第 10 號修正案

（Ares Capital JB 融資有限責任公司）

本第10號修正案（本修正案）於2024年3月28日生效，由Ares Capital JB Funding LLC作為借款人（連同其繼任人和受讓人 “借款人”）、Ares Capital Corporation作為服務商（連同其繼承人和以這種身份的受讓人，“服務商”）和轉讓人（連同其繼承人）簽訂並以此身份將三井住友銀行株式會社（“SMBC”）（“轉讓人”）作為行政代理人（及其繼任人和受讓人）作為行政代理人capacity，“行政代理人”），作為貸款人（連同其繼任人和以這種身份的受讓人為 “貸款人”）、作為貸款人的北美公民銀行（“公民銀行”）、作為貸款人（連同其繼任人和以這種身份受讓人為 “貸款人”）、作為貸款人的三井住友信託銀行有限公司紐約分行（“SuMi Trust”），作為貸款人（連同其繼任者）作為抵押代理人的SMBC（連同其繼承人和以這種身份受讓人）“貸款人”（連同SMBC和Citizens Bank的 “貸款人”），即作為抵押代理人的SMBC（連同其繼承人和受讓人以這種身份擔保的 “抵押代理人”）”），以及作為抵押品託管人的美國銀行全國協會（連同其繼任者和受讓人以此身份擔保的 “抵押品託管人”）和銀行（連同其繼承人和以這種身份受讓人合稱 “銀行”）。此處使用但未另行定義的大寫術語應具有貸款和服務協議（定義見下文）中此類術語的含義。

R E C IT A L S

鑑於上述各方已簽訂了截至2012年1月20日的《貸款和服務協議》（該協議於2012年9月14日經第1號綜合修正案修訂，經2013年12月20日第2號綜合修正案修訂，經2015年6月30日第3號綜合修正案修訂，經2017年8月24日第4號綜合修正案修訂，經2018年9月12日第5號綜合修正案修訂，經2019年9月10日第6號綜合修正案修訂，經2019年12月31日第7號綜合修正案修訂，經修正案修訂2021年5月28日第8號，經2023年4月28日第9號修正案修訂，並可能不時進一步修訂、修改、補充或重述 “貸款和服務協議”）；

鑑於根據並根據《貸款和服務協議》第 11.01 節，本協議各方希望按照本協議的規定在某些方面修改《貸款和服務協議》；

鑑於本修正案的執行、交付和履行已獲得本修正案各方的所有必要同意和批准；

因此，現在，根據上述敍文、此處包含的共同前提和協議以及其他良好而有價值的對價，特此確認這些對價的收據和充分性，下列簽署人打算受法律約束，特此協議如下：

第 1 部分。修正案。

(a) 特此修訂《貸款和還本付息協議》，刪除了被刪除的文本（用與以下示例相同的方式表示：刪節文本），並添加了作為本文附錄A所附貸款和服務協議頁面上規定的粗體和雙下劃線文本（文字表示方式與以下示例相同：粗體和雙下劃線文本）。

第 2 部分。貸款和服務協議經修訂後完全生效。

除特此特別修訂外，特此批准《貸款和服務協議》的所有條款，並將保持完全的效力和效力。本修正案生效後，所有提及《貸款和服務協議》及其中的相應提法，例如 “本修正案”、“此處” 或提及《貸款和服務協議》的類似措辭，均應視為指經此修訂的《貸款和服務協議》。本修正案不應被視為明確或默示地放棄、修改或補充《貸款和服務協議》中除本協議中明確規定的條款以外的任何條款，也不構成對貸款和服務協議的更新。

第 3 部分。代表。

截至本修正案頒佈之日，每位借款人、轉讓人和服務人分別作出如下陳述和保證：

(i) 根據其註冊或組織司法管轄區的法律，它已正式註冊或組織，有效存在並信譽良好；

(ii) 其執行、交付和履行本修正案及經此修訂的《貸款和服務協議》在其權力範圍內，已獲得正式授權，且不違反 (A) 其公司章程/公司註冊證書、章程或其他組織文件，或 (B) 任何適用法律；

(iii) 本修正案及經此修訂的《貸款和服務協議》的執行、交付、履行、有效性或可執行性，無需同意、許可、許可、批准或授權，也無需向任何政府機構登記、備案或聲明；

(iv) 本修正案已由其正式執行和交付；

(v) 本修正案和經此修訂的《貸款和服務協議》均構成其法律、有效和具有約束力的義務，可根據其條款對其強制執行，除非可執行性可能受到適用的破產、破產、重組、暫停執行或影響債權人權利強制執行的類似法律或一般公平原則的限制；以及

(vi) 未發生且仍在繼續發生未到期的違約事件、違約事件或服務商終止事件，本協議各方執行本修正案不會導致違約事件、未到期違約事件或服務商終止事件的發生。

第 4 部分。取得成效的條件。

本修正案的生效取決於：（i）支付貸款人的未付費用和支出；（ii）本修正案各方向行政代理人交付已簽名的簽名頁；（iii）就行政代理人可能合理要求的事項向行政代理人提交借款人、服務人和轉讓人的法律顧問意見，其形式和實質內容均令行政代理人感到滿意；以及（iv）借款人支付所有律師費和律師費用與本修正案和相關文件有關的行政代理人。

第 5 部分。 [保留的]

第 6 部分。雜項。

(a) 本修正案可在任意數量的對應方中執行（包括通過傳真），也可由本協議的不同當事方在相同或不同的對應方上執行，每份對應方應被視為原始文書，但所有對應方共同構成相同的協議。本修正案或與本修正案和本修正案有關的任何待簽署文件中或與之有關的 “執行”、“已簽署”、“簽名”、“交付” 等字眼應視為包括電子簽名、交付或以電子形式保存記錄，每種簽名、實際交付或紙質簽名具有相同的法律效力、有效性或可執行性記錄保存系統，視情況而定，但以中規定的範圍和規定為限任何適用的法律，包括聯邦《全球和全國商務電子簽名法》、《紐約州電子簽名和記錄法》或任何其他基於《統一電子交易法》的州法律，以及本協議各方同意通過電子手段進行本協議規定的交易。

