附件4.3

AQUESTIVE THERAPETICS，INC.，

作為發行人，

和

[受託人],

作為受託人，

壓痕

日期：20年月日

債務證券

目錄

壓痕

契據，日期為[], 20[]，在特拉華州的一家公司AQUESTIVE Treateutics，Inc.(“該公司”)中，以及[受託人]，作為受託人(“受託人”)：

鑑於為其合法的公司目的，本公司已正式授權籤立和交付本契約，以規定發行債務證券(下稱“證券”)，本金總額不限，將不時發行一個或多個系列，如本契約所述，但作為無息票的登記證券，由受託人證書認證；

鑑於，為提供認證、發行和交付證券的條款和條件，公司已正式授權簽署本契約；以及

鑑於，根據本契約的條款，使本契約成為本公司有效協議所需的一切事項均已完成。

因此，現在，考慮到前提和證券持有人購買證券的情況，為了證券持有人的平等和應得的利益，現相互訂立契約，並商定如下：

第一條

定義

本節中為本契約和本契約補充條款的所有目的而定義的術語(除本契約或本契約補充條款另有明文規定或文意另有所指外)應具有本條款中規定的各自含義，並應包括複數和單數。本契約中使用的所有其他術語，如經修訂的1939年《信託契約法》所定義，或在經修訂的1933年《證券法》所界定的該法令中引用的(除本文或本契約另有明確規定或文意另有所指外)，應具有在簽署本文書之日有效的《信託契約法》和《證券法》中賦予該等術語的含義。

“認證代理”是指受託人根據第2.10節指定的所有或任何證券系列的認證代理。

“破產法”是指第11章、美國法典或任何類似的聯邦或州法律，用於免除債務人的債務。

“董事會”是指公司的董事會或該董事會正式授權的任何委員會。

“董事會決議”指經公司祕書或助理祕書證明已獲董事會正式通過並在該證明之日完全有效的決議副本。

“營業日”就任何一系列證券而言，是指法律、行政命令或法規授權或有義務關閉曼哈頓區、紐約市或受託人公司信託辦公室所在城市的聯邦或州銀行機構的任何日子。

“證書”指由任何高級船員簽署的證書。證書不需要遵守第13.07節的規定。

“公司”是指根據特拉華州法律正式組建並存在的公司，除第十條的規定外，還應包括其繼承人和受讓人。

“企業信託辦公室”是指受託人在任何特定時間應主要管理其企業信託業務的辦公室，該辦公室在本文件發佈之日位於[].

“託管人”是指任何破產法規定的任何接管人、受託人、受讓人、清算人或類似的官員。

“違約”是指任何事件、行為或條件，在發出通知或時間流逝或兩者兼而有之的情況下，將構成違約事件。

“違約利息”具有第2.03條所述的含義。

“存託”，對於本公司應確定將作為全球證券、存託信託公司、另一結算機構或根據交易法或其他適用法規或法規登記為結算機構的任何系列的證券，在 每一種情況下，均應由本公司根據第2.01或2.11節指定。

“違約事件”是指，對於特定系列的證券，第6.01節規定的任何事件，如有的話，在第6.01節規定的時間內繼續發生。

“交易法”係指經修訂的1934年證券交易法。

“全球證券”就任何一系列證券而言，是指由公司籤立並由受託人交付給託管人或按照託管人的指示，完全按照契約辦理的證券，該契約應以託管人或其代名人的名義登記。

“政府債務”係指以下證券：(A)美利堅合眾國對其全部信用和信用作出質押的直接支付義務，或(B)由美利堅合眾國控制或監督並作為美利堅合眾國的機構或機構行事的人的義務，其支付由美利堅合眾國作為完全信用和信用義務無條件擔保，在任何一種情況下，在該證券規定的到期日之前的任何時間，其發行人都不能選擇贖回或贖回。並且 還應包括由作為託管人的銀行或信託公司就任何此類政府債務簽發的存託憑證，或由該託管人持有的任何此類政府債務的本金或利息的具體付款給該存託憑證持有人的賬户；但是，除非法律另有規定，否則託管人無權從託管人就政府債務或託管人所證明的具體支付的政府債務本金或利息而收到的任何款項中扣除應付給該存託憑證持有人的任何金額。

“本合同”、“本合同”和“本合同”以及其他類似含義的詞語指的是本合同的整體，而不是指任何特定的條款、章節或其他部分。

“契約”是指最初簽署或不時根據本契約條款附加的一個或多個契約對其進行補充或修訂的本文書。

“利息支付日期”，用於特定系列證券的任何利息分期付款 ，是指該證券或董事會決議或本協議的補充契約中就該系列規定的日期，如該系列證券的利息分期付款到期和應付的固定日期。

“高級管理人員”就本公司而言，指董事會主席、首席執行官、總裁、首席財務官、首席運營官、任何執行副總裁總裁、任何高級副總裁、任何副總裁、司庫或任何助理財務主管、財務總監或任何助理財務總監或 祕書或任何助理祕書。

“高級船員證書”指由任何高級船員簽署的證書。每份此類證書 應包括第13.07節規定的聲明，如果條款要求，且在該條款要求的範圍內。

“律師意見”是指根據本協議條款提交給受託人的書面意見，但法律顧問可以是本公司的僱員或為其提供法律服務的律師的慣例例外情況除外。每份此類意見應包括第13.07節規定的陳述，前提是第13.07節的條款要求並在一定程度上符合其規定。

“未清償證券”用於任何系列的證券時，除第8.04節的規定另有規定外，指截至任何特定時間受託人根據本契約認證並交付的所有該系列證券，但下列證券除外：(A)受託人或任何付款代理人此前註銷的證券，或交付受託人或任何付款代理人註銷或以前已註銷的證券；(B)用於付款或贖回的證券或其部分，而所需款額的款項或政府債務已 以信託方式存放於受託人或任何付款代理人(本公司除外)，或已由本公司以信託方式作廢及分開(如本公司須作為其本身的付款代理人)；然而，如果該等證券或該等證券的一部分在到期前贖回，應已按照第三條的規定發出贖回通知，或已作出令受託人滿意的通知；及 (C)證券，以代替或替代已根據第2.07節的條款認證和交付的其他證券。

“個人”是指任何個人、公司、合夥企業、合資企業、股份公司、有限責任公司、協會、信託、非法人組織、任何其他實體或組織，包括政府或政治分支機構或其機構或機構。

“任何特定擔保的前置擔保”是指證明 與該擔保所證明的債務相同的全部或部分債務的每個先前擔保；就本定義而言，根據第2.07節認證和交付的替代丟失、銷燬或被盜擔保的任何擔保應被視為 證明與丟失、銷燬或被盜擔保相同的債務。

受託人使用的“負責人”是指董事會主席、首席執行官、總裁、任何副董事總裁、祕書、財務主管、任何信託負責人、任何公司信託負責人或任何其他高級職員或助理高級職員履行的職能， 這些高級職員或助理高級職員通常是這些高級職員，或任何公司信託事務負責人，因為他或她對特定主題的瞭解和熟悉而被轉介給他。

“證券”是指根據本契約認證和交付的債務證券。

“證券持有人”、“證券持有人”、“註冊持有人”或其他類似術語，指根據本契約條款為此目的而保存在本公司簿冊上的一名或多名人士。

“安全登記簿”和“安全登記處”應具有第2.05節中規定的含義。

“附屬公司”對任何人而言，是指(I)任何公司，其已發行的投票權股票當時將由該人或其一家或多家子公司直接或間接擁有，或由該人及其一家或多家子公司、任何普通合夥企業、合資企業或類似實體直接或間接擁有， 其未償還合夥或類似權益的至少多數股份當時將由該人或其一家或多家子公司擁有。或該人士及其一間或多間附屬公司及(Iii)該人士或其任何附屬公司為普通合夥人的任何有限責任合夥。

“受託人”指[_________________]，並且在符合第七條的規定的情況下，還應包括其繼承人和受讓人，如果在任何時候有超過一人在本協議項下以這種身份行事，則“受託人”應指每一位此等人士。“受託人”一詞適用於證券的特定系列 應指該系列的受託人。

“信託契約法”係指經修訂的1939年信託契約法。

“有表決權股份”適用於任何人士的股份，指股份、權益、股份或其他等值股權(不論如何指定)，而該等股份、權益、股份或其他等價物僅因發生或有事項而有權選舉該人士的大多數董事(或同等股份)，但股份、權益、股份或其他等價物除外。

第二條

發出、描述、條款、籤立、註冊

和證券交易

(A)根據本契約可認證和交付的證券本金總額不受限制。該等證券可分一個或多個系列發行，最高可達該系列證券的本金總額，由董事會決議或根據董事會決議或根據一個或多個補充契約不時授權 。在首次發行任何系列的證券之前，應在董事會決議中或根據董事會決議設立，並在高級官員證書中規定，或在本協議補充的一個或多個契約中設立：

(I)該系列證券的名稱(該名稱應將該系列證券與所有其他證券區分開來)；

(Ii)可根據本契約認證和交付的該系列證券本金總額的任何限額(在登記轉讓時認證和交付的證券除外)，或作為該系列的其他證券的交換或替代)；

(3)該系列證券本金的一個或多個應付日期， 該系列證券發行時可能適用的任何原始發行折扣，到期本金金額，以及支付地點(S)；

(Iv)該系列證券應計息的一個或多個利率或該等利率的計算方式(如有)

(五)利息的產生日期、付息日期或付息方式、付息地點(S)、付息持有人的記錄日期或確定記錄日期的方式；

(6)延長付息期和延期期限的權利(如有)；

(Vii)可由本公司選擇全部或部分贖回該系列證券的一段或多於一段期間、價格及條款和條件；

(Viii)本公司根據任何償債基金、強制性贖回或類似規定(包括為滿足未來償債基金義務而以現金支付)或根據持有人的選擇贖回或購買該系列證券的義務(如有的話)，以及根據該義務贖回或購買該系列證券的價格或價格的一個或多個期間，以及贖回或購買該系列證券的全部或部分的條款和條件；

(Ix)該系列證券的格式，包括該系列的 認證證書格式；

(X)除一千美元($1,000)或其任何整數倍的面額外，該系列證券可發行的面額；

(Xi)與該系列有關的任何和所有其他條款(在適用範圍內，包括與該系列證券的任何拍賣或再營銷以及本公司對該系列證券義務的任何擔保有關的條款)(該等條款不得與經任何補充契約修訂的本契約條款相牴觸)，包括根據美國法律或法規可能要求或建議的、或與該系列證券的營銷有關的任何條款；

(Xii)證券是否可以作為全球證券發行，在這種情況下，該系列的條款和託管人的身份；

(Xiii)該等證券是否可轉換為本公司或任何其他人士的普通股、優先股或其他證券，如可轉換或可交換，則該等證券可轉換或可交換的條款及條件，包括適用的轉換或交換價格，或如何計算及調整，任何強制性或可選擇(由公司選擇或持有人選擇)的轉換或交換特徵，以及適用的轉換或交換期限；

