美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
表格 8-K
當前 報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15 (d) 條
報告日期(最早報告事件的日期):2024 年 2 月 26 日
ORGENESIS INC.
(註冊人的確切 姓名如其章程所示)
(州 或其他司法管轄區 | (委員會 文件 | (國税局 僱主 | ||
(或 註冊的) | 數字) | 身份 編號。) |
20271 馬裏蘭州日耳曼敦金羅德巷 20876
(主要行政辦公室地址 )(郵政編碼)
註冊人的 電話號碼,包括區號:(480) 659-6404
不適用
(如果自上次報告以來發生了變化,則以前的 名稱或以前的地址。)
如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務,請勾選 下方的相應方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面 通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a -12)第 14a-12 條索取 材料 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d -2 (b))第14d-2 (b) 條進行啟動前 通信 | |
根據《交易法》第 13e-4 (c) 條(17 CFR 240.13e -4 (c))進行啟動前 通信 |
根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 :
每個類別的標題 | 交易 符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
|
用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b -2條)所定義的新興成長型公司。
新興 成長型公司 ☐
如果 是一家新興成長型公司,請用勾號註明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
第 1.01 簽訂重要最終協議。
具有約束力的 OMPUL 銷售和回租條款表以及戰略合作框架
2024 年 2 月 26 日,Orgenesis Inc.(以下簡稱 “公司”)的全資子公司 Orgenesis Maryland LLC(“Omgenesis Maryland”)與 Germfree Laboratories LLC(“Germfree”)簽訂了具有約束力的條款表(“Germfree”),即 馬裏蘭州 Orgenesis 出售五臺 Orgenesis 移動處理單元和實驗室(“OMPULS”)給Germfree和戰略合作框架,後者 併入Germfree的租賃車隊並租回馬裏蘭州的Orgenesis。具有約束力的條款表 設想 Orgenesis Maryland 和 Germfree 將本着誠意進行談判,以達成最終協議,其中將包括 製造供應協議、OMPUL 購買協議、租賃協議和戰略合作協議(可根據雙方的協議合併 )(統稱為 “最終協議”),並將重申、詳細説明和擴展 諒解雙方之間。
下面 概述了約束性條款表中發出的交易和營運資金承諾:
83.4億美元交易和33萬美元營運資金承諾概述 | 預付 費用 | 簽署 (最終協議)1 | Germfree 用於生產 OMPUL 的營運資金 |
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科技 轉移 | $ | 250,000 | |||||||||||
質量 管理體系 | $ | 250,000 | |||||||||||
獨家 製造供應協議 | $ | 750,000 | 2 | $ | 250,000 | $ | 3,300,000 | ||||||
購買 的 Orgenesis OMPULS | $ | 6,840,000 | |||||||||||
總計 | $ | 750,000 | 2 | $ | 7,590,000 | $ | 3,300,000 |
[1] 製造供應協議、OMPUL 購買協議、租賃協議、戰略夥伴關係 協議。必要時可以合併最終協議。 | |
[2] 如果雙方無法就最終協議達成協議,則可退款。 |