(b) 插入本修正案各節的描述性標題僅為便於參考，不應被視為影響本修正案任何條款的含義或解釋。

(c) 除非貸款和服務協議另有規定，否則不得修改或以其他方式修改本修正案。

(d) 本協議任何條款的失效或不可執行性均不影響本修正案或《貸款和服務協議》的其他條款。

(e) 只要語境和結構有此要求，此處使用的所有單數詞都應視為使用複數，反之亦然，陽性應包括陰性和中性，中性應包括男性和陰性。

(f) 本修正案和《貸款和服務協議》包含雙方先前就本修正案明確規定的事項所表達的所有意見的最終和完整整合，並構成本協議各方就本協議標的達成的完整協議，取代先前的所有口頭或書面諒解。雙方之間就本文所述事項沒有不成文的口頭協議。

(g)《貸款和服務協議》第11.08和11.09節的規定均以引用方式在本文件中作了細節上的細節比照納入。

(h) 行政代理人和貸款人特此授權、指示和同意抵押代理人、抵押品託管人和銀行執行本修正案。

(i) 本修正案以及本修正案中各方的權利和義務應受貸款和還本協議中規定的法律選擇條款管轄，並應受貸款和還本協議中規定的陪審團審判豁免和通知條款的約束。

[簽名從下一頁開始]

自上文第一份撰寫之日起，下列簽署人已促使各自官員根據正式授權執行本修正案，以昭信守。

[簽名在下一頁繼續]

[簽名在下一頁繼續]

[簽名在下一頁繼續]

[簽名在下一頁繼續]

附錄 A

更改了貸款和服務協議的頁面

（見附件）

執行版本執行版本

符合第 910 號綜合修正案

高達 1,000,000,000 美元

貸款和服務協議

截至 2012 年 1 月 20 日

彼此之間

ARES CAPITAL 就業融資有限責任公司，

作為借款人

和

阿瑞斯資本公司，

作為服務商和轉讓人

和

三井住友銀行株式會社，

作為行政代理人和抵押代理人

貸款人不時簽訂本協議，

和

美國銀行全國協會，

作為抵押品託管人和銀行

目錄

頁面

目錄

（續）

頁面

目錄

（續）

頁面

目錄

（續）

頁面

時間表和展品清單

附件

時間表

展品

本貸款和服務協議自2012年1月20日起由以下各方簽訂：

(1) 特拉華州有限責任公司ARES CAPITAL JB FUNDING LLC（及其繼任人和以此類身份受讓人為 “借款人”）；

(2) 馬裏蘭州的一家公司ARES CAPITAL CORPORATION作為服務商（定義見此處）和轉讓人（定義見此處）；

(3) 作為行政代理人的日本銀行公司三井住友銀行株式會社（連同其繼任人和受讓人以該身份擔當的 “行政代理人”），作為抵押代理人（連同其繼承人和以這種身份受讓人合稱 “抵押代理人”）；

(4) 貸款人不時成為本協議的當事方（視情況而定，單獨或集體，“貸款人”）；以及

(5) 美國銀行全國協會（“美國銀行”），即銀行（定義見此處）和抵押品託管人（連同其繼任者和以此身份受讓人稱為 “抵押品託管人”）。

初步陳述

鑑於貸款人已同意根據此處規定的條款和條件提供有擔保的循環信貸額度，該額度應不時提供本金總額不超過借款基礎的預付款；

鑑於，預付款的收益將用於（a）為借款人根據買賣協議在 “真實出售” 基礎上從轉讓人處購買合格貸款資產提供資金，此類合格貸款資產將由行政代理人批准；（b）為無資金風險賬户提供資金；（c）將此類收益分配給借款人的母公司。

因此，現在，根據上述初步聲明，雙方商定如下：

第一條。

定義

第 1.01 節某些定義的術語。

(a) 本協議中使用的某些大寫術語在上文或本第 1.01 節中進行了定義。

(b) 在本協議及其附錄和附表（特此納入本協議並構成本協議的一部分）中使用的以下條款應具有

任何可用託收款或其他金額，前提是此類可用託收款或其他金額在任何時候被撤銷或因任何原因必須退回。

“受影響方” 的含義與第 2.10 節中賦予該術語的含義相同。

當對某人使用時，“關聯公司” 是指控制、控制或與該人共同控制的任何其他人。就本定義而言，對於任何特定人員，“控制權” 是指通過合同或其他方式，對該人20％或以上的有表決權證券進行投票或直接或間接指導該人的管理和政策的權力；“控制” 和 “受控” 這兩個術語的含義與前述相關；前提是為了確定任何貸款資產是否符合條件貸款資產或就第 5.01 (b) (xix) 節而言，“附屬公司” 一詞不得包括僅因普通財務贊助商的直接或間接所有權或控制權而存在的任何關聯關係；此外，就本協議第 2.07 (b) 節、第 2.07 (g) 節、第 4.01 (ii) 節、第 4.03 (q) 節、第 5.01 (p) 節和第 5.03 (j) 節以及第 4.1 節 (ii)、第 5.2 (j) 節而言) (v) 和《購買和銷售協議》第 5.2 (o) 節，“關聯公司” 一詞不應包括任何除外關聯公司。

“代理票據” 是指任何貸款資產（a）源自銀團貸款交易的一部分，在該貸款資產成為抵押投資組合的一部分之前已經完成（不考慮該貸款資產的同期或後續銀團發行）；（b）根據買賣協議將票據轉讓給借款人後，作為票據受讓人的借款人將擁有轉讓人對此類票據和標的抵押品的所有權利，但不承擔任何義務。

“總承諾” 是指所有貸款人的承諾。

“協議” 指本貸款和服務協議，此後可能會不時修改、重述、補充和/或以其他方式修改該協議。

“第910號修正案” 是指自第九修正案生效之日起由借款人、服務人、轉讓人、行政代理人、本協議各貸款方、抵押代理人、銀行和抵押品託管人對本協議的第910號修正案。

對任何人而言，“適用法律” 是指任何人適用的所有現行和未來的法律、規則、條例（包括擬議的、臨時和最終的所得税法規）、法規、條約、守則、條例、許可證、證書、命令、許可和任何政府機構對該人的解釋（包括但不限於掠奪性貸款法、高利貸法、聯邦貸款真相法、平等信貸機會法、公平信貸賬單法、《公平信用報告法》、《公平收債慣例法》、聯邦《貿易委員會法》、《馬格努森-莫斯擔保法》、美聯儲委員會的 “B” 和 “Z” 條例、2003 年的《軍人民事救濟法》以及各州對《國家消費者法》、《統一消費者信貸法》、所有其他消費者信貸法、平等信貸機會和披露法的修改）以及

