為一個整體。 |
4.4 | 股份限額計數 規則。股份限額應遵守本第 4.4 節的以下規定: |
(a) | 根據本計劃 授予的獎勵約束或作為其基礎的、到期或因任何原因被取消或終止、沒收、未能歸屬、 或出於任何其他原因未在本計劃下支付或交付的股份不得計入 的股份限額,並可用於本計劃下的後續獎勵。 |
(b) | 如果普通股是根據 行使本計劃授予的股票增值權而交割的,則受該股票增值權約束的標的 股總數應計入股票限額。 (為明確起見,如果股票增值權與100,000股有關,並且 在應向參與者支付的款項為15,000股時已全部行使,則100,000股應計入該行使的股份上限。) |
(c) | 參與者交換或公司 作為與本計劃授予的任何股票期權或股票增值權 相關的全額或部分付款而扣留的股份,以及參與者為履行與本計劃授予的任何股票期權或股票增值權相關的 預扣義務而交換或由 公司或其子公司扣留的任何股份,應計入該股份 限額,不得用於本計劃下的後續獎勵。 參與者交換或公司作為與本計劃授予的任何 “全額獎勵” 相關的全額或部分 款項扣留的股份,以及 參與者交換或公司或其 子公司為履行與本計劃授予 的任何全額獎勵相關的預扣税義務而預扣的任何股份,均應計入股份限額,不得可獲得本計劃下的 後續獎勵。 |
(d) | 此外,參與者交換或公司在股東批准日之後作為全額或部分付款而預扣的 股份,以及參與者 交換或在股東批准 之日後為履行與先前 計劃授予的任何獎勵相關的預扣税義務而交換的任何股份 ,不得用於本計劃下的新獎勵。 |
(e) | 如果根據本計劃授予的獎勵以現金 或普通股以外的形式結算,則在 沒有此類現金或其他結算的情況下本應交付的股票不得計入股票限額 ,並可用於本計劃下的後續獎勵。 |
(f) | 如果普通股是根據本計劃授予的 股息等值權進行交割的,則與該獎勵有關的 交付的股票數量應計入股票限額。(為明確起見, 如果在公司支付 股息時授予了1,000股股息等值權利並未償還股息,並且交付了50股以支付該股息的這些權利, 50股應計入股份限額)。除非 管理員另有規定,否則以股息等價權交付的股票不應計入本計劃下除總股份限額以外的任何個人獎勵限額。 |
(g) | 公司不得通過在市場上回購普通股 股(使用通過行使股票期權 或其他方式獲得的現金)來提高股票限額。 |
有關本計劃股份限額 的適用情況,包括第4.2和4.3節中對假定獎勵的限制,請參閲第8.10節。根據第 4.3 節、第 7 節和 第 8.10 節的設想,第 4.2 節和第 4.3 節以及本第 4.4 節中的每個數字限制和參考文獻 均可進行調整。
4.5 | 無零股票; 最低發行量。除非署長另有明確規定,否則不得在本計劃下交付任何部分 股份。在本計劃下的獎勵結算中,署長可以用現金代替任何 部分股份。管理員可以不時 對根據本計劃 授予的獎勵(或任何特定獎勵)購買或行使 的最低股份數量施加限制(不超過100股),除非(就任何特定獎勵而言)購買或行使的總數量是該獎勵下可供購買或行使的 總數。 |
5。獎項
5.1 | 獎項的類型和形式。管理員應確定向每位選定的合格人員發放的 獎勵的類型。獎勵可以單獨發放,也可以組合發放,也可以串聯發放。獎勵也可以與公司或其子公司之一的任何其他員工或薪酬 計劃下的補助金或薪酬 計劃組合或同時發放,或作為補助金或權利的支付形式 的替代方案。本計劃下可授予 的獎勵類型為: |
5.1.1 股票 期權。股票期權是指授予在管理員確定的指定期限 內購買指定數量普通股的權利。期權可能被用作 《守則》第 422 條所指的激勵性股票期權(“ISO”)或非合格股票期權(不打算成為 ISO 的期權)。證明 授予期權的協議將指明該期權是否打算作為 ISO;否則將被視為不合格股票期權。 每個期權(ISO 或不合格)的最長期限為十(10)年。每股期權的每股行使價 應不低於期權授予之日普通股公允市場價值的100%。行使期權時, 將要購買的股票的行使價以現金或管理員允許的符合第 5.4 節的 其他方式全額支付。
