美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
時間表 13G
根據 1934 年的《證券交易法》
(第 號修正案)*
Nauticus 機器人有限公司
(發行人的姓名 )
普通股 股,面值0.0001美元
(證券類別的標題 )
63911H108
(CUSIP 編號)
2024 年 3 月 26 日
(需要提交本聲明的事件發生日期 )
勾選 相應的複選框以指定提交本附表所依據的規則:
☐ 規則 13d-1 (b)
規則 13d-1 (c)
☐ 規則 13d-1 (d)
* 本封面頁的其餘部分應填寫,用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別 ,以及隨後包含會改變 先前封面頁中提供的披露的信息的任何修正案。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的 信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但 應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
CUSIP 編號 63911H108
1. | 舉報人的姓名 I.R.S. 識別號上述人員(僅限實體)
ATW 特殊情況 I LLC |
2. | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框 (參見 説明) (a) ☐ (b) |
3. | 僅限 SEC 使用
|
4. | 國籍 或組織地點
特拉華 |
的數字 股份 受益地 由 擁有 每個 報告 與 在一起的人 |
5. | 唯一的 投票權
0 |
6. | 共享 投票權
5,262,532* | |
7. | 唯一的 處置力
0 | |
8. | 共享 處置權
5,262,532* |
9. | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
5,262,532* |
10. | 檢查 第 (9) 行的總金額是否不包括某些股票
(參見 説明)☐ |
11. | 用第 (9) 行中的金額表示的類別的百分比
9.1%* |
12. | 舉報人類型 (參見説明)
OO |
CUSIP 編號 63911H108
1. | 舉報人的姓名 I.R.S. 識別號上述人員(僅限實體)
ATW 合作伙伴機會管理有限責任公司 |
2. | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框 (參見 説明) (a) ☐ (b) |
3. | 僅限 SEC 使用
|
4. | 國籍 或組織地點
特拉華 |
的數字 股份 受益地 由 擁有 每個 報告 與 在一起的人 |
5. | 唯一的 投票權
0 |
6. | 共享 投票權
5,262,532* | |
7. | 唯一的 處置力
0 | |
8. | 共享 處置權
5,262,532* |
9. | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
5,262,532* |
10. | 檢查 第 (9) 行的總金額是否不包括某些股票
(參見 説明)☐ |
11. | 用第 (9) 行中的金額表示的類別的百分比
9.1%* |
12. | 舉報人類型 (參見説明)
IA, OO |
CUSIP 編號 63911H108
1. | 舉報人的姓名 I.R.S. 識別號上述人員(僅限實體)
Antonio Ruiz-Gimenez |
2. | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框 (參見 説明) (a) ☐ (b) |
3. | 僅限 SEC 使用
|
4. | 國籍 或組織地點
西班牙 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每份報告 有的人 |
5. | 唯一的 投票權
0 |
6. | 共享 投票權
5,694,359* | |
7. | 唯一的 處置力
0 | |
8. | 共享 處置權
5,694,359* |
9. | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
5,694,359* |
10. | 檢查 第 (9) 行的總金額是否不包括某些股票
(參見 説明)☐ |
11. | 用第 (9) 行中的金額表示的類別的百分比
9.9%* |
12. | 舉報人類型 (參見説明)
IN, HC |
CUSIP 編號 63911H108
1. | 舉報人的姓名 I.R.S. 識別號上述人員(僅限實體)
Kerry Propper |
2. | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框 (參見 説明) (a) ☐ (b) |
3. | 僅限 SEC 使用
|
4. | 國籍 或組織地點
美國 個州 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每份報告 有的人 |
5. | 唯一的 投票權
0 |
6. | 共享 投票權
5,694,359* | |
7. | 唯一的 處置力
0 | |
8. | 共享 處置權
5,694,359* |
9. | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
5,694,359* |
10. | 檢查 第 (9) 行的總金額是否不包括某些股票
(參見 説明)☐ |
11. | 用第 (9) 行中的金額表示的類別的百分比
9.9%* |
12. | 舉報人類型 (參見説明)
IN, HC |
CUSIP 編號 63911H108
項目 1.