任何法院、仲裁員或其他行政、司法或準司法法庭或具有管轄權的機構的適用判決、法令、禁令、令狀、裁決或命令。

“適用百分比” 是指每種合格貸款資產的以下內容：

(a) 這是第一留置權貸款資產，佔65％；

(b) 這是第一留置權最後出局貸款資產，佔55％；以及

(c) 這是第二留置權貸款資產，佔35％；

“適用利差” 是指自任何確定之日起，（a）對於基於基準或一日預付款基準的任何利率，（i）如果平均未償還預付款大於承諾總額的50％，則為每年1.75％；（ii）如果平均未償預付款小於或等於總承諾的50％，則每年2.002.50％；（b）基於基本利率的任何利率，（b）對於基於基本利率的任何利率，（i) 如果平均未償預付款大於承諾總額的50％，則每年0.75％；（ii）如果平均未償預付款小於或等於總承諾的50％，每年每1.50％為1.00％；前提是，在違約事件發生後的任何時候，適用的利差應為每年4.00％。

對於任何符合條件的貸款資產，“批准通知” 是指書面通知，其形式基本上與附錄A所附的形式相同，證明行政代理人可自行決定批准轉讓人根據買賣協議和轉讓人進行此類轉讓的貸款轉讓的條款向借款人轉讓此類合格貸款資產。

“經批准的估值公司” 是指（a）（i）Houlihan Lokey Howard & Zukin、（ii）林肯國際有限責任公司（f/k/a Lincoln Partners LLC）、（iii）達夫和菲爾普斯公司和（iv）估值研究公司，以及（b）借款人和管理代理人自行合理酌情批准的任何其他全國認可的估值公司。

“Ares” 是指阿瑞斯資本公司。

“Ares 競爭對手” 的含義在每封貸款人費用函中均有規定。

“已分配文檔” 的含義與第 2.12 節中賦予該術語的含義相同。

對於每項貸款資產，“分配價值” 是指截至任何確定日期，以該貸款資產未償餘額的百分比表示，（i）面值，（ii）購買價格（不包括任何原始發行折扣）中的較低者；前提是以原始發行折扣低於面值3％或更低的價格收購的任何貸款資產應視為按面值收購，以及（iii）行政代理人自行決定分配的價值截至該貸款資產的截止日期；前提是：

“Make-Whole Premium” 是指在第八十修正案生效日之後僅向成為本協議當事方的貸款人支付的款項，在根據本協議要求支付的整體保費的範圍內，(i) 在第八十修正案生效之日及之後，但在第八十修正案生效日一週年之前，該貸款人按比例支付的最高融資額度的0.75％ 減少的金額，(ii) 在第八十修正案生效一週年之日及之後但是在第八十修正案生效日兩週年之前，該貸款機構在降低的最高融資額度中按比例分配的部分的0.50％，以及（iii）在第八十修正案生效日兩週年之日及之後，為0％。

“管理協議” 是指Ares Capital Corporation與Ares Capital Management LLC之間簽訂的截至2004年9月30日（自2006年6月1日起修訂）的投資諮詢和管理協議，經進一步修訂、重述、補充、修改、豁免和/或不時更換。

“保證金存量” 是指 “保證金存量”，該術語在美聯儲委員會第T、U或X條例中定義。

就任何事件或情況而言，“重大不利影響” 是指對以下方面的重大不利影響：(a) 轉讓人、服務人或借款人的業務、狀況（財務或其他方面）、運營、業績或財產；（b）本協議或任何其他交易文件的有效性、可執行性或可收性，或貸款資產的任何重要部分的有效性、可執行性或可收性，(c) 抵押代理人、抵押品託管人、銀行、管理代理人、貸款人或有擔保方，就本協議或任何其他交易文件引起的事項而言，(d) 每位借款人和服務人履行本協議或任何其他交易文件項下各自義務的能力，或 (e) 抵押代理人、行政代理人或其他有擔保方對抵押品組合的留置權的地位、存在、完善、優先權或可執行性。

“實質性修改” 是指在該貸款資產截止日當天或之後執行或生效的關於貸款資產的貸款協議的任何修訂、豁免、修改或補充，其中：

(a) 減少或免除該貸款資產項下應付的全部或全部本金；

(b) 將此類貸款資產 (i) 的到期日或任何本金還款日延遲或延長超過六 (6) 個月（或連同之前在截止日當天或之後生效的所有此類修訂、豁免、修改或補充，以截止日當天或之後為限）導致該貸款資產的到期日或本金還款日延遲或延期超過六（6）個月合計）或（ii）超過規定的到期日（前提是本條款（b）（ii）不適用於任何修訂或豁免，或對管理貸款資產的貸款協議的修改或補充

2.18 (b)；前提是在再投資期之後的任何時候，最高融資額是指當時未償還的預付款總額。

“穆迪” 指穆迪投資者服務公司（或其利益繼任者）。

“多僱主計劃” 是指ERISA第4001（a）（3）條所定義的 “多僱主計劃”，就借款人、借款人或其任何ERISA關聯公司而言，對於服務商、服務商或其任何ERISA關聯公司而言，在本年度或前五年內的任何時候代表其員工繳款或有義務為其員工繳款。

對於任何相關測試期內的任何貸款資產，“淨優先槓桿比率” 或與每種此類貸款資產所需貸款文件中第一留置權優先擔保（或此類適用的留置權或資本結構中的適用水平）負債相關的任何類似定義的含義，無論如何，此類所需貸款文件中未定義 “淨優先槓桿比率” 或此類可比定義，比率為 (a) 第一留置權優先擔保（或此類適用的留置權或適用級別）在資本結構內）負債減去截至適用測試日期的非限制性現金至（b）適用測試期內的息税折舊攤銷前利潤，計算方法由服務商根據相關所需貸款文件的要求使用相關債務人提供的相關合規聲明和財務報告包中的信息，並根據相關債務人提供的相關合規聲明和財務報告一攬子計劃進行真誠計算。

對於任何相關測試期內的任何貸款資產，“淨總槓桿率” 是指 “淨總槓桿比率” 的含義或每種此類貸款資產所需貸款文件中的任何類似定義，在任何情況下，此類所需貸款文件中未定義 “淨總槓桿比率” 或此類可比定義，則指截至適用測試日期（a）負債減去非限制性現金與（b）息税折舊攤銷前利潤的比率 DA，在適用的測試期內，由服務商使用來自的信息和計算結果善意計算得出符合相關債務人根據相關所需貸款文件的要求提供的相關合規聲明和財務報告一攬子計劃。