5.1.2 適用於 ISO 的其他 規則。如果將本計劃下受ISO約束的普通股和本公司或 子公司(或任何母公司或前身公司,在要求的範圍內)下受本計劃ISO約束的普通股和受ISO約束的股票在任何日曆年內首次可供參與者行使的股票的總公允市場價值(在授予適用的 期權時確定)超過100,000美元根據 法典第 422 條及據此頒佈的法規)的含義所指,期權應被視為不合格股票期權。在減少被視為 ISO 的 期權數量以滿足 100,000 美元的限額時,應首先減少最近授予的期權。如果必須減少同時授予的期權 才能達到100,000美元的限額,則署長可以在法律允許的方式和範圍內,指定哪些普通股應視為根據ISO行使而收購的股份。ISO 只能授予公司或其子公司的員工(為此,“子公司” 一詞按照《守則》第 424 (f) 節的定義使用 ,該條款通常要求不間斷的所有權鏈至少佔該鏈中每家子公司所有類別股票的總投票權的 50%,從公司開始,以相關子公司 結尾)。任何在授予期權時擁有 公司所有類別股票總投票權的10%以上(或根據該守則第424(d)條被視為擁有 公司所有類別股票總投票權的10%以上的已發行普通股的人,不得向其授予ISO,除非此類期權的行使價至少為期權所約束股票公允市場價值的110%和 根據其條款,自授予期權之日起五年期滿後,該期權不可行使。如果原本意的 ISO 未能滿足《守則》第 422 條的適用要求,則該期權應為不合格股票期權。
5.1.3 股票 增值權。股票增值權或 “SAR” 是指以現金和/或普通股 股獲得報酬的權利,金額等於特區行使之日特定數量普通股的公允市場價值超過該獎勵的 “基本價格”,該基本價格應在適用的獎勵協議中規定, 應不低於普通股公允市場價值的100% 特區授予之日的股票。SAR 的最長期限為十 (10) 年。
5.1.4 其他 獎勵;股息等價權。根據本計劃可能授予的其他類型的獎勵包括:(a) 股票紅利、 限制性股票、績效股、股票單位、限制性股票單位、遞延股票、幻影股或以固定或可變價格(或無價格)或與普通股相關的固定或可變比率購買 或收購股票的類似權利,以及 遵守最低歸屬要求,其中任何一種都可以(但是不需要)在時間流逝、一次或多起事件的發生、滿足條件時全額歸屬或歸屬績效標準或其他條件,或其任意組合;或 (b) 現金獎勵。 根據本計劃可能發放的現金獎勵類型包括有機會根據管理員可能提供的條件實現署長設定的一個或多個目標,獲得報酬,以及全權現金獎勵。 股息等價權可以作為單獨的獎勵授予,也可以與本計劃下的其他獎勵一起授予;但是, 不得授予本計劃授予的股票期權或特別股息等價權。此外,與未滿足歸屬要求的獎勵部分相關的任何股息和/或 股息等價物將被終止 和沒收,其程度與在不滿足適用的歸屬 要求時相應的獎勵部分相同。
5.1.5 性能 目標。獎勵的授予、授予、行使或支付可能(但不必要)取決於一個或多個績效目標相對於預先設定的一個或多個績效目標的實現程度,該級別使用管理員 自行決定選擇的業務標準。
5.2 | 獎勵協議。 每項獎勵均應由管理員批准的 格式的書面或電子獎勵協議或通知(“獎勵協議”)來證明,在每種情況下 ,如果管理員要求,則由獎勵的 獲得者以管理員可能要求的形式和方式簽署或以其他電子方式接受。 |
5.3 | 延期和和解。 獎勵的支付可以採用現金、普通股、其他獎勵或其組合 的形式,由管理員決定,並有 可能施加的限制(如果有)。根據其 在本計劃下可能制定的規則和程序,署長還可以要求或允許參與者選擇推遲 股票的發行或現金獎勵的結算。管理員還可以規定,延期結算 包括支付或貸記延期金額的利息或其他收益,或 在遞延金額以股票計價 的情況下支付或貸記股息等價物。 |
5.4 | 普通股或獎勵的對價。根據本 計劃授予的任何獎勵或根據獎勵交付的普通股(如果有)的購買價格(如果有)可以通過管理員確定的任何合法對價支付 ,包括不限 以下一種或多種方法: |
(a) | 此類獎勵的獲得者 提供的服務; |
(b) | 現金、應付給公司 訂單的支票或電子資金轉賬; |
(c) | 以管理員可能授權的方式通知和第三方付款 ; |
(d) | 先前擁有的 普通股的交付; |
(e) | 通過減少根據該獎勵原本可交割的 股的數量;或 |