(Xiv)如果不是本金，則為該系列證券本金的部分，該部分應在根據第6.01節宣佈加速到期時支付；

(Xv)任何額外或不同的違約或限制性契諾事件(可能包括但不限於對本公司或本公司子公司產生額外債務；發行額外證券；設立留置權；就本公司或本公司附屬公司的股本支付股息或作出分配；贖回股本；限制本公司的附屬公司支付股息、作出分配或轉讓資產；進行投資或其他受限制的付款；出售或以其他方式處置資產)的能力的限制；訂立售後回租交易；與股東或聯屬公司進行交易；發行或出售本公司附屬公司的股票；或進行合併或合併)或財務契諾(其中可能包括要求本公司及其附屬公司維持規定的利息覆蓋範圍、固定費用、現金流量、資產或其他財務比率的財務契諾)。

(Xvi)如非美元，則該系列的證券以其為面值的硬幣或貨幣(包括但不限於外幣)；

(Xvii)公司應根據哪些條款和條件，在聲明的利息、溢價(如果有的話)和該系列證券的本金之外，向任何不是聯邦税收目的的“美國人”的證券持有人支付金額；和

(Xviii)對轉讓、出售或轉讓該系列證券的任何限制。

任何一個系列的所有證券應大體上相同，除非在任何該等董事會決議或任何補充契約中或根據任何該等董事會決議或任何補充契約另有規定。

如果該系列的任何條款是通過根據公司董事會決議採取的行動確定的，則該行動的適當記錄的副本應由公司的祕書或助理祕書認證，並在交付闡明該系列條款的公司高級職員證書時或之前交付受託人。

任何特定系列的證券可以在不同的時間發行，支付本金或任何一期本金的日期不同，利率(如果有的話)不同，確定利率的方法也不同，支付利息的日期不同，贖回日期也不同。

任何系列的證券和受託人的認證證書將由 該等證券應實質上是一個或多個契約所載的期限和主旨，如本補充文件或董事會決議所規定，並載於高級人員證書，並可有字母、數字或其他識別或指定的標記，以及公司認為適當的印刷、平版印刷或刻印的圖例或批註，且與本契約的規定並無牴觸。或可能需要遵守任何法律或依據法律制定的任何規則或規定，或遵守該系列證券可在其上市的任何證券交易所的任何規則或規定，或符合慣例。

根據第2.01(A)(10)節的規定，該證券應作為註冊證券發行，面值為1,000美元(1,000美元)或其任何整數倍。

特定系列的證券應在該系列規定的日期按 利率支付利息。在第2.01(A)(16)節的規限下，任何系列證券的本金和利息，以及在到期前贖回該系列證券時的任何溢價，應以當時是公共和私人債務法定貨幣的美利堅合眾國硬幣或貨幣在本公司為此目的設立的辦事處或代理機構支付。每份保證金的日期應為其認證日期。本證券的利息應以一年360天為基礎計算，該年由12個30天月組成。

在該系列證券的任何利息支付日期應支付的、按時支付或適當規定的任何證券的利息分期付款，應在該分期付款的正常記錄日期支付給在交易結束時以該證券(或一個或多個前身證券)的名義登記的人。如果特定系列或其部分的任何證券被要求贖回，並且贖回日期晚於任何利息支付日期的常規記錄日期之後且在該 利息支付日期之前，則將按照第3.03節的規定在提交和交還該證券時支付該證券的利息。

在同一系列證券的任何付息日，任何應付但沒有按時支付或適當提供的證券利息(在此稱為“違約利息”)，應立即停止支付給登記持有人，因為該持有人曾是登記持有人；該違約利息應由公司在其選擇時支付，如下文第(1)款或第(2)款所規定的：

(I)本公司可將任何違約證券利息支付予在交易結束時登記該等證券(或其各自的前身證券)的人士，而該等人士在交易結束時已登記支付該等違約利息的特別記錄日期，該特別記錄日期須以下列方式釐定：本公司應 以書面通知受託人建議就每項該等證券支付的違約利息款額及建議付款日期，同時，本公司須向受託人繳存一筆金額相等於建議就該違約利息支付的總金額的款項，或於建議付款日期前就該等存款作出令受託人滿意的安排，該等款項在繳存時將以信託形式持有，使有權享有本條所規定的違約利息的人士 受益。因此，受託人應為該違約利息的支付指定一個特別記錄日期，該日期不得早於建議付款日期前15天或不少於10天，也不得早於受託人收到建議付款通知後10天。受託人應立即將該特別記錄日期通知本公司，並應在該特別記錄日期不少於10日之前，以公司的名義並由公司承擔費用，將有關建議支付該違約利息的通知及其特別記錄日期以頭等郵資預付的方式郵寄至證券登記冊(見下文定義)上的每位證券持有人的地址。建議支付該違約利息的通知和該違約利息的特別記錄日期已如上所述郵寄，該違約利息應在該特別記錄日期支付給該證券(或其各自的前身證券)名下的人。

(Ii)本公司可以任何其他 合法方式支付任何證券的任何違約利息，但不牴觸該證券上市的任何證券交易所的要求，並在該交易所要求發出通知後，如本公司根據本條款向受託人發出有關建議的 付款的通知後，受託人認為該支付方式切實可行。

除非董事會決議或根據第2.01節確定任何證券系列條款的一個或多個補充契約另有規定，否則本節中關於一系列證券和該系列的任何付息日期所使用的術語“定期記錄日期”應指根據第2.01節為該系列確定的付息日期發生的月份的前一個月的第15天，如果該付息日期是一個月的第一天，或根據第2.01節為該系列確定的付息日期發生的月份的第一天，如果該付息日期是一個月的第十五天，無論該日期是否為營業日。

除本節前述條款另有規定外，在轉讓或交換或取代該系列的任何其他證券時，根據本契約交付的每一系列證券應享有該等其他證券所應計和未付的利息以及應計利息的權利。

證券應由公司的一名高級管理人員代表公司簽署。簽名 可以是手動簽名或傳真簽名。本公司可使用任何已擔任高級職員的人士的傳真簽署，即使在證券須予認證及交付或處置時，該人士已不再是本公司高級職員。證券可以包含法律、證券交易規則或慣例要求的符號、圖例或背書。每份保證金的日期應為受託人認證之日。

只有由受託人的授權簽字人或身份驗證代理手動進行身份驗證後，證券才有效。該簽字應為確鑿證據，證明經認證的保證金已根據本合同正式認證並交付，持有人有權享受本契約的利益。本公司可於任何時間及在本契約籤立及交付後不時將本公司籤立的任何系列證券交付受託人認證，連同由高級職員簽署的本公司認證及交付該等證券的書面命令，而受託人須按照該書面命令認證及交付該等證券。

在認證該等證券並接受本契約項下與該等證券有關的額外責任時，受託人有權在被要求時收到律師的意見，聲明其形式和條款已根據本契約的規定而確立，並在符合第7.01節的規定下獲得充分保障。

如果根據本契約發行該等證券會影響受託人本身在該證券及本契約下的權利、責任或豁免權，或以受託人不合理地接受的方式，則受託人無須對該等證券進行認證。

(A)任何系列的證券在向本公司為此目的指定的辦事處或代理機構出示後，可交換為該系列授權面額的其他證券，並在支付足以支付與該系列相關的任何税收或其他政府費用的款項後，以類似的本金總額進行交換，所有這些都在本節中規定。就任何如此交出以供交換的證券而言，本公司須籤立、受託人須認證，而該辦事處或代理機構則須交付與進行交易的證券持有人有權收取的證券系列相同的證券或多個系列證券，其編號並不同時未清。

(B)本公司須在其指定的辦事處或機構備存或安排備存一份或多份登記冊(在此稱為“證券登記冊”)，在本章程細則第 條所規定的合理規定的規限下，本公司須在該登記冊內登記證券及證券轉讓，並須在所有合理時間開放予受託人查閲。本章程所規定的證券登記和證券轉讓登記人應經董事會決議授權任命(“證券登記人”)。

在本公司為此目的指定的辦事處或機構交出任何證券以供轉讓時，公司應籤立、受託人進行認證，該辦事處或機構應以受讓人或受讓人的名義交付與提交的證券相同系列的新證券或證券，其本金總額為類似的 。

所有為交換或登記轉讓而呈交或交回的證券，如本公司或證券登記處有此要求，均須附有一份或多份書面轉讓文書，其格式須令本公司或證券登記處處長滿意，並由登記持有人或該持有人的正式授權代表以書面正式籤立。

(C)除非根據董事會決議案依據第2.01節作出規定，並在高級人員證書中載明，或在本契約的一個或多個補充契據中設立，否則任何證券轉讓的交換或登記，或在任何系列部分贖回的情況下發行新證券，均不收取服務費，但本公司可要求支付足以支付與此有關的任何税項或其他政府收費的款項，但根據第2.06節、第3.03(B)節及第9.04節的交易所不涉及任何轉讓除外。

(D)本公司毋須(I)於少於同一系列所有未贖回證券的贖回通知郵寄日期前15天開始營業時起計的期間內，發行、交換或登記轉讓任何證券，亦無須(Ii)登記轉讓或交換任何系列或部分被贖回的證券，但部分贖回的任何該等證券的未贖回部分除外。就任何全球安全而言，本第2.05節的規定受本第2.11節的約束。

在準備任何系列的最終證券之前，本公司可簽署任何授權面額的臨時證券(印刷、平版或打字)，並由受託人進行認證和交付。該等臨時證券大體上應以最終證券的形式發行，但須作出適當的遺漏、插入及更改，一切均由本公司釐定。任何系列的每份臨時證券均須由本公司籤立，並由受託人以與該系列的最終證券相同的條件、實質上相同的方式及相同的效力進行認證。在沒有不必要延遲的情況下，本公司將籤立並提供該系列的最終證券，屆時該系列的任何或所有臨時證券可(無需向持有人收取費用)在本公司為此目的指定的辦事處或代理機構交出(無需向持有人收取費用)，受託人應進行認證，該辦事處或代理機構應交付等額的該系列最終證券的本金總額作為交換，除非本公司通知受託人，大意是無需籤立和提供最終證券，直至本公司發出進一步通知。在交換之前，該系列的臨時證券應享有與根據本協議認證和交付的該系列的最終證券相同的本契約下的利益。

倘若任何臨時或最終證券被損壞或被銷燬、遺失或被盜，本公司(須受下一句話規限)須籤立同一系列的新證券，並由受託人(如上所述)認證及交付，並註明數目並非同時尚未清償的數字，以交換及取代已被銷燬、遺失或被盜的證券，或代替或取代被銷燬、遺失或被盜的證券。在任何情況下，替代證券的申請人均須向本公司及受託人提供彼等所需的抵押或彌償，以使其各自免受損害，而在每宗銷燬、遺失或失竊個案中，申請人亦須向本公司及受託人提交令其信納申請人的證券及其所有權已被銷燬、遺失或失竊的證據。受託人可在本公司任何高級職員的書面要求或授權下，認證任何該等替代證券並交付該等證券。在發行任何 替代證券時，本公司可要求支付一筆款項，足以支付可能就此徵收的任何税項或其他政府收費，以及與此相關的任何其他開支(包括受託人的費用和開支)。

如果任何已到期或即將到期的證券遭到破壞或被銷燬、丟失或被盜，公司可以不發行替代證券，而是支付或授權支付該證券(不退還該證券，但已損壞的證券除外)，前提是該付款的申請人應向公司和受託人提供他們要求的擔保或賠償，以使其無害，並在銷燬、損失或被盜的情況下，提供令公司和受託人滿意的證據。此類安全措施及其所有權的丟失或被盜。