“第九修正案生效日期” 是指 2023 年 4 月 28 日。

“非違約貸款人” 是指在任何時候都不是違約貸款人的每位貸款人。

“非豁免税” 是指除不含税以外的税款。

“非使用費” 的含義在每份貸款人費用信函中均有規定。

“無票據貸款資產” 是指貸款協議 (a) 不要求債務人簽訂和交付期票以證明該貸款資產下產生的負債的貸款資產，或者 (b) 僅在以下情況下要求債務人簽發此類期票並將其交付給在該貸款資產下產生的債務的任何持有人

根據截至2015年6月30日的第3號綜合修正案，可能會不時進一步修訂、重述、補充和/或以其他方式修改。

“記錄” 是指與貸款資產有關的所有文件，包括與創立或收購抵押品組合有關或與抵押品組合和借款人、轉讓人或服務人生成的抵押品組合和相關債務人相關的賬簿、記錄和其他信息，借款人或轉讓人已根據買賣協議獲得權益，或借款人或轉讓人以其他方式獲得利息。

“追回” 是指截至相關承付人出現還款違約或其他違約情況的任何貸款資產的任何標的抵押品被出售、丟棄或放棄（在服務商確定此類標的抵押品幾乎沒有或沒有剩餘價值之後），或以其他方式確定服務商根據服務標準完全清算時，出售標的抵押品的收益，任何相關抵押品的收益保險單，與此類貸款資產有關的任何其他追回款，例如適用的基礎抵押品以及代表滯納金和罰款的金額，減去該貸款資產要求退還給相關債務人的任何款項（如適用）。

“註冊” 的含義與第 2.14 節中賦予該術語的含義相同。

“再投資期” 是指從截止日期開始並最早結束的日期，即 (a) 2024年5月3月28日（或借款人、服務商、行政代理人和貸款人根據第 2.19 (b) 條書面商定的較晚日期），(b) 違約事件的發生（超過其定義中規定的任何適用通知或補救期限）以及 (c) 借款人根據第 2.18 (b) 條自願終止協議的日期；前提是，如果上述任何一項不是工作日，則再投資期限應在下一個工作日結束。

“發佈日期” 的含義與第 2.07 (e) 節中賦予該術語的含義相同。

“相關政府機構” 是指聯邦儲備系統理事會或紐約聯邦儲備銀行，或聯邦儲備系統理事會或紐約聯邦儲備銀行或其任何繼任者正式認可或召集的委員會。

對於任何貸款資產，“相關測試期” 是指用於計算所需貸款文件中此類貸款資產的淨優先槓桿率、淨總槓桿比率或利息覆蓋率（如適用）的相關測試期；如果其中沒有規定此類期限，則是指在最近連續報告的每個期間交付月度融資報表的債務人；對於交付季度融資報表的債務人，最近四個連續報告的期限本金的財政季度此類貸款資產的債務人；前提是，對於所需貸款文件中未規定相關測試期的任何貸款資產，如果債務人是新成立的實體，且連續12個日曆月尚未過去，則 “相關測試期” 最初應包括從該債務人成立之日起至該債務人的期限

適用於確保遵守或豁免沃爾克規則的交易文件。

就任何人而言，“責任官員” 是指該人員中直接負責管理本協議的任何正式授權官員，對於特定事項，還指由於該官員對特定主題的瞭解和熟悉而被移交該人的任何其他經正式授權的官員。

“限制性初級付款” 是指 (a) 由於借款人目前或將來未償還的任何類別的會員權益而直接或間接進行的任何股息或其他分配，但僅為該類別的會員權益或借款人的任何初級會員權益而支付的股息除外；(b) 任何類別的會員權益的任何贖回、退休、償債基金或類似的付款、購買或以其他直接或間接的價格收購借款人現在或將來尚未償還的款項，(c) 向借款人支付的任何款項贖回、購買、回購或撤銷任何未償還的認股權證、期權或其他權利，以收購借款人目前或以後尚未償還的會員權益，以及（d）借款人支付的任何管理費。為避免疑問，(x) 根據本協議或任何其他交易文件向服務商支付的款項和報銷不構成限制性初級付款，(y) 借款人向其貸款資產的會員權益或借款人根據本協議替代的現金或其他收益的持有人進行分配不構成限制性初級付款。

對於轉讓給借款人的任何代理票據，“留存利息” 是指（a）代理人在證明該代理票據的文件下的所有義務（如果有），以及（b）證明該代理票據的文件中與另一家貸款人擁有的此類債務部分相關的利息、權利和義務的適用部分。

“審查標準” 的含義與第 12.02 (b) (i) 節中賦予該術語的含義相同。

“循環貸款資產” 是指作為信貸額度或包含因向債務人提供信貸而產生的無準備金承諾的貸款資產，根據其條款，可以償還借款，然後再借款。

“S&P” 指標準普爾評級服務、標準普爾金融服務有限責任公司業務（或其利益繼承者）。

“制裁” 分別指由：(a) 美利堅合眾國，包括外國資產管制處、美國國務院或通過任何現有或未來的行政命令不時施加、實施或執行的任何和所有經濟或金融制裁、部門制裁、二級制裁、貿易禁運和反恐法律；或 (d) 聯合王國, 包括但不限於包括但不限於古巴, 克里米亞,所謂的頓涅茨克和所謂的烏克蘭、伊朗、蘇丹、敍利亞和朝鮮的盧甘斯克地區。

當債務和其他負債變為絕對和到期時，必須支付該人可能承擔的債務；(c) 該人能夠在其正常業務過程中到期時變現其財產並支付其債務和其他負債（包括有爭議、或有和未清負債）；(d) 該人無意也認為不會承擔超出該人支付能力的債務或負債此類債務和負債到期；以及 (e) 該人未從事業務或交易，並且不打算從事某項業務或交易，因此該人的財產資產將構成不合理的小額資本。

“州” 是指美國五十個州之一或哥倫比亞特區。

“規定的到期日” 是指2026年5月28日（或者，如果該日不是工作日，則為下一個工作日）或借款人、服務人、行政代理人和貸款人根據第2.19（a）條書面商定的較晚日期。

“結構性融資債務” 是指由任何承付人的應收款或其他金融資產池直接擔保、引用或代表其所有權的任何債務，包括抵押債務和抵押貸款支持證券，包括（但不限於）抵押債務、抵押貸款債務、資產支持證券和商業抵押貸款支持證券或其任何再證券化。