(f) | 受到 管理員可能採取的程序的約束,根據與第三方 進行的 “無現金活動”,該第三方 為購買或 行使獎勵提供融資(或以其他方式為獎勵的行使提供便利)。 |
在任何情況下,公司 新發行的任何股票的發行價格均不得低於此類股票的最低合法對價,也不得以適用的 州法律允許的對價以外的對價。用於滿足期權行使價的普通股應按其公允市場價值估值。公司 沒有義務交付任何股份,除非且直到其收到行使或購買價格的全額付款以及 第 8.5 節規定的任何相關預扣義務以及任何其他行使或購買條件得到滿足。除非 在適用的獎勵協議中另有明確規定,否則管理員可以隨時取消或限制參與者 通過向公司支付現金以外的任何方式支付任何獎勵或股票的任何購買或行使價格的能力。
5.5 | 公平 市場價值的定義。就本計劃而言,除非署長在這種情況下另有確定或提供,否則 “公允市場價值” 是指 當日納斯達克股票市場 (“市場”)普通股的收盤價(常規交易中),或者,如果該日市場上沒有報告普通股 的銷售情況,則為該日的收盤價(常規交易中) 在市場上公佈普通股銷售額的前一天在市場上共享 普通股。但是,署長可以就一項或多項 獎勵規定,公允市場價值應等於相關日期 前最後一個交易日 普通股的收盤價(在常規交易中),或該日期或最近交易日市場上普通股 的最高和最低交易價格的平均值。如果普通股在適用日期不再 上市或不再活躍在市場上交易,則普通股的公平 市場價值應為管理人 在這種情況下為獎勵目的合理確定的價值。如果需要或建議使用不同的 方法來確保特定獎勵獲得任何預期的優惠税收、法律或其他 待遇,則署長也可以採用不同的 方法來確定一項或多項獎勵的公允市場價值(例如,但不限於,管理員 可以規定一項或多項獎勵的公允市場價值將基於 的平均收盤價(或相關日期之前指定 時段的最高和最低每日交易價格的平均值))。 |
5.6 轉移 限制.
5.6.1 運動和轉移的限制 。除非本第 5.6 節(或依據)本節另有明確規定或適用的 法律另有要求:(a) 所有獎勵均不可轉讓,不得以任何方式出售、轉讓、轉讓、轉讓、 質押、抵押或收費;(b) 獎勵只能由參與者行使;(c) 根據任何獎勵應支付的金額或可發行的股份 僅交付給參與者(或為其賬户)。
5.6.2 例外。 署長可允許根據 其他個人或實體行使和支付獎勵或以其他方式轉讓給其他個人或實體,包括對後續轉移的限制,管理員可自行決定以書面形式確定 。任何允許的轉讓均應遵守適用的聯邦和州證券法,不得以 的價值為準(名義對價、婚姻財產權利的結算或合格人員或合格人員的家庭成員持有 50% 以上的投票權益的實體的權益除外)。
5.6.3 另外 轉賬限制的例外情況。第 5.6.1 節中的行使和轉讓限制不適用於:
(a) | 向公司轉賬(例如,與 到期或終止獎勵有關); |
(b) | 指定受益人在 參與者死亡時領取補助金,或者,如果參與者死亡,則向參與者的受益人轉賬或由 受益人行使受益人,或者在沒有有效指定的受益人的情況下, 根據遺囑或血統和分配法進行轉移; |
(c) | 在 ISO 的任何適用限制的前提下,如果 管理員收到家庭關係令,則根據家庭關係令向家庭 成員(或前家庭成員)進行轉賬; |
(d) | 如果參與者身患殘疾,允許其法定代表人代表參與者進行轉會或 鍛鍊;或 |
(e) | 管理員授權對第三方進行 “無現金行使” 程序,這些第三方根據適用法律和署長 施加的任何限制,為(或以其他方式 提供便利)獎勵的行使。 |
5.7 | 國際獎項。 向在美國境外的公司 或其子公司提供服務的合格人員可以獲得一項或多項獎勵。授予此類人員 的任何獎勵均可根據本計劃所附並經管理員不時批准的任何適用子計劃(如果有)的條款和條件發放。所以 授予的獎勵不必符合本計劃的其他具體條款,前提是適用的 法律或任何適用的上市機構均未要求股東 批准任何偏離本計劃具體條款的行為。 |
6。 終止僱用或服務對獎勵的影響
6.1 | 普通的。 署長應確定終止僱用或服務 對本計劃每項獎勵下的權利和福利的影響(如果有),在此過程中可以根據解僱原因和獎勵類型等進行區分 。如果參與者不是公司或其子公司的員工,也不是董事會成員, 並向公司或其子公司提供其他服務,則管理人 應是參與者是否繼續向公司或其子公司的一家 提供服務以及日期的唯一判斷(除非合同或獎勵另有規定 另有規定),如果任何,此類服務應被視為已終止 。 |