根據具有約束力的條款表,Germfree於2024年2月27日向馬裏蘭州的Orgenesis支付了75萬美元,如果未在21天內簽署最終協議,這筆款項將根據Germfree的 要求全額退款。作為收購OMPUL的對價,Germfree將 向Orgenesis支付總額為6,84萬美元的款項,這筆款項將在最終協議簽署後的五天內支付。Germfree將購買的OMPULS 將併入Germfree的租賃機隊。Germfree租賃計劃 的條件將在最終協議中規定。在租賃期結束時,馬裏蘭州Orgenesis有權首次提出要約 ,以基於公平市場價格的無菌收購價格收購OMPUL。Germfree將購買專為以色列製造、 質量控制和倉儲而設計的OMPUL,這些設備可以免費出售。屆時將對術語進行定義。
此外,馬裏蘭州Orgenesis和Germfree同意簽訂一項為期10年的獨家制造供應協議,根據該協議,Germfree 將向馬裏蘭州的Orgenesis提供OMPUL,供全球使用。作為該協議的交換,Germfree將同意在簽署最終協議時再支付25萬美元 ,此外還將支付上述75萬美元的預付款。 製造供應的排他性將在全球範圍內適用於所有新的和現有的OMPUL,最終協議中將對此進行進一步描述。 馬裏蘭州Orgenesis或其任何關聯公司將同意從Germfree租賃或購買OMPULS,同時遵守與先前制定的條款 一致的條款,並符合Germfree全球租賃計劃的慣常條件。前三臺 OMPUL將在美國使用,這些單位的製造供應合同將與 最終協議的執行同時簽訂,根據該協議,Orgenesis將以公平的市場價格從Germfree租賃OMPULS。
馬裏蘭州Orgenesis 將向Germfree提供獨家、免版税、付費許可,允許其使用和進一步合作開發專為去中心化細胞療法處理而設計的Orgenesis 質量管理體系框架。此次合作旨在支持 在全球範圍內提供質量管理服務。Germfree和Orgenesis都將利用這些服務來幫助公司和機構 提高其製造能力。作為這種獨家許可的交換,Germfree將在簽署最終協議後向馬裏蘭州Orgenesis支付25萬美元。此次合作將有助於開發用於未來客户許可的數字化製造執行系統 (“MES”)軟件包。MES系統一旦開發出來,將是Germfree獨有的,並授權Orgenesis使用 。預計該產品一旦推出,將受約束性條款表和後續最終協議中定義的聯合營銷和互惠收入 共享模式的保護。
Germfree 將為每投放一次 OMPUL 向 Orgenesis 支付佣金。Orgenesis可以識別和促進客户購買或租賃Germfree 產品和服務,Germfree可能會識別和促進Orgenesis的開發工作。雙方將根據淨收入向對方支付此類銷售或租賃的15%佣金 。為明確起見,用於身份識別和便利的淨收入定義為收到的現金 淨收入,僅適用於尚未與 Orgenesis 合作的新客户。
馬裏蘭州Orgenesis 還將向Germfree提供製造OMPUL所需的必要技術包,以換取 Germfree在簽署最終協議後向馬裏蘭州Orgenesis支付25萬美元的款項,並將按標準的 市場價格提供工程服務,並提前商定工作聲明。Germfree將為OMPUL提供服務支持,包括為設施和設備提供 安裝、調試和認證服務。此外,Germfree將確保對設施進行持續的 維護和認證,使其符合Germfree租賃框架和服務 協議的標準慣例。
在 與最終協議有關的 方面,Germfree已承諾至少有330萬美元的營運資金來生產OMPUL。
Orgenesis 馬裏蘭州及其代表同意與第三方停頓30天,並真誠地努力將具有約束力的條款表中的戰略 合作框架轉變為戰略合作伙伴關係,作為全面執行的最終 協議的一部分。
儘管 具有約束力的條款表具有約束力,雙方打算簽訂最終協議,重申、詳述 並擴展雙方之間的諒解,但無法保證雙方會簽訂此類最終協議。 根據具有約束力的條款表,雙方同意就最終協議的執行進行真誠的談判 ,由此設想的交易的完成將受慣例成交條件的約束。
上述具有約束力的條款表的 摘要並不完整,完全受本表8-K最新報告附錄10.1所附的 文檔的約束和限定,該文件以引用方式納入此處。
項目 9.01。財務報表和附錄。
以下附錄索引中列出的 附錄作為本表 8-K 最新報告的一部分提交。
附錄 否。 | 描述 | |
10.1 | Orgenesis Maryland LLC和Germfree Laboratories LLC之間截至2024年2月26日的具有約束力的條款表* | |
104 | 封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中) |
* 本文件中構成機密信息的某些部分已根據第 S-K 條例 601 (b) (10) 項進行了編輯。
簽名
根據 1934 年《證券交易法》的要求,註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的 代表其簽署本報告。
ORGENESIS INC. | ||
日期: 2024 年 3 月 1 日 | 作者: | /s/ 維克多·米勒 |
維克多 米勒 | ||
首席財務官、財務主管和 | ||
祕書 |