“子公司” 是指擁有普通投票權的個人、公司、合夥企業或其他所有權權益的實體（股票或其他僅因突發事件而擁有這種權益的其他所有權權益除外）選舉當時擁有該公司、合夥企業或其他實體的多數董事會或其他經理，或通過一個或多個實體直接或間接控制其管理權的個人、公司、合夥企業或其他實體由該人進行中間人，或兩者兼而有之。

“替代合格貸款資產” 是指根據第2.07（a）節或第2.07（e）（ii）節的規定，根據買賣協議條款轉移給借款人的每項合格貸款資產。

“税收” 是指任何政府機構徵收的任何當前或未來的税收、徵税、增值税、關税、收費、評估或任何性質的費用（包括利息、罰款及其附加費）。

“第十修正案生效日期” 是指2024年3月28日。

“定期貸款資產” 是指貸款資產，即已獲得全額資金的定期貸款，不包含借款人因借款人向債務人提供信貸而產生的任何無準備金的承諾，也不能重新提取（以債務人先前償還的範圍為限）。

“SOFR 一詞” 是指：

(a) 就SOFR預付款的任何計算而言，（I）當日（該日）一個月期限的期限SOFR參考利率，即 “定期SOFR”

確定日”），即該利息期第一天之前的兩（2）個美國政府證券營業日，因此該利率由期限SOFR管理人公佈，在每種情況下，加上（II）（A）直到2024年4月2日（包括在內）該利息期的SOFR調整或（B）2024年4月2日之後的調整為零；但是，對於少於一個月的任何利息期，利率應間隔為零；在 (x) 任一 (i) 之間線性插值，即下一個較短的比率

可用利率的時間段，或 (ii) 如果根據第 (i) 條沒有此類費率，則為《每日簡單SOFR》和 (y) 下一個較長時間段內可用的費率（四捨五入至最接近的十萬分之一）；此外，如果截至下午 5:00（紐約市時間），則適用十年的期限SOFR參考利率期限SOFR管理人尚未公佈期限SOFR參考利率的基準替代日期，那麼期限SOFR將是期限SOFR管理人在期限SOFR管理人公佈該期限的期限的第一個美國政府證券營業日公佈的該期限的期限SOFR參考利率，只要在美國政府證券營業日之前的第一個不超過該定期期限SOFR確定日之前的三 (3) 個美國政府證券營業日，就該期限的期限SOFR參考利率，以及

(b) 對於任何一天的基準利率預付款進行任何計算，當天（該日，“ABR期限SOFR確定日”）一個月的期限SOFR參考利率，即該日之前的兩（2）個美國政府證券營業日，因為該利率由期限SOFR管理員公佈；但是，前提是截至下午 5:00（紐約時間）在任何ABR期限SOFR確定日，期限SOFR管理人均未公佈適用期限的期限SOFR參考利率，基準替代日期為就期限SOFR參考利率而言，期限SOFR參考利率將是期限SOFR管理人在前一個美國政府證券營業日公佈的期限SOFR參考利率，該期限的期限SOFR參考利率由期限SOFR管理人公佈的期限SOFR參考利率，前提是該期限的第一個美國政府證券營業日之前的第一個美國政府證券營業日不超過該期限的三 (3) 個美國政府證券營業日 ABR 期限 SOFR 確定日；

此外，如果根據上文規定（包括根據上文 (a) 或 (b) 款的附帶條件確定）SOFR應低於下限，則應將期限SOFR視為下限。

“任期SOFR管理員” 是指芝加哥商品交易所集團基準管理有限公司（CBA）（或管理代理人合理酌情選擇的SOFR參考利率的繼任管理人）。

“期限SOFR參考利率” 是指基於SOFR的前瞻性期限利率。

“交易文件” 是指本協議、任何可變融資票據（如果根據本協議交付）、任何聯合訴訟補充文件、買賣協議、控制協議、美國銀行費用函、每份貸款人費用函、抵押代理人費用函以及與上述任何內容相關的每份文件、文書或協議。

在每份交易文件中，除非出現相反的意圖：

(a) 單數包括複數，反之亦然；

(b) 提及任何人包括該人的繼承人和受讓人，但前提是交易文件未禁止此類繼承人和受讓人；

(c) 提及任何性別均包括對方的性別；

(d) 提及沒有進一步限定的一個或多個日曆日是指一個或多個日曆日，提及沒有進一步限定的年度或年度是指日曆年；

(e) 提及的任何時間是指紐約、紐約時間；

(f) 本協議中使用的 “包括”、“包括” 和 “包括” 等詞語的引用應視為後面的 “此處”、“下文” 和類似術語是指本協議的整體而非本協議的任何特定條款，“包括” 一詞表示 “包括但不限於”，此處的條款、部分、小節、附表和附錄均為參考文獻除非另有説明，否則本協議的文章、章節、小節、附表和附錄；

(g) 提及任何協議（包括任何交易文件）、文件或文書，是指經修正、修改、豁免、補充、重述或替換並根據其條款不時生效的協議、文件或文書，如果適用，提及任何本票包括作為其延期或續期或替代品或替代品的任何本票；

(h) 提及任何適用法律是指不時修訂、修改、編纂、替換或重新頒佈的全部或部分適用法律，包括根據該法律頒佈的規章條例，以及提及任何適用法律的任何部分或其他條款，均指該適用法律的規定不時生效，構成對該章節或其他條款的實質性修正、修改、編纂、替換或重演；以及

(i) 提及違約事件的 “發生” 是指在適用於該違約事件的任何寬限期之後，不包括根據本協議條款以書面形式明確放棄的任何違約事件；

(j) 本協議或與本協議和本協議及本協議所設想的交易相關的任何文件中或與之有關的 “執行”、“已簽署”、“簽名”、“交付” 等字眼應視為包括電子簽名、交付或以電子形式保存記錄，每種內容都應具有與手動簽名、實際交付或使用相同的法律效力、有效性或可執行性視情況而定，在規定的範圍和規定範圍內採用紙質記錄保存系統在任何適用法律中，包括全球聯邦電子簽名和