6.2 | 事件不被視為 解僱。除非公司或 子公司或管理人的明確政策另有規定,或者除非適用法律另有要求 ,否則在 情況下,僱傭關係不應被視為終止:(a) 病假、(b) 軍假,或 (c) 公司或其子公司或管理人授權的任何其他請假 ;前提是 ,除非合同或 法律保證在休假期滿時再就業,或者行政長官另有規定,休假時間不超過 三個月。對於公司或其子公司的任一員工 的休假獲得批准,除非管理員另有規定或適用法律另有要求,否則在公司或其子公司的 僱員 休假期間,可以暫停繼續發放獎勵,直到該員工返回 工作。 在任何適用的最長獎勵期限 到期後,均不得行使獎勵。 |
6.3 | 子公司地位 變更的影響。就本計劃和任何獎勵而言,如果一個實體不再是公司的子公司 的子公司,則該子公司的每位合格人員如果 在交易生效或其他導致 身份變更的事件生效後, 繼續作為合格人員繼續擔任該子公司的合格人員,則應視為 已終止其僱用或服務除非出售、分拆或以其他方式剝離的子公司(或其 繼任者或直接或此類子公司或繼承人的間接母公司)承擔符合條件的 個人與此類交易相關的獎勵。 |
7。調整; 加速
7.1 | 調整. |
(a) | 在遵守第 7.2 節的前提下,在(或在必要的情況下,在 調整之前):任何重新分類、資本重組、股票拆分 (包括以股票分紅形式進行股票拆分)或反向股票拆分;任何合併、 組合、合併、轉換或其他重組;任何與普通股有關的分割、分拆或 類似的特別股息分配股票;或公司的任何普通股或其他證券交易所 ,或任何類似、不尋常或非同尋常 公司有關普通股的交易;則管理人應公平 並按比例調整:(1) 此後可能作為獎勵標的普通股(或其他 證券)的數量和類型(包括本計劃其他地方規定的具體份額限制、最高限額和數量);(2) 普通股(或其他)的數量、 數量和類型受任何 未償還獎勵約束的證券或財產;(3) 授予、購買或行使價格(該術語包括 的基本價格任何未付獎勵的任何 SAR 或類似權利);和/或 (4) 在行使或支付任何未償還的 獎勵時可交付的 證券、現金或其他財產,在每種情況下,均以保持(但不提高)本計劃和當時尚未支付的獎勵的 激勵水平所必需的範圍內。 |
(b) | 在不限制第 3.4 節概括性的前提下,管理員對是否需要根據本第 7.1 節 進行調整以及任何此類調整的範圍和性質所作的任何真誠決定 均應是決定性的,對所有人均具有約束力。 |
7.2 | 企業 交易-獎勵的承擔和終止. |
(a) | 控制權變更完成後,管理員可以 根據應付給普通股 持有人的分配或對價,安排現金支付款項,以結算或終止、承擔、替代 或交換任何或所有未償獎勵或現金、證券或可交付財產 給任何或所有未償獎勵持有人 在此類事件發生時或與此類事件有關的。在與 相關的控制權變更完成後,管理員已規定終止獎勵(且管理人 未就該裁決的替代、假設、交換或其他延續 或結算做出規定):(1) 除非適用的獎勵協議、 或任何適用的控制權變更、僱傭或遣散協議中另有規定,否則每份當時尚未兑現的 期權和 SAR 將完全歸屬,所有當時流通的限制性股票 應全部歸屬不受限制,根據本計劃授予的 當時尚未兑現的每份獎勵均應支付給該獎勵的持有人(除非 獎勵協議中另有規定,否則在 “目標” 績效水平上適用於該獎勵的任何績效 目標均被視為已實現);以及 (2) 每項獎勵 (包括根據其條款或根據任何條款的任何獎勵或其中的任何部分) 適用的控制權變更、僱傭或遣散協議不會加速, 視情況而定)在相關事件發生時終止;前提是期權或特別行政區持有人 應合理地提前收到關於即將終止的通知 ,並有合理的機會按照 的條款行使未兑現的既得期權和特別股權(在 使當時要求的任何加速歸屬生效之後),在該類獎勵終止之前(除非在任何情況下都不得超過 十天的通知必須對即將終止的權益,加速歸屬 和任何部分的行使如此加速的獎勵可能以 事件的實際發生為條件)。 |