根據本節條文發行的每份替換證券應構成本公司的一項額外合同義務，而不論該證券是否已損壞、銷燬、遺失或被盜，均應在任何時間被發現，或可由任何人強制執行，並應有權與根據本合同正式發行的任何和所有其他相同系列證券平等和按比例享有本契約的所有利益。持有和擁有所有證券的明確條件是，上述條款對更換或支付殘缺不全、銷燬、丟失或被盜的證券是唯一的，並排除(在合法範圍內)任何和所有其他權利或補救措施，即使現有或此後頒佈的任何法律或法規與在不交出票據或其他證券的情況下更換或支付票據或其他證券的規定相反。

所有為支付、贖回、交換或登記轉讓而交回的證券，如交予本公司或任何付款代理人，應交予受託人註銷，或如交回給受託人，則由受託人註銷，除非本契約任何條文明確要求或準許，否則不得發行任何證券作為替代。應公司在交出時的要求，受託人應將受託人持有的已註銷證券交付給公司。如無此要求，受託人可按其標準程序處置已註銷的證券，並向本公司交付處置證書。然而，如本公司以其他方式收購任何該等證券，則該等收購不得作為贖回或清償該等證券所代表的債務，除非及直至該等債務交付受託人註銷。

本契約或證券中的任何明示或默示內容均不得被解釋為給予或解釋為給予本契約或本契約所載任何契約、條件或規定下或與本契約有關的任何人(本契約當事人和證券持有人除外)任何法律或衡平法權利、補救或索賠；所有此等契約、條件和規定僅為本契約當事人和證券持有人的利益。

只要任何系列中的任何證券仍未到期，受託人有權指定任何或所有該系列證券的認證代理。上述認證代理應被授權代表受託人對在交換、轉讓或部分贖回時發行的此類系列證券進行認證，經認證的證券應享有本契約的利益，並在任何情況下都是有效的和義務的，就好像是由受託人根據本合同進行認證一樣。本契約中所有提及受託人對證券進行認證的內容應被視為包括由該系列的認證代理進行認證。每一認證代理應為本公司所接受，並應是一家公司，其最近報告或確定的資本和盈餘合計，根據其組織或開展業務的任何司法管轄區的法律，足以開展信託業務，並且根據該等法律以其他方式授權 進行此類業務，並接受聯邦或州當局的監督或審查。如果任何認證代理在任何時候根據本規定不再符合資格，則應立即辭職 。

任何認證代理可隨時通過向受託人和公司發出書面辭職通知而辭職。受託人可隨時(並應本公司的要求)通過向任何認證代理和本公司發出書面終止通知來終止該認證代理的代理。當任何認證代理辭職、終止或終止資格時，受託人可指定一名公司可接受的合格繼任認證代理。任何後繼認證代理在接受其在本協議項下的任命後，應被賦予與其前身在本協議項下的所有權利、權力和義務，如同根據本協議最初被指定為認證代理一樣。

(A)如果本公司應根據第2.01節確定某一特定系列的證券將作為全球證券發行，則本公司應籤立一份全球證券，受託人應根據第2.04節認證並交付一份全球證券，該全球證券(I)將代表該系列中所有未償還證券的本金總額，(Ii)應以託管人或其代名人的名義登記，(Iii)應由受託人交付給託管人或根據託管人的指示交付，並且(Iv)應帶有實質上如下意思的圖例：“除非契約第2.11節另有規定，否則本擔保只能全部但不能部分轉讓給託管人的另一代名人，或轉讓給繼任託管人或該繼任託管人的代名人。”

(B)儘管有第2.05節的規定，一個系列的全球證券可以按照第2.05節規定的方式，全部但不能部分地轉讓給該系列的另一位託管人，或本公司選定或批准的該系列的繼任託管人，或該繼任託管機構的代名人。

(C)如果證券系列的託管人在任何時候通知本公司，它 不願意或無法繼續作為該系列的託管人，或者如果在任何時間，該系列的託管人根據《交易法》或其他適用法規或條例不再註冊或不再良好，而本公司在收到該通知或瞭解到該條件(視屬何情況而定)後90天內沒有指定該系列的繼承人，或者，如果違約事件已經發生且仍在繼續，並且公司已收到託管人或受託人的請求，則第2.11節不再適用於該系列證券，公司將執行第2.04節的規定，受託人將以無息票、授權面額的最終登記形式認證和交付該系列證券，本金總額等於該系列全球證券的本金金額，以換取該全球證券。此外，本公司可隨時決定任何系列的證券不再由全球證券代理，且第2.11節的規定不再適用於該系列的證券。在此情況下，本公司將籤立，並且受託人將在收到證明本公司作出上述決定的高級人員證書後，以最終登記形式 認證和交付該系列證券，且不含優惠券，具有授權面額，本金總額等於該系列全球證券的本金金額，以換取該等全球證券。當全球證券以最終登記形式、沒有優惠券、以授權面額交換時，全球證券將由受託人註銷。根據本節2.11(C)為交換全球證券而發行的最終登記形式的此類證券，應按照託管人根據其直接或間接參與者的指示或其他指示，以託管人應指示的名稱和授權面額進行登記。受託人應將該等證券交付給 託管人，以便交付給該等證券在其名下登記的人。

第三條

贖回證券及償債基金條文

本公司可於 日期及之後贖回根據本協議發行的任何系列證券，並可根據本協議第2.01節為該系列訂立的條款贖回該系列證券。

(A)如本公司意欲按照本公司根據本條例第2.01節為其保留的任何權利，行使贖回任何系列證券的全部或部分(視屬何情況而定)的權利，則本公司應或安排受託人向該系列證券的持有人發出贖回通知，以郵寄方式贖回該系列證券，並預付頭等郵資，贖回通知須於贖回該系列的指定日期前不少於30天但不超過90天，按持有人在證券登記冊上的最後地址 發出，除非贖回的證券指明較短的期間。以本文規定的方式郵寄的任何通知應被最終推定為已正式發出，無論註冊持有人是否收到該通知。在任何情況下，沒有向指定全部或部分贖回的任何系列證券的持有人發出該通知，或該通知中的任何缺陷，均不影響贖回該系列或任何其他系列證券的程序的有效性。如果在該等證券條款或本契約其他規定的任何贖回限制屆滿前贖回任何證券，本公司應向受託人提供一份高級人員證書，證明符合任何該等限制。

每份該等贖回通知須列明指定的贖回日期及贖回該系列證券的贖回價格，並須述明於交回及交回該等證券時，將於本公司辦事處或代理機構支付贖回價格，贖回日期應累算的利息將按該通知所述支付，自該日期起及之後將停止計息，而贖回將由償債基金支付(如屬此情況)。如果要贖回的系列證券少於 全部，則向該系列證券持有人發出的部分贖回通知應指明要贖回的特定證券。

如果只贖回部分證券，則與該證券有關的通知應説明要贖回的本金部分，並應説明在贖回日及之後，當該證券交還時，將發行本金金額相當於該證券未贖回部分的新證券或該系列證券。

(B)如要贖回的系列證券少於全部，本公司須在所定的贖回日期前至少45天通知受託人(除非較短的通知令受託人滿意)，説明擬贖回的該系列證券的本金總額，受託人應隨即作出選擇，可酌情決定以抽籤或其認為適當及公平的其他方式，從面額超過1,000美元的該等證券的本金中挑選一部或多部(相等於1,000美元(1,000美元)或其任何整數倍)贖回該等證券，其後應立即以書面通知本公司擬全部或部分贖回的證券的編號。 如本公司作出選擇，則本公司可於任何時候，藉交付由高級職員代表其簽署的指示，指示受託人或任何付款代理人贖回某一特定系列的全部或任何部分證券，並按本節所載方式發出贖回通知，該通知須以本公司名義或受託人或該付款代理人認為合宜的其本身名義發出。在受託人或任何付款代理人發出贖回通知的任何情況下，公司須向受託人或付款代理人(視屬何情況而定)交付或安排交付證券登記冊、轉讓簿冊或其他記錄、或其中適當的副本或摘錄，以使受託人或付款代理人能夠以郵遞方式發出本條條文所規定的任何通知

(A)如贖回通知已按上述規定完成，則該通知所指明須贖回的證券或該系列證券的 部分將於該通知所述的日期及地點到期，並按適用的贖回價格於該通知所述的地點支付，連同截至指定贖回日期應計的利息，而該等證券或部分證券的利息將於指定的贖回日期及之後停止累算，除非本公司未能就任何該等證券或其部分的贖回價格及累計利息付款。於通知指定的贖回地點於指定的贖回日期或之後提交及交回該等證券時，該等證券須按該系列的適用贖回價格支付及贖回，連同贖回至指定贖回日期應累算的利息(但如指定贖回日期為付息日期，則根據第2.03節的規定，於該日期應付的利息分期付款須於適用記錄日期收市時支付予登記持有人)。

(B)於提交任何僅須部分贖回的該系列證券後， 公司須籤立及由受託人認證，而提交證券的辦事處或代理機構應向持有人交付同一系列獲授權面額的新證券，本金金額相等於所提交證券的未贖回部分，費用由本公司承擔。

第3.04節、第3.05節和第3.06節的規定應適用於一系列證券報廢的任何償債基金，除非第2.01節對該系列證券另有規定。

任何系列的證券條款規定的任何償債基金支付的最低金額在本文中被稱為“強制性償債基金支付”，任何超過任何系列的證券條款規定的最低金額的支付在本文中被稱為“可選的償債基金支付”。如果 任何系列的證券條款有規定，任何償債基金支付的現金金額可能會按照第3.05節的規定減少。每筆償債資金應適用於贖回 《任何系列證券條款》所規定的任何系列證券。

本公司(I)可交付一系列未償還證券，及(Ii)可將已根據該等證券條款在本公司選擇時贖回或透過根據該等證券條款申請可供選擇的償債基金付款方式贖回的該系列證券作為信貸申請，在每個 情況下，以清償根據該系列證券條款所規定須就該系列證券支付的全部或部分償債基金款項，前提是該證券 以前沒有被如此記入貸方。為此目的，受託人應按該證券中指定的贖回價格收取該等證券並記入貸方，以通過運作償債基金進行贖回，該等償債基金的支付金額應相應減少。

在任何證券系列的每個償債基金付款日期前不少於45天(除非較短的期間令受託人滿意)，本公司將向受託人交付一份高級人員證書，説明根據該系列的條款就該系列隨後支付的下一筆償債基金的金額、其中將根據第3.05節通過交付和貸記該系列證券來償還的部分(如果有)以及該等信用的基礎，並將與該高級人員證書一起，將任何證券交付受託人 即可交付。受託人應在每個償債基金支付日期前不少於30天，按照第3.02節規定的方式選擇將於該償債基金支付日期贖回的證券，並按照第3.02節規定的方式以公司名義發出贖回通知並支付贖回費用。在正式發出通知後，該證券的贖回應按照第3.03節所述的條款和方式進行。