《國家商務法》、《紐約州電子簽名和記錄法》或任何其他基於《統一電子交易法》的州法律，以及本協議各方同意通過電子手段進行下文所述的交易

第 1.05 節費率。

行政代理人對 (a) 基準利率、術語SOFR參考利率或其定義中提及的任何組成部分定義或利率，或其定義中提及的任何替代利率（包括任何基準替代利率）的延續、管理、提交、計算或任何其他事項不承擔任何責任，包括任何此類利率的組成或特徵替代品、繼任者或替代品利率（包括任何基準替代品）將與基準利率、期限SOFR參考利率、期限SOFR或任何其他基準在終止或不可用之前的基準相似，或產生相同的價值或經濟等價物，或具有相同的數量或流動性，或（b）任何一致性變更的影響、實施或組成。在每種情況下，行政代理人及其關聯公司或其他相關實體都可能以不利於借款人的方式進行影響基準利率、期限SOFR、任何替代利率、繼任或替代利率（包括任何基準替代利率）或任何相關調整的計算，交易方式均不利於借款人。在任何情況下，行政代理人均可根據本協議的條款以合理的自由裁量權選擇信息來源或服務，以確定基本利率、期限SOFR參考利率、期限SOFR或任何其他基準，並且對借款人、任何貸款人或任何其他個人或實體不承擔任何形式的損害賠償責任，包括直接或間接、特殊、懲罰性、偶然或間接損失、費用、損失或支出（無論是在侵權行為、合同或其他行為（無論是法律還是衡平法），以彌補任何錯誤或計算任何此類信息來源或服務提供的任何此類費率（或其組成部分）。

第二條。

該設施

第 2.01 節可變資金票據和預付款。

(a) 可變資金票據。應貸款人的書面要求，借款人應（根據下文規定的條款和條件）在第11.02節規定的地址向貸款人交付正式簽訂的可變融資票據（經不時修訂、重述、補充和/或以其他方式修改，即 “可變融資票據”），其總面金額等於最高融資額，並以其他方式正式完成。如果發行了任何可變資金票據，則此類可變資金票據應計利息，並且應按此處所述支付此類可變資金票據。

(b) 預付款。根據下文規定的條款和條件，從截止日到再投資期結束，借款人可以不時要求貸款人提供由抵押品組合擔保的預付款，每筆款項的總金額在任何時候都不得超過向每位貸款人支付的承諾金額（x）

(c) 儘管第 2.18 (b) 節有任何相反的規定，如果 (x) 債務由任何行政代理人或其各自關聯公司向轉讓人或其任何關聯公司進行任何其他融資的收益再融資，或 (y) 行政代理人或其任何關聯公司與轉讓人簽訂其他信貸額度或其他融資，則借款人無需支付全額保費；或本協議終止後，其任何關聯公司基本上同時進行協議（前提是無論是上述第 (x) 條還是第 (y) 條，此類融資的總承付額應等於或超過該日未償還的預付款，並且管理代理人或其各自關聯公司至少持有此類替代或其他融資總承付額的51％）。

(d) 借款人特此確認並同意，整改保費構成貸款人簽訂本協議的額外對價。

第 2.19 節延長規定的到期日和再投資期。

(a) 借款人可以在第八十修正案生效一週年後的任何時候向行政代理人提出申請，要求將 “規定到期日” 定義中規定的日期再延長一年。經行政代理人、貸款人、借款人和服務人雙方同意，可以將規定的到期日延長一年，並向抵押品託管人和銀行提供副本（此類延期，即 “初始規定的到期延期”）。在首次陳述的到期日延期之後，借款人可以在此後的任何時候向行政代理人提出申請，要求將 “規定到期日”（經初始陳述的到期延期修訂）定義中規定的日期再延長一年（此類延期，即 “第二次到期延期”）。經行政代理人、貸款人、借款人和服務人達成共同協議，規定到期日（經初始陳述的到期延期修訂）可以延長一年（副本交給抵押品託管人和銀行）。首次陳述的到期延期或第二次規定的到期延期的有效性應以立即可用的資金向行政代理人支付規定的到期延期費（定義見每封貸款人費用信函），以管理代理人的自有賬户為條件。借款人確認，任何貸款人或管理代理人均可選擇不延長規定的到期日，無論貸款資產的價值或表現如何，均可自行決定不延長規定的到期日。

(b) 借款人可以要求行政代理人將 “再投資期” 定義第 (a) 條中規定的日期再延長一年。經行政代理人、貸款人、借款人和服務人雙方同意，可以將該日期延長一年（此類延長，即 “初始再投資期延長”）。在首次再投資期延期之後，借款人可以在此後的任何時候向行政代理人提出申請，要求將 “再投資期” 定義（經初始再投資期延期修訂）第（a）條中規定的日期再延長一年。經行政代理人、貸款人、借款人和服務人達成共同協議，該日期可以延長一年（此類延期，即 “第二次再投資期延長”）。初始再投資期延長或第二次再投資的有效性

行政代理人），在相關預付款日前一個工作日下午1點之前，提供經傳真或電子郵件發送的貸款資產原始期票（對於任何無記賬貸款資產，則為完全執行的轉讓協議）的副本；前提是，儘管如此，借款人應在五個業務內讓抵押品託管人擁有貸款資產清單和所需貸款文件任何貸款資產的任何相關預付款日的天數；

(iii) 第 4.01、4.02 和 4.03 節中包含的陳述和擔保在所有重要方面都是真實和正確的，對於為購買合格貸款資產而提供的任何預付款，在預付款生效之前和之後，不存在違反第 5.01、5.02、5.03 和 5.04 節中包含的任何契約的行為該日當天和截止日期（不包括在特定日期作出的任何陳述和保證）日期）;

(iv) 自該預付款生效之日起，借款人使用該預付款的收益將合格貸款資產添加到抵押品組合中（第2.02 (f) 節所規定的預付款除外），不存在借款基礎缺口；前提是就第2.02 (f) 節的規定提供的預付款而言，本節中沒有任何規定 3.02 (a) (iv) 應免除借款人在本協議其他地方承擔的義務，以彌補任何借款基礎缺陷在此類預付款或由此產生的結果之前存在的；

(v) 除非涉及按照第 2.02 (f) 節的規定發放的預付款，否則該預付款未發生或將導致違約事件，也不存在或將由該墊款引起的未到期違約事件或借款基礎短缺；前提是，就第 2.02 (f) 節所設想的預付款而言，本第 3.02 (a) (v) 節中的任何規定都不會減輕借款人的負擔其在本協議其他地方有義務彌補在此類預付款之前存在的任何借款基礎不足或由此造成的任何借款基礎缺口；

(vi) 任何事件已經發生、正在持續或將由此類預付款引起，這些事件構成服務商終止事件，或任何事件，如果該事件繼續未解決，將在事先通知或一段時間推移後構成服務商終止事件；