(b) | 就本第 7.2 節而言,如果(不限於假定獲得 的其他情況)該獎勵在本第 7.2 節所述事件後繼續, 和/或由該事件發生後的倖存實體(包括 但不限於因此類事件而擁有公司或全部 的實體)假設和繼續,則應視為 已經 “假定” 了該獎勵公司直接或通過一家或多家子公司 (“母公司”)擁有的幾乎所有資產,並賦予以下權利在適用情況下 ,根據歸屬和獎勵的其他條款和條件,購買或接收在活動前夕每股受獎勵的 普通股,公司股東 在該事件中出售或交換的每股普通股獲得的對價(無論是 現金、股票或其他證券或財產),但須遵守歸屬和其他獎勵條款和條件(或 對價參與此類活動的大多數股東(如果 股東可以選擇對價);但是,如果在此事件中為普通股提供的對價 不只是繼任公司或母公司的普通普通股 ,則管理人可以規定在行使或支付獎勵時收到的對價 ,對於受獎勵約束的每股股份, 僅為繼任公司的普通普通股或母公司的公平市值等於每股 的公允市值參與 活動的股東獲得的股票對價。 |
(c) | 在現金或財產結算的情況下,署長可以對未償還的 獎勵採用其認為合理的估值方法,對於 期權、SAR或類似權利,但在不限制其他方法的情況下,可以僅根據此類事件應付的每股金額中超過該獎勵的行使價格或基準價格的超出部分 進行此類結算。對於期權、 特別行政區或類似權利,如果該類 事件的每股應付金額小於或等於該獎勵的行使價格或基本價格,則管理人 可以終止與本第 7.2 節所述事件相關的此類獎勵,而無需支付任何此類獎勵。 |
(d) | 在本第 7.2 節中提及的任何事件中,管理員 可以在此類事件發生之前(而不是 在該事件發生時採取本第 7.2 節所考慮的行動),但以管理員認為必要的行動 允許參與者實現與 相關的標的股份的利益為限。在不限制上述規定的一般性的情況下,管理員 可以將加速和/或終止視為在適用的 事件發生前夕發生,在這種情況下,如果導致加速和/或終止的事件 沒有發生,則將恢復獎勵的原始條款。 |
(e) | 在不限制第 3.4 節概括性的前提下,署長根據本第 7.2 節的授權作出的任何善意 決定均為決定性並對所有人具有約束力。 |
(f) | 管理員可以通過獎勵協議中的明確條款來推翻本第 7.2 節的規定,並可授予任何符合條件的人 在管理員可能批准的情況下 拒絕任何加速的權利,無論是根據獎勵協議還是其他規定。與本第 7.2 節中提及的 事件(或可能觸發加速授予 獎勵的其他情況)相關的任何 ISO 加速部分只能作為 ISO 行使,但前提是未超過 ISO 適用的 100,000 美元限額。在超出範圍內,根據《守則》,期權的加速部分 應作為非合格股票期權行使。 |
(g) | 除非 適用的獎勵協議中另有定義,否則就本計劃及下述任何獎勵而言,“控制權變更 ” 是指發生以下任何情況: |
(i) | 在一筆交易或一系列關聯交易 (直接從公司收購或根據本計劃授予的獎勵或 公司根據先前計劃授予的其他類似獎勵)中收購任何 “個人”(該術語 用於第 13 條的目的)在董事會選舉中普遍有權投票的公司任何未兑現 有表決權的證券(d) 或《交易法》第 14 (d) 條),之後該人立即擁有實益所有權(如規則所述)13d-3 根據《交易法》(包括相關條款)頒佈了 當時未償還的有表決權的百分之五十(50%)或更多的 ;前提是, 但是,在確定是否發生了控制權變更時,在非控制權收購中收購的投票證券 不應構成 會導致控制權變更的收購。“非控制性收購” 是指 (A) 由 (1) 由 公司維持的員工福利計劃(或構成其一部分的信託)或 (2) 其大部分投票權 或其有表決權證券或股權權益由 公司(“關聯實體”)直接或間接擁有 公司(“關聯實體”)的任何公司或其他個人進行的收購 ,(B)公司或任何關聯公司實體、 或 (C) 任何與非控制性交易有關的人; |
(ii) | 在生效日期之前成為董事會(“現任董事會”) 成員的個人因任何原因停止構成 董事會的至少多數成員;但是,如果公司普通股股東對任何新董事的選舉 或選舉提名獲得董事會至少多數成員的投票批准,就本計劃而言, 此類新董事應被視為現任董事會成員;此外, 但是,前提是沒有個人如果該個人 最初是由於實際或威脅的 “選舉 競賽”(如《交易法》頒佈的第 14a-11 條所述) 或董事會以外的個人 實際或威脅徵求代理或同意(“代理競賽”),包括出於任何預期協議 的原因而上任,則應被視為現任董事會成員避免或解決任何選舉競賽或代理競賽;或 |