第四條

聖約

本公司將按本協議規定的時間、地點和方式，按時支付或安排支付該系列證券的本金(以及溢價，如有)和利息。本證券的本金支付可在本協議規定的時間內支付，並通過開出美元支票並郵寄到證券持有人在證券登記冊上應出現的地址，或通過美元電匯到，美元賬户 (此類電匯只能支付給本金總額超過2,000,000美元的適用系列證券的證券持有人，且該證券持有人必須在不遲於相關付款日期前15天向受託人提供電匯指示)。本證券的利息支付可在本協議規定的時間內通過郵寄到證券持有人在證券登記簿中應出現的地址的美元支票支付，或通過美元電匯至，美元賬户(此類電匯僅適用於本金總額超過2,000,000美元的適用 系列證券的證券持有人，且該證券持有人必須在不遲於相關付款日期前15天向證券註冊處和受託人提供電匯指示。

只要任何系列的證券仍未完成，本公司同意就每個該系列以及在第4.02節規定的其他指定地點或地點設立一個辦事處或代理機構，在此，(I)該系列的證券可以出示以供支付，(Ii)該系列的證券可以按照上文授權轉讓和交換的方式出示，以及(Iii)就該系列的證券和本契約向本公司發出或送達通知和要求，該指定繼續 與該職位或機構有關，直至公司通過由任何獲授權簽署高級職員證書的高級職員簽署並送交受託人的書面通知，為該等目的或其中任何目的指定其他職位或機構為止。 如果公司在任何時間未能維持任何該等所需職位或機構，或未能向受託人提供其地址，則該等陳述、通知及要求可向受託人的公司信託辦公室提出或送達。本公司特此委任受託人為其代理人，以接收所有此等陳述、通知及要求。本公司最初委任受託人的企業信託辦事處作為其證券的付款代理人。

(A)如果公司應為所有或任何系列證券指定一名或多名付款代理人(受託人除外)，公司將促使每個付款代理人簽署一份文書，並向受託人交付一份文書，在符合本節規定的情況下，該代理人應在該文書中與受託人達成一致：

(I)該公司會為有權享有該等款項的人的利益，以信託形式持有該公司以該代理人身分持有的所有款項，以支付該系列證券的本金(及溢價，如有的話)或利息(不論該等款項是由本公司或該等證券的任何其他義務人支付予該公司)；

(Ii)如本公司(或該等證券的任何其他債務人)沒有支付該系列證券的本金(及溢價(如有的話))或利息，而該等本金或利息已到期並須予支付，則該公司會向受託人發出通知；

(Iii)在上文(A)(2)段所指的任何不履行責任的情況持續期間的任何時間，在受託人的書面要求下，該公司會立即向受託人支付該付款代理人以信託形式持有的所有款項；及

(4)它將履行本契約中規定的支付代理人的所有其他職責。

(B)如本公司須就該等證券的任何系列作為其本身的付款代理人，則會在該系列證券的本金(及溢價，如有的話)或利息的每個到期日或之前，為有權享有該等本金或利息的人的利益，將一筆足以支付該系列證券的本金(及溢價，如有的話)或利息的款項撥出、分開及以信託方式持有，直至該筆款項須支付予本條例所規定的人或以其他方式處置為止，並會迅速將該行動通知受託人。或(因其或該證券的任何其他義務人)未採取此類行動。每當本公司就任何證券系列擁有一個或多個付款代理人時，本公司將在該系列證券的本金(及溢價，如有)或利息的每個到期日之前，向付款代理人繳存一筆款項，足以支付因此而到期的本金(及溢價，如有)或利息，該筆款項將以信託形式為有權享有該本金、溢價或利息的人士的利益而持有，而(除非該付款代理人為受託人)本公司將立即通知受託人有關這項行動或沒有如此行事。

(C)即使本節有任何相反規定，(I)本節規定的以信託形式持有款項的協議受第11.05節的規定約束，以及(Ii)為了獲得本契約的清償和清償或出於任何其他目的，公司可隨時向受託人支付或指示任何付款代理人將公司或該付款代理人以信託方式持有的所有款項支付給受託人，受託人持有該等款項的條款及條件，與公司或該付款代理人持有該等款項的條款及條件相同；在本公司或任何付款代理人向受託人支付該等款項後，本公司或該付款代理人即被免除與該等款項有關的所有進一步責任。

為避免或填補受託人職位空缺，本公司將按照第7.10節規定的方式任命一名受託人，以便在任何時候都有受託人。

在任何證券仍未清償期間，本公司不會與任何其他人士合併或合併為任何其他人士，除非本公司並非該等交易的倖存者，或將其全部或實質上所有財產出售或轉讓予任何其他人士，除非遵守本細則第十條的規定。

第五條

證券持有人名單及公司及受託人的報告

本公司將在每個定期記錄日期(見第2.03節)後15天內向受託人提供或安排向受託人提供一份受託人可能合理要求的格式的每一證券系列持有人截至該定期記錄日期的姓名和地址的名單，但公司沒有義務在任何時間提供或安排提供該清單，使該清單在任何方面與公司向受託人提供的最新清單沒有任何不同之處，以及(B)在受託人可能在公司收到任何該等請求後30天內以書面要求的其他時間，提供一份形式和內容相似的清單，該清單的格式和內容不得遲於該清單提供日期的15天；但在任何一種情況下，均不需要為受託人擔任擔保註冊處處長的任何系列提供此類名單。

(A)受託人應以合理可行的最新形式保存有關第5.01節向其提供的最新名單中所載證券持有人姓名和地址的所有信息，以及受託人以證券登記官身份(如果以該身份行事)收到的證券持有人的姓名和地址的所有信息。

(B)受託人在收到第5.01節提供的任何新名單後，可銷燬該名單。

本公司承諾並同意在本公司向美國證券交易委員會提交年度報告和信息、文件和其他報告的副本(或證券和交易委員會根據《證券交易法》第13條或第15(D)條規定的規則和法規不時規定的前述任何部分的副本)後，向受託人提供(可通過電子郵件交付)受託人；然而，本公司不應被要求向受託人提交本公司已尋求並接受美國證券交易委員會保密處理的任何材料；此外，只要公司的此類文件可在證券交易委員會的電子數據收集、分析和檢索系統(EDGAR)上獲得，則就本第5.03節而言，該等文件應被視為已向受託人提交，而不需要 公司採取任何進一步行動。

(A)如果《信託契約法》第313(A)條要求，受託人應在每年5月1日後六十(60) 天內，將一份日期為5月1日的簡短報告以預付頭等郵資的方式郵寄給證券持有人，因為證券持有人的姓名和地址出現在證券登記簿上，該報告符合信託契約法第313(A)條。

(B)受託人應遵守信託契約法第313(B)和313(C)條。

(C)每份該等報告的副本在送交證券持有人時，須由受託人向本公司、任何證券上市的每間證券交易所(如有上市)及證券交易委員會存檔。當任何證券在任何證券交易所上市時，本公司同意通知受託人。

第六條

受託人及證券持有人在失責情況下的補救

(A)本文中所使用的特定系列證券，“違約事件”是指已經發生並仍在繼續發生的下列任何一種或多種事件：

(I)本公司在該系列任何一種證券到期並應付時，拖欠任何該系列證券的利息分期付款，並持續90天；但本公司根據本協議的任何補充契約條款有效延長付息期，並不構成為此目的支付利息的違約；

(Ii)本公司未能支付該系列證券中任何一項的本金(或溢價，如有的話)，而該等證券在到期時、贖回時、以聲明或其他方式到期應付，或在就該系列設立的任何償債或類似基金所規定的任何付款中違約；但按照本協議補充契據的條款有效延長該等證券的到期日，並不構成本金或溢價(如有的話)的支付違約；

(Iii)本公司未能遵守或履行其與 本契約所載該系列證券有關的任何其他契諾或協議，或根據本契約第2.01節就該系列證券訂立的任何其他契諾或協議(僅為該系列以外的一個或多個證券的利益而明確包括在本契約內的契約或協議除外)，並在書面通知之日後90天內沒有遵守或履行該契約或協議，要求對其進行補救，並聲明該通知是本合同項下的“違約通知”。 應由受託人以掛號信或掛號信的方式，或由當時未償還的該系列證券本金金額至少25%的持有人向本公司和受託人提供；

(Iv)本公司依據任何破產法或任何破產法所指：(I)展開自願個案，(Ii)同意在非自願個案中針對本公司作出濟助命令，(Iii)同意委任本公司的託管人，或就本公司的全部或實質所有財產，或(Iv)為其債權人的利益而作出一般轉讓；或

(V)具司法管轄權的法院根據任何破產法發出命令，(I)在非自願案件中要求本公司獲得濟助，(Ii)就本公司全部或幾乎所有財產委任本公司託管人，或(Iii)命令本公司清盤，而該命令或法令仍未暫停生效，並在90天內有效。

(B)在上述每一種情況下(上文第(4)或第(5)款所指明的違約事件除外)，除非該系列證券的本金已到期並須予支付，否則受託人或持有該系列證券本金總額不少於25%的持有人，可向本公司(如由該等證券持有人發出)發出書面通知，宣佈該系列證券的本金(及溢價，如有的話)，及該系列所有證券的應計及未付利息將於 到期及即時應付，而該等證券一經作出任何該等聲明，即成為並應立即到期及應付。如果發生上文第(4)款或第(5)款規定的違約事件，該系列證券的本金及應計利息和未付利息將自動立即到期和支付，而無需受託人或證券持有人作出任何聲明或其他行動。

(C)在該系列證券的本金(及溢價，如有)及應計及未付利息已如此宣佈為到期及須予支付後的任何時間，以及在支付到期款項的任何判決或判令按下文規定取得或記入之前的任何時間，持有該系列證券中當時未償還的本金總額的多數的持有人，向本公司及受託人發出書面通知，在下列情況下，公司可撤銷和撤銷該聲明及其後果：(I)本公司已向受託人支付或存放一筆款項，足以支付該系列所有證券的所有到期利息分期付款，以及該系列中任何和所有非加速到期的證券的本金和溢價(如有) (本金和溢價(如有)，以及在根據適用法律可強制執行的範圍內，逾期的利息分期付款，根據第7.06節的規定，(Ii)該系列的任何及所有違約事件，除因該系列的本金(及溢價，如有)及未按其條款到期的該系列證券的未付利息外，應已按照第6.06節的規定予以補救或豁免。

此類撤銷和廢止不得延伸至或影響任何後續違約，或 損害由此產生的任何權利。

(D)如受託人已根據本契約執行有關該系列證券的任何權利，而該等法律程序因該撤銷或廢止或任何其他原因而被終止或放棄，或已被裁定對受託人不利，則在每項該等情況下，根據該等法律程序的任何裁定，本公司及受託人應分別恢復其先前的地位及權利，而本公司及受託人的所有權利、補救及權力應繼續，猶如 並無進行該等法律程序一樣。

(A)本公司承諾(I)如不支付任何系列證券的任何分期利息，或拖欠就該系列設立的任何償債或類似基金所規定的任何付款，而該等利息已到期並須予支付，而該項違約將持續 為期90天，或(Ii)如該系列的任何證券的本金(或溢價，如有的話)不獲支付，而該等證券已到期並須予支付，無論是在一系列證券到期時，或在贖回或聲明時，或在其他情況下，應受託人的要求，本公司將為該系列證券的持有人的利益，向受託人支付當時已到期並應就所有該等證券的本金(及溢價，如有)或利息，或兩者(視屬何情況而定)支付的全部款項，以及逾期本金(及溢價，如果有)以及(在根據適用法律可強制執行該利息支付的範圍內) 按該系列證券中表示的年利率支付逾期利息分期付款；此外，還包括足以支付收集費用和開支的額外金額，以及根據第7.06節應支付給受託人的金額。