(vii) 自第十七修正案生效之日起，服務商、轉讓人或借款人履行任何交易文件規定的義務的能力沒有發生任何重大不利變化；

(viii) 對於根據買賣協議的條款，在抵押代理人獲得留置權之前的税收不存在任何留置權，這些資產將在該提前日轉讓給借款人；以及

違約存在或將由此類轉讓引起（根據第2.06或2.07節為彌補借款基礎缺陷而必須進行的任何合格貸款資產的轉讓除外，僅因此類借款基礎不足而產生的未到期違約事件）；以及

(g) 第4.01、4.02和4.03節中包含的陳述和擔保在所有重大方面都是真實和正確的，並且在根據購買和銷售協議條款向借款人轉讓每項符合條件的貸款資產生效之前和之後，不存在違反第5.01、5.02、5.03和5.04節中包含的任何契約的行為，該協議將在該截止日期、當天和當日進行自該日期起生效（截至特定日期的任何陳述和擔保除外）。

第四條

陳述和保證

第 4.01 節借款人的陳述和保證。借款人特此聲明並保證，自第七十修正案生效之日起，截至每個適用的截止日期，截至每個適用的提前日期，截至本協議或要求（或視為作出）此類陳述和擔保的其他交易文件中規定的每隔一天為止（除非下文指定了具體日期）：

(a) 組織、良好信譽和正當資格。借款人是根據其組織司法管轄區的法律正式組建、有效存在且信譽良好的有限責任公司（受第 5.02 (q) 條約束），擁有擁有其資產和交易其所從事業務所需的權力和所有許可證，根據此類業務的交易或其貸款資產和抵押品組合的所有權需要此類資格的每個司法管轄區的法律，具有正式資格和信譽良好。在不限制前述內容概括性的前提下，為避免疑問，已獲得摩根大通信貸文件中與借款人執行、交付或履行本協議和其他交易文件有關的所有同意或批准，包括但不限於向借款人轉讓抵押品投資組合以及借款人向抵押代理人質押此類抵押品投資組合中的第一優先完全擔保權益。

(b) 權力和權力；正當授權；執行和交付。借款人擁有制定、交付和履行本協議及其作為一方的每份交易文件以及本協議及其所設想的所有交易的必要權力、權力和合法權利，並已採取一切必要行動，授權執行、交付和履行本協議及其所簽署的每份交易文件，併為了有擔保方的利益，向抵押代理人授予第一優先權完全擔保按條款對抵押品投資組合的利息，以及本協議的條件，僅受許可留置權的約束。

(c) 約束性義務。本協議和借款人參與的每份交易文件構成了借款人的法律、有效和具有約束力的義務

與任何標的抵押品有關的法律，也沒有任何此類人員知道或有理由相信任何此類通知將被收到或受到威脅。

(ii) 反腐敗法；制裁。

(i) 借款人或任何董事或高級職員、僱員，或據借款人所知，借款人的任何代理人、關聯公司或代表都不是由任何個人或實體直接擁有或控制（或據借款人所知，間接擁有或控制），(i) 目前是任何制裁的對象或目標，(ii) 上點名的國家、領土、組織、個人或實體 OFAC的特別指定國民名單、HMT的金融制裁目標綜合清單和投資禁令名單，或任何類似的名單由任何其他相關制裁機構強制執行的名單；(iii) 在該清單上所列的國家或地區居住、組織或營業地的個人，該國家或地區是指定司法管轄區，被洗錢問題金融行動特別工作組指定為 “非合作司法管轄區”，或其認購資金從該司法管轄區轉移出來或通過該司法管轄區轉賬；(iv)《美國愛國者法》所指的 “外國空殼銀行”，即，一家在任何國家都沒有實體存在的外國銀行，但事實並非如此隸屬於有實體存在且監管和監督水平可接受的銀行；或 (v) 居住在美國財政部長根據《美國愛國者法》第311或312條指定因洗錢問題需要採取特別措施的司法管轄區的法律而居住或組建的個人或實體。

(ii) 借款人開展業務時嚴格遵守 (x) 1977年《美國反海外腐敗法》、2010年《英國賄賂法》和其他司法管轄區的其他類似適用的反腐敗立法，以及 (y) 借款人所在的任何適用司法管轄區的所有法律，或從事與反洗錢和反恐融資有關或相關的業務，包括《美國愛國者法》、1986年《洗錢控制法》和其他立法，其立法框架是通常被稱為”《銀行保密法》。”

(iii) 自第七十修正案生效之日起，實益所有權證明中包含的信息（如果適用）在所有方面都是真實和正確的。

(jj) 轉讓人的確認。借款人已收到轉讓人的書面確認，轉讓人不會要求借款人根據《破產法》提交自願破產申請。

(kk) 陳述和保證的準確性。截至當日，借款人在此處或借款人以書面形式提供的任何證書或其他文件中包含的借款人陳述或擔保，在所有重大方面都是真實和正確的。

未經受賠償方事先書面批准即可採取行動，除非此類和解協議規定受賠方全面、無條件地免除與訴訟有關的所有責任。受賠方應就訴訟的辯護與賠償方進行合理的合作。

第 8.04 節税後基礎。第 8.01 和 8.02 節規定的賠償應為使受賠方完整所必需的金額，前提是考慮了受保方在收到本協議規定的賠償後產生的任何税收後果，包括此類税收或退款對受保方以淨收入或利潤計量的税額的影響。

第九條。

行政代理

第 9.01 節管理代理

.