(iii) 的完善:
(A) | 涉及公司 的合併、合併或重組,除非: |
1. | 在此類合併 整合或重組之前,公司的股東在此類 合併、合併或重組後立即直接或間接地擁有該合併 或合併或重組(“倖存的公司”)產生的公司未償還表決證券合併表決權的百分之五十(50%),其比例與前一段時間對有表決權證券的所有權比例基本相同這樣的合併、 整合或重組, |
2. | 在規定合併、合併或重組的協議執行之前立即擔任現任董事會成員的個人 至少構成尚存的 公司或直接或間接實益擁有幸存公司大部分 有表決權證券的公司董事會成員的多數,以及 |
3. | 除了 (i) 公司、(ii) 任何相關 實體、(iii) 在此類合併、合併或重組前夕由 公司、倖存公司或任何關聯實體維護的任何員工福利計劃(或構成其一部分的任何信託),或 (iv) 在此類合併、合併或重組前夕的任何個人 及其關聯公司 除外,任何人 br} 擁有當時流通的投票證券的百分之五十(50%)或以上的實益所有權, 擁有其關聯公司,持有尚存公司當時未償還的有表決權證券 合併投票權百分之五十(50%)或以上的受益所有權(上文第(1)至(3)條所述的交易在此處稱為 “非控制性交易”); |
(iv) | 公司的全面清算或解散;或 |
(v) | 向任何人出售或以其他方式處置公司的全部或幾乎全部資產 或業務(向關聯實體轉讓或 向公司股東分配關聯實體 的股票或任何其他資產除外)。 |
儘管如此,不能僅僅因為任何個人(“標的個人”)通過收購有表決權的有表決證券 獲得當時已發行投票證券百分之五十 (50%)或以上的實益所有權就將控制權變更視為發生 ,通過減少當時已發行的投票證券的數量,增加了 實益擁有的股份的比例數量標的個人,前提是如果發生控制權變更(但對於本句的執行)是 公司收購有表決權證券的結果,以及(1)在公司收購此類股份之前,標的個人 成為關聯交易中任何新的或額外的有表決權證券的受益所有人,或(2)在公司收購 股份之後,標的成為任何新的或額外的有表決權證券的受益所有人,無論哪種情況,這都會增加 當時已發行的百分比由標的個人實益擁有的有表決權的證券,然後 應將控制權變更視為已發生。僅就本控制權變更定義而言,(x) 就任何人而言,“關聯公司” 是指直接或間接控制、受該人控制或共同控制的任何其他人; (y) 個人的任何 “親屬”(為此,“親屬” 指配偶、子女、父母、配偶父母、 兄弟姐妹或孫子)出於此目的,應被視為此類個人的關聯公司;並且 (z) 無論是 公司還是公司控制的任何個人都不應被視為關聯公司任何普通股持有人。
8。其他 條款
8.1 | 遵守 法律。本計劃、本計劃下獎勵的授予和歸屬、普通股的發行、發行 和/或根據本計劃或 獎勵支付款項均須遵守所有適用的聯邦、州、地方和外國法律、 規章制度(包括但不限於州和聯邦證券法 和聯邦保證金要求)以及任何上市公司的此類批准,公司的法律顧問認為,監管或政府 權限可能是必要或可取的 與此有關。應公司或其子公司要求 ,根據本計劃收購任何證券的人將向公司或其子公司提供管理人認為必要或 需要的保證和陳述 ,以確保遵守所有適用的法律和會計要求。 |
8.2 | 無權獲得獎勵。 任何人均不得根據本計劃提出任何要求或有權獲得獎勵(或額外獎勵,視情況而定 ),但須遵守任何與之相反的明確合同權利(在 文件中列出)。 |
8.3 | 沒有僱傭/服務 合同。本計劃(或本計劃 下的任何其他文件或任何獎勵中的任何內容)中包含的任何內容均不賦予任何符合條件的人員或其他參與者 繼續在公司或其子公司工作或其他服務、構成 任何僱傭合同或協議或其他服務或隨意影響員工身份 的任何權利,也不得以任何方式干涉公司的權利 br} 或其子公司之一更改某人的薪酬或其他福利,或 終止其薪酬或其他福利就業或其他服務,無論有無原因。但是,本 第 8.3 節中的任何內容均無意對此類人員在除獎勵協議以外的單獨僱傭或服務合同下的任何明確獨立權利 產生不利影響。 |