(a) | 發行人的姓名 Nauticus Robotics, Inc.(“發行人”) | |
(b) | 發行人主要執行辦公室地址 17146 Feathercraft Lane,450 套房 馬薩諸塞州欣厄姆, ,02043 |
項目 2.
(a) | 申報人的姓名 : ATW 特殊情況 I LLC* ATW 合作伙伴機會管理有限責任公司* Antonio Ruiz-Gimenez* Kerry Propper* | |
(b) | 校長辦公室地址 ,如果沒有,則為住所 州街 17 號,2130 套房 紐約 約克,紐約 10004 | |
(c) | 公民身份 ATW 特殊情況 I LLC — 特拉華州 ATW 合作伙伴機會管理有限責任公司——特拉華州 安東尼奧 魯伊斯-吉梅內斯——西班牙 Kerry Propper — 美國 | |
(d) | 證券類別的標題 普通股票 | |
(e) | CUSIP 編號 63911H108 |
項目 3。如果本聲明是根據 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是:不適用
項目 4.所有權。
提供 以下信息,説明第 1 項中確定的發行人證券類別的總數和百分比。
(a) | 實益擁有的金額: ATW 特殊情況 I LLC — 5,262,532* ATW 合作伙伴機會管理有限責任公司 — 5,262,532* 安東尼奧 魯伊斯-吉梅內斯 — 5,694,359* Kerry Propper — 5,694,359* | |
(b) | 班級百分比 : ATW 特殊情況 I LLC — 9.1% * ATW 合作伙伴機會管理有限責任公司 — 9.1% * 安東尼奧 魯伊斯-吉梅內斯 — 9.9% * Kerry Propper — 9.9% * |
CUSIP 編號 63911H108
(c) | 該人持有的股份數量 : | ||
(i) | 只有 有權投票或指揮投票 ATW 特殊情況 I LLC — 0 ATW 合作伙伴機會管理有限責任公司 — 0 Antonio Ruiz-Gimenez — 0 Kerry Propper — 0 | ||
(ii) | 共有 的投票權或指導投票權 ATW 特殊情況 I LLC — 5,262,532* ATW 合作伙伴機會管理有限責任公司 — 5,262,532* 安東尼奧 魯伊斯-吉梅內斯 — 5,694,359* Kerry Propper — 5,694,359* | ||
(iii) | 處置或指示處置的唯一 權力 ATW 特殊情況 I LLC — 0 ATW 合作伙伴機會管理有限責任公司 — 0 Antonio Ruiz-Gimenez — 0 Kerry Propper — 0 | ||
(iv) | 共有 處置權或指示處置權 ATW 特殊情況 I LLC — 5,262,532* ATW 合作伙伴機會管理有限責任公司 — 5,262,532* 安東尼奧 魯伊斯-吉梅內斯 — 5,694,359* Kerry Propper — 5,694,359* |
指令。 用於對代表收購標的證券的權利進行計算 看到§240.13d-3 (d) (1)。
*此處報告的 普通股(“股份”)包括ATW特殊情況I LLC(“基金”) 持有的5,186,404股股票,以及基金可以通過行使多份認股權證購買的76,128股股票。該基金是一種私人投資工具 ,由ATW Partners Opportners Management, LLC(“投資經理”)擔任投資經理。安東尼奧 魯伊斯-吉梅內斯和凱裏·普羅珀擔任投資經理(以上所有人,統稱為 “申報人 人員”)的管理成員。就管理成員而言,他們在此處報告的類別百分比還包括關聯公司 投資經理可以通過行使認股權證購買的股票。管理成員管理關聯投資經理。
為清楚起見,此處報告的類別百分比是截至要求提交本文件之日的百分比。此外,截至該日, 基金擁有(i)購買12,726,828股股票(包括上述76,128股股票)的認股權證,以及(ii)各種債務工具。 (i)和(ii)均受封鎖,阻止基金行使認股權證購買股票或將任何 其他工具轉換為股票,但在此範圍內,基金及其關聯公司將受益擁有因行使或轉換而流通的9.99%以上的已發行股份(“封鎖者”)。
此處報告的類別百分比使封鎖者生效, 基於發行人於2023年11月14日提交的10季度報告(“10季度申報”)中的聲明,該聲明稱,截至2023年11月14日,共有50,035,824股已發行股份,外加根據該法第13d-3 (d) (1) (i) 條,申報人持有 股票的大致總數 (s) (i) 自10季度申報以來在基金行使認股權證時收購,(ii) 可以通過行使認股權證收購 。
根據 的關係,申報人可能被視為對本文報告的股份 擁有共同的投票權和處置權。出於經修訂的1934年《證券交易法》第13條 的目的或任何其他目的,本報告不應被視為承認申報人是股份的受益所有人。除申報人的金錢利益(如果有)外,每位申報人均宣佈放棄此處申報股份的實益 所有權。
CUSIP 編號 63911H108
項目 5.一個班級的百分之五或以下的所有權。
如果 提交本聲明是為了報告截至本文發佈之日,申報人已不再是該類別百分之五以上證券的受益所有人 ,請查看以下內容 [].