(B)如公司沒有應上述要求立即支付該等款項，則受託人有權並獲賦權以其本人名義及作為明示信託的受託人，就收取如此到期及未付的款項而在法律或衡平法上提起任何訴訟或法律程序，並可就判決或最終判令提起任何該等訴訟或法律程序，並可就該系列證券強制執行針對本公司或其他債務人的任何該等判決或最終判令，並從本公司或其他債務人的該系列證券的財產(Br)中收取按法律或權益規定的方式須予支付的款項(不論位於何處)。

(C)如發生影響本公司或其債權人或財產的任何接管、無力償債、清盤、破產、重組、調整、安排、債務重整或司法程序，受託人有權介入該等法律程序並採取法院準許的任何行動，並有權(法律另有規定者除外)提交必要或適宜的申索證明書及其他文據及文件，以準許受託人及該系列證券持有人的申索 於提起該等法律程序當日根據本公司契約到期及應付的全部款項，以及在該日期後本公司可能到期及須支付的任何額外款項。並收取任何此類索賠的應付或交付款項或其他財產，並在扣除根據第7.06條應支付給受託人的金額後進行分配；破產或重組的任何接管人、受讓人或受託人現獲該系列證券的每一持有人授權向受託人支付該等款項，如受託人同意直接向該等證券持有人支付該等款項，則向受託人支付根據第7.06節到期的任何款項。

(D)根據本契約或根據就該系列證券而確立的任何條款而提起的訴訟和主張申索的所有權利，均可由受託人強制執行，而無須管有任何該等證券，或在任何與該等證券有關的審訊或其他法律程序中出示該等證券，而受託人提起的任何該等訴訟或法律程序須以明示信託受託人的身分提出，而任何追討判決的款項，在規定向受託人支付根據第7.06節到期應付的任何款項後，是為了該系列證券的持有人的應課税額利益。

如果發生本合同項下的違約事件，受託人可酌情通過受託人認為最有效的適當司法程序來保護和強制執行本契約賦予其的權利，以保護和強制執行任何該等權利，無論是在法律上或在衡平法上或在破產或其他方面， 為了具體執行契約中所載的任何契諾或協議，或幫助行使本契約中授予的任何權力，或執行本契約或法律授予受託人的任何其他法律或衡平法權利。

本協議所載內容不得被視為授權受託人授權或同意任何證券持有人或代表任何證券持有人接受或採納任何影響該系列證券或其任何持有人權利的重組、安排、調整或重組計劃，或授權受託人就任何證券持有人在任何該等法律程序中的申索進行表決。

受託人根據本條就某一特定證券系列收取的任何款項，應在受託人確定的一個或多個日期按下列順序使用；如屬本金(或溢價，如有)或利息的分配，則應在提交該系列證券及其上的付款批註(如果只支付部分)時使用，如果是全額支付，則在退還時使用：

第一：支付合理的收款費用和費用，以及根據第7.06條應付給受託人的所有款項；

第二：支付該系列證券當時到期未付的金額， 本金（和溢價，如有）和利息，已就其或為其利益收取該款項，按比例收取，不具有任何優惠或優先權，根據該等證券到期應付的金額， 本金（及溢價，如有的話）及利息；及

第三：向本公司或任何其他合法享有該等權利的人士支付剩餘款項(如有)。

任何系列證券的持有人均無權憑藉或利用本契約的任何 條款，以衡平法或衡平法對本契約或與本契約有關的任何訴訟、訴訟或法律程序，或就本契約委任接管人或受託人，或根據本契約的任何其他補救辦法，提起任何訴訟、訴訟或法律程序，除非(I)該持有人 先前已就違約事件及該違約事件的持續向受託人發出書面通知，指明該違約事件，如前所述；(Ii)持有當時未償還證券本金總額不少於25%的該系列證券的持有人，應已向受託人提出書面請求，要求受託人以其本人的名義根據本條例提起訴訟、訴訟或法律程序；。(Iii)該持有人或該等持有人應已就因此而招致的費用、開支及法律責任，向受託人提供其所要求的合理彌償；。(Iv)受託人在收到該通知、請求及索償要約後90天內，不得提起任何該等訴訟、訴訟或法律程序，及(V)在該90天期間，該系列證券的大部分本金持有人並未向受託人發出與 要求不一致的指示。

儘管本合同中有任何相反規定或本契約的任何其他規定，任何證券持有人有權在該證券明示的相應到期日(或在贖回日期)或之後收到該證券的本金(以及溢價，如有)和利息的支付，或在該等相應日期或贖回日之後提起訴訟強制執行任何該等款項，未經上述持有人同意並接受本合同項下的證券，不得受到損害或影響 該系列證券的承銷商和持有人與每一個其他此類持有人和受託人明確理解、打算和約定，該系列證券的任何一個或多個持有人不得憑藉或利用本契約的任何規定以任何方式 有權影響、幹擾或損害任何其他此類證券持有人的權利，或獲得或尋求獲得相對於任何其他此類持有人的優先權或優先權，或執行本契約下的任何權利，除非以本契約規定的方式，併為了該系列證券的所有持有人的平等、可評税和共同利益。為了保護和執行本節的規定，每個證券持有人和受託人都有權獲得法律或衡平法給予的救濟。

(A)除第2.07節另有規定外，本條賦予受託人或證券持有人的所有權力和補救措施應在法律允許的範圍內被視為累積的，且不排除受託人或證券持有人通過司法程序或其他方式可獲得的任何其他權力和補救措施。

(B)受託人或任何證券持有人延遲或遺漏行使因上述發生並持續發生的任何失責事件而產生的任何權利或權力，不得減損任何該等權利或權力，或被解釋為放棄任何該等失責或默許；在不牴觸第6.04節的規定下，受託人或證券持有人可不時行使本條或法律賦予受託人或證券持有人的每項權力及補救辦法，並可按其認為合宜的程度行使。

根據第8.04節確定的未償還時間，持有任何系列證券本金總額的多數的持有人有權指示進行任何訴訟的時間、方法和地點，以獲得受託人可用的任何補救措施，或就該系列行使受託人授予的任何信託或權力；但此類指示不得與任何法律規則或本契約相沖突。在符合第7.01節的規定的前提下，如果受託人真誠地由受託人的一名或多名主管人員確定，在受託人根據《信託契約法》承擔的職責範圍內，如此指示的訴訟將使受託人承擔個人責任，或可能不適當地損害未參與訴訟的證券持有人，則受託人有權拒絕遵循任何此類指示。在根據第8.04節確定的未受其影響的任何系列的證券的本金總額中，多數持有人可代表該系列的所有證券的持有人代表該系列的所有證券持有人放棄過去在履行本文所載或根據第2.01節設立的任何契諾時對該系列及其 後果的任何違約，但違約的本金或溢價(如有)或利息除外，該系列中的任何證券在到期時應按照該等證券的條款到期，而不是通過加速到期(除非 此類違約已得到糾正，且已向受託人交存一筆足以支付所有到期分期付款的利息、本金和任何溢價(根據第6.01(C)節))。在任何該等豁免後，就本契約而言， 所涵蓋的違約應被視為已獲補救，而本公司、受託人及該系列證券的持有人應分別恢復其先前的地位及在本契約下的權利；但該等豁免不得 延伸至任何後續或其他違約或損害由此而產生的任何權利。

本契約的所有當事人同意，任何證券的每一持有人接受該契約應被視為已同意，任何法院可酌情要求在為強制執行本契約項下的任何權利或補救措施而提起的訴訟中，或在針對受託人作為受託人採取或遺漏的任何訴訟中，要求訴訟中的任何一方當事人提交支付訴訟費用的承諾，並且該法院可酌情評估該訴訟中的任何一方當事人的合理費用，包括合理的律師費。(Br)充分考慮當事人的請求或者抗辯的是非曲直和善意；但本節的規定不適用於受託人提起的任何訴訟，不適用於持有任何系列未償還證券本金總額超過10%的任何證券持有人或證券持有人團體提起的任何訴訟，也不適用於任何證券持有人在該證券明示或根據本契約設立的相應到期日或之後為強制支付該系列證券的本金(或溢價，如有)或利息而提起的任何訴訟。

第七條

關於受託人

(A)受託人在一系列證券的違約事件發生之前以及在該系列證券的所有違約事件可能已經發生後，應承諾對該系列證券履行本契約中明確規定的職責，並且不得將任何默示契約解讀為針對受託人的默示契約。如果一系列證券發生違約事件(尚未治癒或放棄)，受託人應對該系列證券行使本契約賦予它的權利和權力，並在行使這些權利和權力時使用謹慎的程度和技巧，就像謹慎的人在處理自己的事務時 在這種情況下會行使或使用的那樣。

(B)本契約的任何規定不得解釋為免除受託人對其疏忽行為、其疏忽不作為或其故意不當行為的責任，但下列情況除外：

(1)在一系列證券的違約事件發生之前，以及在治癒或免除可能已經發生的該系列證券的所有違約事件之後：(A)受託人對該系列證券的責任和義務應完全由本契約的明文規定確定，受託人對該系列證券不承擔責任，但履行本契約中明確規定的職責和義務除外，不得將任何默示契諾或 義務解讀為對受託人不利的契約；和(B)在受託人沒有惡意的情況下，受託人可就該系列證券的陳述的真實性和其中表達的意見的正確性，最終依賴於向受託人提供的、符合本契約要求的任何證書或意見；但如果任何該等證書或意見是根據本契約的任何規定明確要求提供給受託人的，則受託人有責任對其進行審查，以確定它們是否符合本契約的要求；

(二)受託人對受託人的一名或多名負責人的善意判斷錯誤不負責任，除非證明受託人在查明有關事實方面存在過失；

(3)受託人對其按照當時持有任何系列證券本金不少於多數的持有人的指示而真誠地採取或不採取的任何行動，概不承擔法律責任，該指示並不關乎就受託人可獲得的任何補救而進行任何法律程序的時間、方法及地點，或就該系列證券行使根據本契約賦予受託人的任何信託或權力；及

(4)如有合理理由相信受託人在履行其任何職責或行使其任何權利或權力時，未能根據本契約條款合理地向其作出償還該等資金或債務的 保證，或沒有合理地向受託人就該等風險作出足夠的賠償保證，則本契約所載的任何條文均不要求受託人支出其自有資金或以其他方式承擔個人財務責任或承擔個人財務責任。

除第7.01節另有規定外：

(A)受託人可倚賴或不按任何決議、證明書、陳述、文書、意見、報告、通知、請求、同意、命令、批准、債券、保證或其他文據或文件行事，而受託人相信該等決議、證明書、陳述、文書、意見、報告、通知、請求、同意、命令、批准、債券、保證或其他文據或文件是真實的，並已由適當的一方或多於一方簽署或提交；

(B)本文件提及的本公司的任何要求、指示、命令或要求，須由本公司的任何獲授權人員以本公司名義簽署的董事會決議或文書作充分證明(除非本文件特別訂明與此有關的其他證據)；