8.4 | 計劃未獲得資助。 根據本計劃支付的獎勵應以股票或從 公司的普通資產中支付,不得為確保 支付此類獎勵而撥出任何特別或單獨的儲備金、基金或存款。任何參與者、受益人或其他人均不得以 項下的任何獎勵為由,對公司或其子公司的任何基金或任何特定資產(包括普通股, ,除非另有明確規定)擁有任何權利、 所有權或權益。本計劃(或任何相關文件)的條款、 、本計劃的制定或通過,以及根據本計劃 的規定採取的任何行動,均不得在公司或其子公司與任何參與者、受益人 或其他人之間創建或解釋為建立任何形式的信託或信託 關係。如果參與者、受益人或其他人根據本協議下的任何裁決獲得 的受款權,則該權利不得大於公司任何無擔保普通債權人的權利。 |
8.5 | 預扣税款。 在行使、歸屬或支付任何獎勵時,或處置在滿足《守則》第 422 條的持有 期要求之前根據行使國際標準化組織收購的 普通股時,或在發生任何其他與任何獎勵有關的預扣税事件 時,應做出令公司滿意的安排,即 規定的任何税款 可能被要求或允許 扣留與此類獎勵活動或付款有關的款項。此類安排可能包括(但 不限於)以下任何一項(或其組合): |
8.5.1 | (a) 公司 或其子公司之一有權要求參與者(或參與者的 個人代表或受益人,視情況而定)支付或安排支付 公司或其子公司可能被要求或允許預扣的與此類獎勵活動或付款相關的任何税款。 |
8.5.2 | (b) 公司 或其子公司之一有權從本應以現金支付給參與者(或參與者的 個人代表或受益人,視情況而定)的任何應付金額 中扣除公司或其子公司可能被要求或允許向 預扣的與此類獎勵相關的任何税款金額或付款。 |
8.5.3 | (c) 在任何情況下,如果根據本計劃交付普通股 需要預扣税款,管理人可自行決定(受第8.1節的約束) 要求或授予參與者 根據管理人 可能規定的規則和條件選擇的權利(在授予時或之後)公司減少由(或以其他方式 重新收購)適當數量的股票交割的股票數量,其價值保持一致按照授權的無現金 行使程序,以其公允的 市值或銷售價格為履行行使、歸屬 或付款時任何適用的預扣義務所必需的方式。 |
8.6 生效日期、終止和暫停、修訂.
8.6.1 生效日期。該計劃最初於 2018 年 12 月 14 日生效,即董事會最初批准之日(“生效日期 ”)。本計劃的修訂版本自 2024 年 1 月 10 日起生效,也就是董事會批准本計劃 的修訂版之日(“修訂日期”)。本計劃應在修訂日期後的十二個月內提交股東批准 。除非董事會提前終止並經股東批准任何延期,否則本計劃將在2028年12月9日營業結束時終止。本 計劃在規定的終止日期終止後,無論是董事會提前終止該計劃,都不得根據本 計劃發放任何額外獎勵,但根據適用的條款和條件以及本計劃的條款和條件,先前授予的獎勵(以及管理人對此的授權,包括修改此類 獎勵的權力)將仍然有效。
8.6.2 董事會 授權。董事會可隨時全部或 部分終止或不時修改、修改或暫停本計劃。在董事會暫停本計劃的任何期間,均不得授予任何獎勵。
8.6.3 股東 批准。在適用法律要求或董事會認為必要或可取的範圍內,本 計劃的任何修正均須經股東批准。
8.6.4 裁決修正案 。在不限制管理員根據本 計劃的明確限制的前提下,未經參與者同意,管理員可以通過協議或決議免除管理員 在事先行使自由裁量權時對參與者施加的獎勵條件或限制,並且(受 3.2 和 8.6.5 節的要求約束)可以對獎勵條款和條件進行其他更改。任何構成獎勵重新定價 的修改或其他行動均受第 3.3 節不重新定價條款的約束。
8.6.5 對計劃和獎勵修正的限制 。未經參與者的書面同意,本計劃的修改、暫停或終止或任何未償獎勵 協議的修改,均不得以任何對參與者不利的方式影響在 此類變更生效之日之前根據本計劃授予的任何獎勵而享有的任何權利或 權益或公司承擔的義務。就本第 8.6 節而言,第 7 節所考慮的變更、和解和其他行動不應被視為構成變更或修正 。
8.7 | 股票 所有權的特權。除非管理員另有明確授權,否則參與者 無權就未實際交付給參與者並由其記錄在案的任何普通股 獲得任何股票所有權特權。除非第 7.1 節明確要求 或管理員另有明確規定,否則不會對記錄日期在 交付日期之前的股息或其他股東權利進行調整。 |
8.8 管轄 法律;可分割性.