(a) 任命。貸款人和每個有擔保方特此任命和授權行政代理人作為其代理人，特此進一步授權行政代理人指定其他代理人代表其行事，為貸款人和每個有擔保方的利益行事。儘管本協議或任何其他交易文件中有任何相反的規定，但行政代理人不應承擔任何職責或責任，本協議中明確規定的除外，行政代理人也不得與借款人或任何貸款人存在或被視為有任何信託關係，本協議或任何其他交易文件中均不得解讀任何暗示的契約、職能、責任、責任、職責、義務或責任，也不得以其他方式對行政部門構成任何不利影響代理人。在不限制前述句子概括性的前提下，本協議中對行政代理人使用 “代理人” 一詞並不意味着根據任何適用法律的代理原則產生的任何信託或其他默示（或明示）義務。相反，該術語僅作為市場慣例使用，其目的僅在於建立或反映獨立訂約方之間的行政關係。

(b) 委託書。借款人不可撤銷地授權行政代理人並指定該行政代理人為其事實上的律師，由其代表借款人行事（i）由行政代理人自行決定提交必要或理想的UCC融資報表，以完善和維護抵押品組合中擔保方權益的完善性和優先權；（ii）向其提交本協議或任何UCC融資聲明的複印件、照片或其他複製品將抵押品投資組合視為UCC融資報表行政代理人等辦公室自行決定認為有必要或可取地完善和維護抵押品組合中有擔保方利益的完善性和優先權.這項任命與利息相結合，不可撤銷。

(c) 行政代理人的表現。如果借款人或服務商（如適用）未能履行其在第 5.01 (t) 節、第 5.02 (q) 節或第 5.03 (e) 節下的任何協議或義務，則行政代理人可以（但不應被要求）自行履行

向借款人或其關聯公司以外的任何人提供資金票據（或其任何部分）；前提是，(x) 只要沒有發生違約事件，除非借款人自行決定另行同意，否則貸款人只能向非Ares競爭對手的關聯公司轉讓、辛迪加、授予擔保權益或出售其在本協議下的權利和義務，以及，(y) 在違約事件發生之後，貸款人可以將其在本協議下的權利和義務轉讓給任何不是 Ares 競爭對手的個人以及 (z) 行政代理人應同意（不得無理拒絕）任何轉讓。任何此類受讓人均應執行並向服務商、借款人和行政代理人交付一份基本上以本附錄M（“轉讓和接受”）和完全執行的合併補充文件形式完成的轉讓和承兑協議。參與權益的任何此類轉讓、授予或出售的當事方應簽署並記錄在其賬簿和記錄中可能令其滿意的協議或文件。未經貸款人（或任何留置權、所需貸款人）和行政代理人事先書面同意（關於轉讓，僅限於借款人）的書面同意，借款人、轉讓人或服務商均不得轉讓或允許其在本協議下或任何交易文件下的任何權利或義務或任何交易文件中的任何權益（僅限於借款人的轉讓）。

(b) 無論何時此處使用 “貸款人” 一詞，均指SMBC、本協議的其他貸款方和/或其各自的受讓人，視情況而定；前提是在再投資期的最後一天之前，每個此類方應按比例分享貸款人在本協議下的權利和義務，其百分比應通過將該方根據本協議為預付款提供資金的承諾除以獲得所有各方為本協議下的預付款提供資金的總承諾；還前提是最後一天及之後再投資期，每個此類方應在未付預付款總額中按比例分配，計算方法是將該方資助的未償預付款金額除以未付預付款總額（在每種情況下均為 “承諾百分比”）。除非此處另有規定，否則貸款人隨時執行任何補救措施或指示行政代理人採取（或不採取）本協議項下任何行動的任何權利，只能由行政代理人根據所需貸款人的指示行使。

(c) 儘管本第11.04節有任何其他規定，貸款人可以隨時抵押或授予其在本協議下的全部或部分權利（包括但不限於本金和利息支付權）的擔保權益，以擔保貸款人對聯邦儲備銀行的債務，而無需通知借款人或行政代理人或其同意；前提是此類擔保權益的質押或授予均不得解除貸款人在此承擔的任何義務根據或用任何此類質押人或受讓人代替貸款人是本協議的一方。

(d) 貸款人出售此類參與權所依據的任何協議或文書均應規定，該貸款人應保留執行本協議和批准本協議任何條款的任何修訂、修改或豁免的唯一權利；前提是該協議或文書可以規定，未經參與者同意，該貸款人不得同意第11.01節所述的影響該參與者的任何修正、修改或豁免。借款人同意，每位參與者都有權享受第2.10和2.11節規定的好處（須遵守其中的要求和限制，

(c) 借款人同意出於所有目的（會計目的除外，並遵循借款人的税收描述以及本協議第5.01（aa）節和第5.02（j）節所述的預付款）將買賣協議進行的交易視為向借款人出售資產。借款人和服務人特此同意讓出讓人反映在轉讓人的財務記錄中，並在Ares公開提交的年度和季度財務報表中附上一份附註，表明：(i) 與交易（包括根據交易文件進行的交易）相關的資產不符合SFAS 140會計出售處理要求的資產反映在Ares的合併資產負債表中，如質押應收賬款和無追索權、有擔保借款，以及 (ii)) 這些資產歸特殊資產所有合併到Ares財務報表中的目的實體以及該特殊目的實體的債權人已獲得此類資產的所有權和/或擔保權益，此類資產的賣方（或賣方的任何關聯公司）的債權人無意向該特殊目的實體提供。

第 11.14 節機密性。

(a) 每位行政代理人、貸款人、服務商、抵押代理人、借款人、轉讓人和抵押品託管人均應維護並促使其每位僱員和高級管理人員維護協議和有關其他各方的所有信息的機密性，包括與借款人和服務商的業務及其各自業務有關的所有信息，以及與貸款協議有關或與之相關的所有信息（包括但不限於提供的任何信息根據第 6.08 節），由其或他們在構建、談判和執行本文所考慮的交易時獲得的信息，但各當事方及其高級職員和僱員可以 (i) 向其外部會計師、調查員、審計員、第三方管理人員、貸款管理和投資組合管理代表、律師或其他代理人（“例外人員”）披露此類信息；前提是每位除外人員均應作為任何此類披露的條件，為了行政部門的利益而同意代理人、貸款人、服務商、抵押代理人、借款人、銀行、轉讓人和抵押品託管人認為此類信息應僅用於此類除外人士對借款人及其關聯公司的評估或與其關聯公司的關係，(ii) 披露協議的存在，但不披露協議的財務條款，(iii) 披露適用法律要求的信息，包括但不限於根據任何監管審計以及 (iv) 在任何訴訟, 訴訟中披露協議和此類信息,對任何交易文件進行訴訟或調查（無論是依據法律、衡平法還是依據仲裁），目的是為自己辯護、減少其責任，或者保護或行使任何交易文件下或與之相關的任何索賠、權利、補救措施或利益。儘管本第 11.13 (a) 節有上述規定，但服務商可以在遵守適用法律和任何貸款協議條款的前提下，向其任何債權人提供服務檔案中文件的副本以及其以服務商身份根據本協議條款持有的此類其他文件的副本。據瞭解，除非符合本第 11.13 (a) 節，否則不得披露的財務條款包括但不限於所有費用和其他定價條款，以及所有違約事件、服務商終止事件和付款優先權條款。