(C)受託人可徵詢大律師的意見，而大律師的書面意見，或如大律師提出要求，大律師的任何意見，即為就根據本條例真誠及依賴本協議而採取或遭受或不採取的任何行動，獲得全面及完全的授權及保障；

(D)受託人沒有義務應任何擔保持有人依據本契約條款的要求、命令或指示行使本契約賦予受託人的任何權利或權力，除非該等擔保持有人已向受託人提供合理的擔保或賠償，以支付由此或因此而招致的費用、開支及債務；然而，此處所載的任何規定均不免除受託人在一系列證券(尚未治癒或放棄)發生違約事件時對該系列證券行使本契約賦予它的權利和權力的義務，並在行使這些權利和權力時使用與謹慎的人在處理自己的事務時在 情況下所行使或使用的相同程度的謹慎和技巧；

(E)受託人對其真誠地採取或不採取的任何行動不負任何責任，並相信該行動是經其授權的，或在本契約賦予其的酌情決定權或權利或權力範圍內；

(F)受託人沒有義務對任何決議、證書、聲明、文書、意見、報告、通知、請求、同意、命令、批准、債券、證券或其他文件或文件中所述的事實或事項進行調查，除非受影響的特定系列的未償還證券本金不少於 的持有人以書面形式提出要求(按第8.04節的規定確定)；然而，如果受託人認為，在合理時間內向受託人支付在進行此類調查時可能產生的費用、開支或債務，而本契約條款提供的擔保不能合理地保證受託人，則受託人可要求對該等費用、開支或債務進行合理的賠償，以此作為進行調查的條件。每項該等檢查的合理開支須由公司支付，如由受託人支付，則須由公司應要求償還；及

(G)受託人可以直接或通過代理人或受託代理人執行本協議項下的任何信託或權力，或履行本協議項下的任何職責，受託人不對其根據本協議謹慎委任的任何代理人或受託代理人的任何不當行為或疏忽負責。

此外，受託人不得被視為知悉任何違約或違約事件，但下列情況除外：(1)根據第6.01(A)(1)和6.01(A)(2)條發生的任何違約事件；或(2)受託人已按本契約規定的方式收到任何違約或違約事件的書面通知，或受託人的負責人已實際知悉。根據第5.03節向受託人提交報告、資料及文件僅作參考之用，而該等資料及受託人收到上述資料並不構成對其中所載任何資料的推定通知，或由其中所載資料包括本公司遵守其任何契諾(受託人有權完全依賴高級人員證書)而釐定的推定通知。

(A)本文件及證券文件所載摘要應視為本公司的聲明，受託人對其正確性概不負責。

(B)受託人並無就本契約或證券的有效性或充分性作出任何陳述。

(C)受託人對本公司使用或運用任何證券或該等證券的收益，或使用或運用受託人根據本契約任何條文或根據第2.01節設立的任何款項，或使用或運用受託人以外的任何付款代理人所收取的任何款項，概不負責。

受託人或任何付款代理人或證券登記處以其個人或任何其他身份可成為證券的擁有人或質押權人，其權利與其不是受託人、付款代理人或證券登記處時所享有的權利相同。

在符合第11.05節規定的情況下，受託人收到的所有款項應以信託形式持有，直至按本文規定的用途使用或運用為止，但除非法律要求，否則不必與其他基金分開。受託人不對其根據本協議收到的任何款項 承擔利息責任，但與公司同意支付的款項除外。

(A)公司約定並同意向受託人支付，受託人有權獲得公司和受託人不時書面商定的合理補償(不受任何關於明示信託受託人薪酬的法律規定的限制)，以支付公司在執行本協議設立的信託以及行使和履行受託人在本協議項下的任何權力和職責時提供的所有服務，並且，除非本合同另有明確規定，本公司將應受託人的要求，向受託人支付或償還受託人按照本契約任何規定所發生或作出的所有合理支出、支出和墊款(包括合理的補償以及其律師和所有非定期僱用人員的支出和墊付)，但因其疏忽或失信而產生的任何該等支出、支出或墊款除外，除非本公司和受託人可能不時以書面形式達成協議。本公司亦承諾向受託人(及其高級人員、代理人、董事及僱員)作出賠償，並使受託人不因疏忽或失信而招致的任何損失、法律責任或開支，以及因接受或管理本信託而產生或與之相關的任何損失、法律責任或開支，包括在物業內就任何法律責任申索為自己辯護的合理費用及開支，向受託人(及其高級人員、代理人、董事及僱員)作出賠償。

(B)公司根據本節承擔的賠償和賠償受託人的義務，以及向受託人支付或償還合理開支、支出和墊款的義務，應構成本條款項下的額外債務。此類額外債務應以留置權作為擔保，優先於證券對受託人持有或收取的所有財產和資金進行留置權，但為特定證券持有人的利益而以信託形式持有的資金除外。

除第7.01節另有規定外，在執行本契約的條款時，受託人應認為在根據本契約採取或忍受或不採取任何行動之前證明或確定某事項是合理必要或適宜的，在受託人沒有疏忽或惡意的情況下，該事項(除非本文特別規定與該事項有關的其他證據)可被視為通過向受託人提交的高級職員證書和該證書而得到最終證明和確立。在 中，受託人並無疏忽或失信，即為受託人根據本契約條文所採取、容忍或遺漏採取的任何行動的完全授權書。

如果受託人擁有或將獲得信託契約法第310(B)節所指的任何“衝突利益”，受託人和公司應在所有方面遵守信託契約法第310(B)節的規定。

在本協議下發行的證券應始終有受託人，受託人應始終是根據美利堅合眾國或其任何州或地區或哥倫比亞特區的法律成立並開展業務的公司，或根據此類法律授權行使公司信託權力的公司或其他經美國證券交易委員會允許擔任受託人的公司或其他人，其資本和盈餘合計至少為5000萬美元(5000萬美元)，並受聯邦、州、地區、或哥倫比亞特區當局。

如果該公司或其他人至少每年根據法律或前述監督或審查機構的要求發佈一次情況報告，則就本節而言，該公司或其他人的合併資本和盈餘應被視為其最近公佈的情況報告中所述的合併資本和盈餘。本公司不得，也不得由本公司直接或間接控制、控制或與本公司共同控制的任何人擔任受託人。如果受託人在任何時候不再符合本節規定的資格，受託人應立即按照第7.10節規定的方式和效力辭職。

(A)受託人或其後獲委任的任何繼承人可於任何時間就一個或多個系列的證券向本公司發出書面通知，並以郵寄方式將辭任通知以頭等郵資預付的方式送交該系列的證券持有人，而該等通知的名稱及地址已載於證券登記冊。在收到該辭職通知後，本公司應立即就該系列證券以書面形式任命一式兩份、經董事會命令簽署的繼任受託人，其中一份應交付辭職受託人，一份副本應交付繼任受託人。如無繼任受託人獲如此委任，且在該辭職通知寄出後30天內已接受委任，則辭職受託人可向任何具司法管轄權的法院申請就該系列證券委任繼任受託人，或該系列證券持有人如已成為證券或證券的真正持有人至少六個月，可代表其本人及所有其他類似情況的人士，向任何具司法管轄權的法院申請委任繼任受託人。法院可在發出其認為恰當的通知(如有的話)後，隨即委任一名繼任受託人。

(B)在任何時間發生下列任何一種情況：

(1)受託人應本公司或任何已作為證券或證券的真正持有人至少六個月的證券持有人的書面要求，未能遵守第7.08節的規定；或

(2)根據第7.09節的規定，受託人將不再符合資格，並在公司或任何該等證券持有人提出書面要求後，不得辭職；或

(3)受託人無行為能力，或被判定為破產或無力償債，或啟動自願破產程序，或委任或同意受託人或其財產的接管人，或由任何公職人員掌管或控制受託人或其財產或事務，以進行修復、保存或清盤；然後，在任何該等情況下，本公司可就所有證券免任受託人並委任一名繼任受託人，書面文件一式兩份，由董事會命令簽署，其中一份須送交如此免任的受託人，另一份送交繼任受託人，或任何已作為證券或證券的真正持有人至少六個月的證券持有人，可代表該持有人及所有其他類似情況，向任何具司法管轄權的法院申請罷免受託人及委任一名繼任受託人。法院可在發出其認為恰當的通知(如有的話)及訂明後，將受託人免職，並委任一名繼任受託人。

(C)持有任何系列證券本金總額超過半數的持有人可隨時通知受託人及本公司，以解除該系列的受託人職務，並可在本公司同意下為該系列委任一名繼任受託人。

(D)根據本節任何一項規定，對一系列證券，受託人的辭職或免職以及繼任受託人的任命應在繼任受託人按照第7.11節的規定接受任命時生效。

(E)根據本節委任的任何繼任受託人可就一個或多個系列或所有該系列的證券委任，且在任何時候，任何特定系列的證券只有一名受託人。

(A)如根據本協議就所有證券委任一名繼任受託人，則每名如此獲委任的繼任受託人須籤立、確認並向本公司及卸任受託人交付一份接受該項委任的文書，而卸任受託人的辭職或免職即告生效，而該繼任受託人在沒有任何進一步作為、契據或轉易的情況下，將獲得卸任受託人的所有權利、權力、信託及責任；但是，應本公司或繼任受託人的要求，卸任受託人應在支付費用後籤立並交付一份文書，將卸任受託人的所有權利、權力和信託轉移給該繼任受託人，並應將退任受託人根據本協議持有的所有財產和資金正式轉讓、轉移和交付給該繼任受託人。

(B)如根據本協議就一個或多個(但非全部)系列的證券 委任繼任受託人，則本公司、卸任受託人及每名就一個或多個系列的證券委任的繼任受託人須籤立及交付一份補充契據，其中每名繼任受託人應 接受該項委任，並(I)須載有必要或適宜的規定，以將所有權利、權力轉移及確認及歸屬於每名繼任受託人，(Ii)須載有認為必要或適宜的規定，以確認退任受託人就退任受託人不會退任的該系列或該系列證券的所有權利、權力、信託及責任應繼續歸屬退任受託人，和(Iii)對本契約的任何條款進行補充或更改，因為 是規定或便利不止一名受託人管理本契約項下信託所必需的，但有一項理解是，本契約或補充契約中的任何規定均不構成該等受託人為同一 信託的共同受託人，每名該等受託人應是本契約項下一項或多項信託的受託人，該等信託與任何其他受託人在本契約項下管理的任何信託分開，且任何受託人均不對本契約項下任何其他受託人的任何行為或未能採取任何行動負責；在簽署和交付該補充契據後，卸任受託人的辭職或撤職將在其中規定的範圍內生效，該卸任受託人應就與該繼任受託人的任命有關的該系列證券或該系列證券而言，不再對行使本契約賦予受託人的權利和權力或履行根據本契約賦予受託人的職責和義務負有進一步責任。每名該等繼任受託人在沒有任何進一步作為、契據或轉易的情況下，將被授予所有權利、權力、卸任受託人在委任繼任受託人所涉及的該證券或該系列證券方面的信託及責任；但應本公司或任何繼任受託人的要求，該退任受託人應在該補充契據所預期的範圍內，向該繼任受託人正式轉讓、移轉及交付該退任受託人根據本協議持有的與該繼任受託人的委任有關的該等證券或該系列證券的財產及款項。