8.8.1 法律選擇 。本計劃、獎勵、所有證明裁決的文件和所有其他相關文件均應受新澤西州法律管轄,並根據 進行解釋,無論新澤西州或其他法律衝突條款有任何相反的規定。
8.8.2 可分割性。 如果具有管轄權的法院認為任何條款無效且不可執行,則本計劃的其餘條款應繼續有效 。
8.9 | 字幕。 為本計劃的各節和小節提供標題和標題僅為了 便於參考。此類標題不得以任何方式被視為與本計劃或其任何條款的構建或解釋有關的 或與之相關的標題。 |
8.10 | 股票獎勵 替代股票期權或其他公司授予的獎勵。可以向符合條件的人員發放獎勵 ,以替代或與假設 其他實體授予的員工股票期權、SARs、限制性股票或其他股票獎勵有關 或其子公司的合格人士,或與授予實體或關聯實體進行分銷、合併或其他重組 有關的個人或將要成為公司 或其子公司的合格人士,或公司 或其子公司之一直接或間接收購全部或僱用實體的股票 或資產的很大一部分。如此授予的獎勵不必符合本計劃的其他具體 條款,前提是獎勵反映了對交易中適用於普通股(或受獎勵約束的證券 )的任何轉換以及證券發行人的任何變動所做的調整,使假設 或替代生效。 由於公司承擔或替代 先前由被收購公司(或其直接或間接母公司)授予或承擔的未償獎勵而交付的任何股份和由 公司授予或承擔的任何獎勵(或在 受僱人員的 情況下,前任僱主(或其直接或間接母公司)授予或承擔的任何獎勵與業務或資產收購或類似交易有關的 子公司不應計算在內與 份額限制或本 計劃下可供發行的股票數量的其他限制相比較。 |
8.11 | 計劃的非排他性 。本計劃中的任何內容均不得限制或被視為限制 董事會或行政長官根據任何其他計劃或授權,以 或不提普通股的方式發放獎勵或批准任何其他薪酬的權力。 |
8.12 | 沒有公司行動 限制。本計劃、獎勵協議和根據本計劃 授予的獎勵的存在不應以任何方式限制、影響或限制公司 或任何子公司(或其各自的任何股東、董事會或委員會 (或任何小組委員會),視情況而定)進行或授權:(a) 任何調整、 資本重組、重組或其他變更的權利或權力在 公司或任何子公司的資本結構或業務中,(b) 公司或任何子公司的任何合併、合併、合併或變更 公司或任何子公司的所有權,(c) 在或影響公司或任何子公司股本(或 其權利)之前或影響公司股本(或 其權利)的任何債券、債券、 資本、優先股或優先股的發行,(d) 公司或任何子公司的任何解散或清算 的全部或部分資產或業務任何子公司,(f) 根據任何其他計劃或授權(或任何 其他行動)下的任何其他獎勵、補助、 或激勵措施或其他補償的支付尊重任何福利、激勵措施或薪酬),或(g)公司或任何子公司的任何其他 公司行為或程序。任何參與者、受益人 或任何其他人均不得因任何此類行動而根據任何獎勵或獎勵協議向董事會的任何成員 或管理人,或公司或任何子公司的任何員工、高級職員或代理人 提出任何索賠。獎勵不必採用 結構來抵扣税款。 |
8.13 | 其他公司福利 和薪酬計劃。除非管理員以書面形式明確提供或授權,否則參與者 根據本計劃發放的獎勵獲得的款項和其他福利不應被視為參與者 薪酬的一部分,以確定公司或任何子公司提供的任何其他員工福利 或福利計劃或安排(如果有)下的福利。本計劃下的獎勵 可以作為替代方案或作為 支付公司或其子公司任何其他計劃、安排或授權 下的補助金、獎勵或承諾的補助金、獎勵或承諾的補助金、獎勵或承諾的同時發放。 |
8.14 | 回扣政策。 根據本計劃發放的獎勵受公司的補償、 回扣或可能不時生效的類似政策的條款,以及適用法律的任何類似 條款的約束,在某些情況下,任何條款都可能需要償還 或沒收獎勵或任何普通股或其他現金或財產 在某些情況下(包括處置支付獎勵時獲得的股份 所得的任何價值)。 |
8.15 | 行政 自由裁量權。儘管有第 3.7 條的規定,但最低歸屬要求 不應限制或限制管理員在其認為適當的情況下(無論是 與交易、終止僱傭關係還是出於任何其他原因)加快本計劃授予的任何 獎勵的自由裁量權。 |
8.16 | 第 409A 節。 按照《守則》第 409A 節(“第 409A 節”) 的含義提供 “不合格遞延補償” 的每項獎勵均應受管理員 不時規定的額外規則和要求的約束,以遵守第 409A 條。如果在 “離職”(根據第 409A 條的定義) 時向當時被視為 “特定員工”(在第 409A 條中 的含義範圍內)的參與者支付此類 項下的任何款項,則在 (i) 六 (6) 個月中較早的 日期之前,以及參與者與 {離職後的第二天,不得支付此類款項 br} 服務,或 (ii) 參與者死亡,但僅限於 為防止此類付款繳納利息、罰款和/或額外 税所必需的範圍根據第 409A 條實施。此外,除非在第 409A 條允許的範圍內,否則不得加快任何此類裁決 的結算。 |