指令。 解散羣組需要對此項目做出迴應。
項目 6.代表他人擁有超過百分之五的所有權。
不適用
項目 7.對收購母公司申報證券的子公司的識別和分類。
不適用
項目 8.小組成員的識別和分類。
不適用
項目 9.集團解散通知。
不適用
項目 10.認證。
通過在下面簽名 ,我保證,據我所知和所信,上述證券不是收購的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有的 ,也不是被收購 ,也不是與具有該目的或效果的任何交易有關或作為參與者持有。
CUSIP 號碼。63911H108
簽名
經過 合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整的 和正確的。
日期: 2024 年 4 月 3 日
ATW 特殊情況 I LLC | ||
來自: | /s/{ br} Antonio Ruiz-Gimenez | |
Antonio Ruiz-Gimenez,其經理管理成員 | ||
ATW 合作伙伴機會管理有限責任公司 | ||
來自: | /s/{ br} Antonio Ruiz-Gimenez | |
Antonio Ruiz-Gimenez,管理成員 | ||
Antonio Ruiz-Gimenez | ||
來自: | /s/{ br} Antonio Ruiz-Gimenez | |
個別地 | ||
Kerry Propper | ||
作者: | /s/{ br} Kerry Propper | |
個別地 |
原始聲明應由代表提交聲明的每個人或其授權代表簽署。如果聲明 是由申報人的執行官或普通合夥人以外的其授權代表某人簽署的, 證明該代表有權代表該人簽署的證據應與聲明一起提交,但是 可以以提及方式納入已經向委員會存檔的用於此目的的授權書。每個簽署聲明的人的姓名和 任何頭銜都應在他的簽名下打字或打印。
注意。 以紙質形式提交的附表應包括一份簽名的原件和五份附表副本,包括所有證物。有關要向其發送副本的其他各方,請參閲 s.240.13d-7。
注意。 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為(見 18 U.S.C. 1001)。
CUSIP 號碼。63911H108
附錄 1
聯合申報聲明
根據第 13D-1 (K) (1) 條
下列簽署人特此同意並同意根據經修訂的1934年《證券交易法》與Nauticus Robotics Inc.普通股的 聯合提交附表13G及其任何或所有修正案。本協議各方 進一步同意並同意根據規則13D-1 (k) (1) (iii) 提交本聯合申報聲明作為附表13G、 的證物,從而將其納入此類附表13G。
本 聯合申報聲明可由下列任何簽署人根據書面通知或下列簽署人 雙方同意的較短通知期限終止。
日期: 2024 年 4 月 3 日
ATW 特殊情況 I LLC | ||
來自: | /s/{ br} Antonio Ruiz-Gimenez | |
Antonio Ruiz-Gimenez,其經理的管理成員 | ||
ATW 合作伙伴機會管理有限責任公司 | ||
來自: | /s/{ br} Antonio Ruiz-Gimenez | |
Antonio Ruiz-Gimenez,管理成員 | ||
Antonio Ruiz-Gimenez | ||
來自: | /s/{ br} Antonio Ruiz-Gimenez | |
個別地 | ||
Kerry Propper | ||
來自: | /s/{ br} Kerry Propper | |
個別地 |