(C)應任何該等繼任受託人的要求，本公司須簽署任何及所有 文書，以便更全面及明確地將本節(A)或(B)段(視屬何情況而定)(A)或(B)段所指的所有權利、權力及信託歸屬及確認予該繼任受託人。

(D)任何繼任受託人不得接受其委任，除非在接受時該繼任受託人應符合本條規定的資格及資格。

(E)在接受本節規定的繼任受託人的任命後，公司應按照證券持有人的姓名和地址，以郵寄方式將該受託人的繼承通知以預付頭等郵資的方式發送給證券持有人。如本公司未能在接任受託人接受委任後十天內傳送該通知，則接任受託人應安排將該通知轉送，費用由本公司承擔。

受託人可合併、轉換或合併的任何公司，或受託人為當事一方的任何合併、轉換或合併所產生的任何公司，或受託人的公司信託業務的任何繼承人，包括本契約設立的信託的管理，應為受託人的繼承人，但該公司應符合第7.08節的規定和第7.09節的規定的資格。未簽署或提交任何文件或本協議任何一方的任何進一步行動，儘管本協議有任何相反規定。如果任何證券已由當時在任的受託人認證，但尚未交付，則任何通過合併、轉換或合併至該認證受託人的繼承人可採用此類認證並交付經認證的證券，其效力與該繼任受託人本人認證該等證券的效力相同。

受託人應遵守信託契約法第311(A)節，不包括信託契約法第311(B)節所述的任何債權人關係。已辭職或被免職的受託人應遵守《信託契約法》第311(A)條的規定。

如果任何違約或違約事件發生並仍在繼續，且受託人的負責人知道該違約或違約事件，受託人應在違約或違約事件發生後90天內和受託人收到書面通知後30天內，以信託契約法第313(C)條規定的方式和範圍將違約或違約事件的通知郵寄給每個證券持有人，除非該違約或違約事件已得到補救；但是，除非 任何證券的本金(或溢價，如果有)或利息的支付出現違約，否則，如果且只要董事會、執行委員會或信託委員會和/或受託人的負責人真誠地確定扣留通知符合證券持有人的利益，受託人在扣留通知時應受到保護。

第八條

關於證券持有人

只要在本契約中規定，持有某一特定系列證券本金總額的過半數或指定百分比的持有人可採取任何行動(包括提出任何要求或要求、給予任何通知、同意或豁免或採取任何其他行動)，在採取任何該等行動時，該系列的該等過半數或指定百分比的持有人已加入該行動的事實，可由該 系列證券的該等持有人親自籤立或由書面委任的代理人或受委代表簽署的任何文書或任何數目類似期限的文書予以證明。

如果公司向任何系列的證券持有人徵集任何請求、要求、授權、指示、通知、同意、豁免或其他行動，公司可根據高級職員證書的證明，選擇提前確定該系列的記錄日期，以確定有權提出此類請求、要求、授權、指示、通知、同意、豁免或其他行動的證券持有人，但公司沒有義務這樣做。如果這種記錄日期是固定的，可以在記錄日期之前或之後提出這種請求、要求、授權、指示、通知、同意、放棄或其他行動，但只有在記錄日期收盤時記錄的證券持有人才應被視為證券持有人，以確定該系列中所需比例的未償還證券的證券持有人是否已授權、同意或同意該請求、要求、授權、指示、通知、同意、放棄或其他行動，為此目的，該系列的未償還證券應自記錄日期計算 ；但是，該證券持有人在備案日的授權、協議或同意不得視為生效，除非該授權、協議或同意不遲於備案日後6個月根據本契約的規定生效。

除第7.01節的規定另有規定外，證券持有人(此類證明不需要公證)或其代理人或受委代表簽署任何票據的證明，以及任何人持有任何證券的證明，如按下列方式作出，即屬足夠：

(A)任何此等人士籤立任何文書的事實及日期，可以受託人可接受的任何合理方式證明。

(B)證券的所有權應由該證券的證券登記冊證明，或由證券登記官的證書證明。

受託人可要求提供其認為必要的關於本節所指任何事項的額外證明。

本公司、受託人、任何付款代理人及任何證券註冊處處長在正式出示轉讓任何證券的文件前，可將以其名義登記該證券的人當作及視為該證券的絕對擁有人(不論該證券是否已逾期，亦不論證券註冊處處長以外的任何人就所有權或其上所作的任何書面通知)，以收取本金、保險費(如有)或因該本金或保險費(如有)而付款。以及(符合第2.03節的規定)該等證券的利息及所有其他用途；而本公司、受託人、任何付款代理人或任何證券註冊處處長均不受任何相反通知影響。

在確定某一特定系列證券所需本金總額的持有人是否在本契約項下的任何方向、同意或豁免方面達成一致時，該系列證券由本公司或該系列證券的任何其他義務人所擁有，或由由本公司或與本公司或對該系列證券的任何其他義務人直接或間接控制或共同控制的任何人所擁有的該系列證券應被忽略，並被視為不是未清償的，但為決定受託人在依賴任何該等指示、同意或豁免時是否應受保障，只有受託人實際知道如此擁有的系列證券，方可不予理會。就本節而言，已真誠質押的如此擁有的證券可被視為未清償證券，條件是質權人應確立令受託人滿意的質權人就該等證券採取行動的權利，並且質權人不是直接或間接控制或受控於本公司或任何其他債務人的直接或間接共同控制或控制的人。如果對該權利存在爭議，受託人根據律師的建議作出的任何決定應是對受託人的全面保護。

根據第8.01節的規定，在向受託人證明本契約中規定的某一特定系列的證券的過半數或本金總額合計的持有人就該訴訟採取任何行動之前(而非之後)，任何持有該系列證券的持有人如已同意採取該行動的證據所顯示的該系列證券的任何持有人，可通過向受託人提交書面通知，並在證明其持有第8.02節規定的持有量後，在 涉及此類安全的情況下撤銷此類操作。除上文所述外，任何證券持有人所採取的任何該等行動對該持有人及該證券及為此而發行的任何證券的所有未來持有人和擁有人，在登記轉讓或取代該證券時， 均為最終行動，不論是否就該證券作出任何批註。持有本契約所列特定系列證券的過半數或合計本金金額的持有人就該行動採取的任何行動，對本公司、受託人及該系列證券的所有持有人具有最終約束力。

第九條

補充契據

除本契約以其他方式授權的任何補充契約外，本公司和受託人可在不經證券持有人同意的情況下，不時並在任何時間簽訂本契約的補充契約(應符合當時有效的信託契約法案的規定)，用於下列一個或多個目的：

(A)糾正本文或任何系列證券中的任何歧義、缺陷或不一致之處；

(B)遵守第十條；

(C)除有證書的證券外，或取代有證書的證券，就無證書的證券作出規定；

(D)在與本公司有關的契諾、限制、條件或條文內，為所有或任何系列證券的持有人的利益而加入(如該等契諾、限制、條件或條文是為少於所有證券系列的利益而訂立，並述明該等契諾、限制、條件或條文是明確地純粹為該等系列的利益而包括的)，使任何該等額外的契諾、限制、條件或條文內失責的發生、或失責的發生和持續，成為失責事件， 或放棄本協議賦予本公司的任何權利或權力；

(E)增加、刪除或修改本文所述的對證券發行、認證和交付的授權金額、條款或目的的條件、限制和限制；

(F)作出不會對任何證券持有人在任何重大方面的權利造成不利影響的任何更改；

(G)規定發行第2.01節規定的任何系列證券的發行形式及條款和條件，確定根據本契約或任何系列證券的條款要求提供的任何證明的形式，或增加任何系列證券持有人的權利；

(H)為繼任受託人根據本條例接受委任提供證據和作出規定；

(I)遵守證券交易委員會或任何繼承人根據《信託契約法》就本契約的資格所作的任何要求。

受託人獲授權與本公司簽訂任何該等補充契據，並訂立任何其他適當的協議及其中所載的規定，但受託人並無責任訂立任何該等影響受託人本身在本契約下的權利、責任或豁免權的補充契約。

無論第9.02節的任何規定如何，本公司和受託人均可簽署本節規定授權的任何補充契約，而無需獲得當時未到期的任何證券持有人的同意。

經當時受該等補充契據影響的每一系列證券本金總額不少於 多數的持有人同意(見第8.01節規定)，本公司於董事會決議授權時，受託人可不時並在任何時間簽訂本契約的補充契約(應符合當時有效的《信託契約法》的規定)，以增加或以任何方式更改或取消本契約或任何補充契約的任何條款，或以第9.01節未涵蓋的任何方式修改該系列證券持有人在本契約下的權利；但未經當時未償還及受其影響的各證券持有人同意，該等補充債券不得(A)延長任何系列證券的固定到期日，或降低其本金，或降低利率或延長支付利息的時間，或減少贖回時應付的任何溢價，或(B)降低上述百分比的證券，而持有人須同意任何該等補充債券。

根據本節受影響的任何系列的證券持有人不需要同意批准任何擬議補充契約的特定形式，但只要這種同意批准其實質內容，就足夠了。

根據本條或第10.01節的規定簽署任何補充契約後，本契約應並被視為根據本契約進行修改和修改，受託人、本公司和受其影響的該系列證券的持有人在本契約項下各自的權利、權利、義務、義務和豁免的限制應在本契約項下確定、行使和強制執行，但在所有方面均須經過該等修改和修改。就任何目的而言，任何此類補充契約的所有條款和條件均應並被視為本契約條款和條件的一部分。

受補充契據影響的任何系列證券，在根據本細則或第10.01節的規定籤立該補充契據後進行認證和交付 後，可採用本公司批准的格式進行批註，條件是該格式符合該系列可上市的任何證券交易所關於該補充契據規定的任何事項的要求。如本公司決定，經修改以符合董事會意見的該系列新證券可由本公司編制、經受託人認證及交付以換取當時未償還的該系列證券，以符合任何該等補充契約所載對該系列的任何修改。

應本公司的要求，連同授權籤立任何該等補充契據的董事會決議案，以及在向受託人提交如上所述須同意的證券持有人同意的證據後，受託人須與本公司聯手籤立該等補充契據，除非該等補充契據影響受託人在本契約或其他情況下本身的權利、責任或豁免權，在此情況下，受託人可酌情決定但無義務訂立該等補充契據。在符合第7.01節的規定的情況下，受託人可收到官員證書或律師的意見，作為依據本條簽署的任何補充契約獲得授權或允許並符合本條條款的確鑿證據，以及受託人根據本條的規定參與籤立該契約是適當的；但條件是，該官員的證書或律師意見不需要在簽署補充契約時提供，該補充契約根據本協議第2.01節確定一系列證券的條款。

在公司和受託人簽署任何補充憑證之後 根據本節的規定，受託人應通過預付一等郵資的郵件向受影響的所有系列證券持有人發送一份通知，以概括性的條款列出該補充票據的實質內容 他們的名字和地址出現在安全登記冊上。但受託人未能郵寄該等通知，或其中任何缺陷，不得以任何方式損害或影響任何該等補充索引的有效性。

第十條

後繼實體

除非根據董事會決議依據第2.01節規定，並在高級人員證書中規定，或在本契約的一個或多個補充契約中設立，否則本契約中包含的任何內容不得阻止本公司與任何其他人(無論是否與本公司有關聯)的任何合併或合併，或本公司或其繼承人或多名繼承人為一方或多方的後續合併或合併，也不得阻止本公司或其繼承人或其繼承人的財產作為一個或多個整體的任何出售、轉讓、轉讓或其他處置。或實質上作為整體出售給任何其他獲授權收購和經營該公司的公司(不論是否與本公司或其繼承人或其他繼承人有關聯)；然而，(A)公司在此約定並同意，在任何此類合併或合併(在每一種情況下，如果公司不是該交易的倖存者)、出售、轉讓、轉讓或其他處置時，按照每個系列的條款，按照每個系列的條款，按時到期支付 的本金(溢價，如果有)和所有系列證券的利息，本公司將保留或履行的關於每個系列或根據第2.01節就該系列確立的所有契約和條件的正當和準時履行和遵守，應通過補充契約(應符合當時有效的信託契約法案的規定)由通過這種合併形成的實體簽署並交付給受託人的形式合理地令受託人滿意的補充契約來明確承擔，或由獲得該財產的實體購買，以及(B)如果當時未償還的任何系列的證券可轉換為本公司的普通股或其他證券，則該實體應通過該補充契約，作出撥備，使該系列證券的證券持有人其後有權在轉換或交換該等證券時，獲得持有該等證券轉換或交換時可交付的本公司普通股或其他證券的持有人有權獲得的證券或財產數目，假若該等證券的轉換或交換髮生在緊接該等合併、合併、出售、轉讓、轉讓或其他處置之前。

(A)如發生任何該等合併、合併、出售、轉易、轉讓或其他處置 ，而繼承實體以補充契據承擔、籤立及交付予受託人並在形式上令受託人滿意的有關所有尚未發行的所有證券的第10.01節所載責任時，該繼承實體應繼承及取代本公司，其效力猶如其已於本協議中命名為本公司一樣，繼任法團即獲解除本契約及證券項下的所有責任及契諾 。

(B)在任何該等合併、合併、出售、轉易、轉讓或其他處置的情況下，可於其後發行的證券中作出適當的措辭及形式上(但實質上不得)的改變。

(C)如任何人士被合併或合併為本公司，或本公司以購買或其他方式收購任何其他人士(不論是否與本公司有關聯)的全部或任何部分財產，則本章程細則並無規定本公司採取任何行動。

在符合第7.01節的規定的情況下，受託人可收到高級職員證書，如有要求，還可收到律師的意見，作為任何此類合併、合併、出售、轉讓、轉讓或其他處置以及任何此類假設符合本條規定的確鑿證據。

第十一條

滿足感和解脱

如果在任何時候：(A)本公司應已將迄今為止經認證但未交付受託人註銷的所有 系列證券交付受託人註銷(但已被銷燬、遺失或被盜並已按照第2.07節和 節規定更換或支付的證券除外)，其支付款項或政府債務迄今已由公司託管或分離並以信託方式持有，並隨後償還給公司或解除信託，如第11.05節所規定)； 或(B)所有迄今尚未交付受託人註銷的特定系列證券將到期並應支付，或按其條款將在一年內到期並應支付，或將根據受託人滿意的贖回通知安排在一年內要求贖回，公司應將全部款項或政府債務或其組合作為信託基金存入或安排存入受託人，國家認可的獨立會計師事務所在向受託人遞交的書面證明中表示，在到期日或贖回時支付該系列迄今尚未交付受託人註銷的所有證券，包括本金(和溢價，如有)和到期或到期的利息(視情況而定)，這是足夠的，如果公司還應支付或安排支付公司根據本協議就該系列支付的所有其他款項，則本契約應隨即停止對該系列具有進一步效力，但第2.03、2.05、2.07、 4.01、4.02、4.03和7.10節的規定除外，這些規定將持續到到期日或贖回日(視屬何情況而定)，以及第7.06和11.05節(持續到該日期及以後)，以及受託人，應本公司的要求並由本公司支付費用和費用，本公司應簽署適當的文書，確認就該系列履行本契約及解除本契約。

如果在任何時候，所有尚未交付受託人註銷的特定系列證券或尚未按照第11.01節所述到期和應付的此類證券，應由公司以不可撤銷的方式向受託人存放信託基金款項或足夠在到期或贖回時支付的政府債務，包括尚未交付受託人註銷的所有該系列證券，包括本金(和溢價，如有)和到期或將到期的利息，視情況而定，如本公司亦須支付或安排支付本公司根據本協議就該系列應支付的所有其他款項，則在該等款項或政府債務(視屬何情況而定)存放於受託人後，本公司根據本契約就該系列所承擔的責任將不再具有進一步效力，但第2.03、2.05、2.07、4，01、4.02、4，03、7.06、7.10及11.05節的規定除外，該等款項或政府債務(視屬何情況而定)將繼續有效，直至該證券到期支付為止。

此後，第7.06和11.05節繼續有效。

根據第11.01或11.02節存入受託人的所有款項或政府債務應以信託形式持有，並可直接或通過任何付款代理(包括本公司作為其本身的付款代理)支付給特定系列證券的持有人，以支付或贖回已存入受託人的該等款項或政府債務。

就本契約的清償及清償而言，任何付款代理人當時根據本契約條文持有的所有款項或政府債務，應在本公司的要求下支付予受託人，並隨即免除該付款代理人就該等款項或政府債務所負的所有進一步責任。

為支付特定系列證券的本金或溢價(如有)或利息而以信託形式存放於任何付款代理人或受託人或當時由本公司持有的任何款項或政府債務，但在該證券的本金(及溢價(如有))或利息分別到期及須予支付的日期或適用的其他較短期間內，該等證券的持有人在該證券的本金或利息(及溢價(如有))或利息分別到期及應付後至少兩年內仍未動用該等款項或政府債務。應於每年5月31日或應公司要求償還給公司，或(如果當時由公司持有)解除信託；因此，支付代理人和受託人將被免除關於該等款項或政府債務的所有進一步責任，任何有權獲得該等付款的證券持有人此後作為一般債權人，只須向本公司尋求付款。

第十二條

法人團體、股東、高級人員及董事的豁免權

根據或基於本公司或任何擔保的任何義務、契諾或協議，或基於或以其他方式提出的任何索賠，不得直接或通過任何章程、法規或法規，或通過任何章程、法規或法規，或通過強制執行任何評估或處罰或其他方式，向本公司或任何前任或繼承人公司的任何過去、現在或將來的公司、股東、高級職員或董事追索權；應明確理解，本契約及其項下的義務僅為公司義務，且本契約或任何前身或後繼公司的發起人、股東、高級管理人員或董事，或他們中的任何人，不會因本契約或任何證券或由此隱含的義務、契諾或協議下或因此而產生的債務，而承擔或將招致的個人責任；由於本契約或任何證券所載或隱含的義務、契諾或協議所產生的債務，或根據本契約或任何證券所載的義務、契諾或協議，或因本契約或任何證券所載的義務、契諾或協議或由此隱含的義務、契諾或協議而產生的債務，或因本契約或任何證券所載的義務、契諾或協議或由此隱含的責任、契諾或協議而產生的任何及所有該等個人法律責任(不論是在普通法或衡平法上或根據憲法或法規)，以及任何及所有該等權利及索償，現明確免除及免除，作為籤立本契約及發行該等證券的條件及代價。

第十三條

雜項條文

本契約中由本公司或代表本公司訂立的所有契諾、約定、承諾和協議應對其繼承人和受讓人具有約束力，無論是否如此明示。

本契約任何條文授權或規定由本公司任何董事會、委員會或高級職員作出或進行的任何作為或程序，應並可由當時為本公司合法繼承人的任何法團的相應董事會、委員會或高級職員以同樣的效力及效力作出及執行。

本公司可藉董事會授權簽署並交予受託人的書面文件，交出保留予本公司的任何權力，而該交回的權力對本公司及任何繼承人法團均屬終止。

除本合同另有明確規定外，受託人或證券持有人或任何其他人根據本合同要求或允許提供、作出或送達本合同條款的任何通知、請求或要求，均可通過以預付郵資的第一類郵件寄送或送達的方式發出或送達，地址如下：

本公司或任何證券持有人或任何其他人士依據本契約向受託人發出或向受託人作出的任何通知、選擇、要求或要求，如在受託人的公司信託辦事處以書面發出或作出，則就所有目的而言，應被視為已充分給予或作出。

本契約和每份擔保應被視為根據紐約州的國內法律訂立的合同，並應按照該州的法律進行解釋，但信託契約法適用的範圍除外。

對於聯邦所得税而言，該證券將被視為債務，而不是權益。本契約的規定應被解釋為促進這一意圖。

(A)在公司向受託人提出申請或要求根據本契約的任何條款採取任何行動時，公司應向受託人提交一份高級人員證書，説明本契約中規定的與擬議行動有關的所有先決條件(根據第13.12條交付的證書除外) 已得到遵守，並在被要求時，向受託人提交一份大律師的意見，説明該律師認為所有該等先決條件已得到遵守。除非本契約中與該特定申請或要求有關的任何條款明確要求提供該等文件的任何此類申請或要求，不需要提供額外的證明或意見。

(B)本契約中規定並交付受託人的關於遵守本契約中的條件或契諾的每份證書或意見應包括：(I)作出該證書或意見的人已閲讀該契諾或條件的陳述；(Ii)關於該證書或意見所載陳述或意見所依據的審查或調查的性質和範圍的簡短陳述；(Iii)該人認為他已作出合理所需的審查或調查，使他能就該契諾或條件是否已獲遵守發表知情意見的陳述；及。(Iv)該人認為該條件或契諾是否已獲遵守的陳述。

除非依據董事會決議依據第2.01節規定，並在高級船員證書中規定，或在本契約的一個或多個補充契約中設立，否則在任何情況下，如果任何證券的利息或本金的到期日或任何證券的贖回日期不是營業日，則可在下一個營業日支付利息或本金(以及溢價，如有)，支付的效力和效力與到期或贖回的名義日期相同。並且在該名義日期之後的期間內不會產生利息。

如果本契約的任何條款限制、限定或與《信託契約法》第310至317節(含)規定的義務相牴觸，則應以該規定為準。

本契約可簽署任何數量的副本，每個副本應為原件，但這些副本應共同構成一份且相同的文書。

第13.11條可分離性。

如果本契約或任何系列證券中包含的任何一項或多項規定因任何原因被認定為在任何方面無效、非法或不可強制執行，則該無效、非法或不可強制執行不應影響本契約或該證券的任何其他規定，但本契約和該證券應被視為從未在本契約或該證券中包含過該無效、非法或不可強制執行的規定。

公司應在任何系列證券未償還的每個財政年度結束後120天內向受託人提交一份高級人員證書，説明簽字人是否知道在該財政年度內發生的任何違約或違約事件。該證書須載有本公司主要行政人員、主要財務人員或主要會計人員出具的證明，證明已對本公司的活動及本公司在本契約項下的表現進行審查，並證明本公司已遵守本契約項下的所有條件及契諾。就本第13.12條而言，此類遵守應在不考慮本契約規定的任何寬限期或通知要求的情況下確定。如果簽署該證書的公司的高級職員知道此類違約或違約事件，則該證書應描述任何此類違約或違約事件及其狀態。

自上述日期起，雙方當事人已正式簽署本契約，特此證明。

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