hpe20240402

hpe20240402_8k.htm

美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549

表單 8-K

當前報告

根據第 13 或 15 (D) 條 1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2024年3月29日

HighPeak 能源公司

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

特拉華	001-39464	84-3533602
（公司成立的州或其他司法管轄區）	（委員會檔案編號）	（國税局僱主身份證號）

421 W. 3rd St.，1000 套房沃思堡, 德州76102
（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）

(817) 850-9200
（註冊人的電話號碼，包括區號）

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

☐	根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信
☐	根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料
☐	根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信
☐	根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

根據該法第12（b）條註冊的證券：

每個班級的標題	交易品種	註冊的每個交易所的名稱
普通股	HPK	這個納斯達股票市場有限責任公司
搜查令	HPKEW	這個納斯達股票市場有限責任公司

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☒

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ☐

項目 1.01

簽訂重要最終協議。

信貸協議第一修正案

2024年3月29日，HighPeak Energy, Inc.（以下簡稱 “公司”）作為借款人，全國協會第五三銀行作為管理代理人，其擔保方及其貸款方簽訂了某些信貸協議第一修正案（“信貸協議修正案”），該修正案生效後對截至2023年11月1日的某些信貸協議（經修訂、重述、修訂和補充）進行了修訂經《信貸協議修正案》（“信貸協議”）修改，由公司與第五三銀行簽訂並相互修改，全國協會作為行政代理人，其擔保方及其貸款方除其他外，將承付款總額從7,500萬美元增加到1億美元。

前述對信貸協議修正案的描述參照《信貸協議修正案》進行了全面限定，該修正案的副本作為附錄10.1附於此，並以引用方式納入。

項目 2.03

根據註冊人的資產負債表外安排設立直接財務義務或債務。

特此將上文第 1.01 項中規定的信息以引用方式納入本第 2.03 項。

項目 9.01

財務報表和附錄。

(d)

展品。

展覽

數字

展品描述

10.1		循環信貸協議第一修正案於2024年3月29日由HighPeak Energy, Inc.（作為借款人）、全國協會第五三銀行作為行政代理人、擔保方及其貸款方共同簽署。

104		封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

	海峯能源有限公司

日期：2024 年 4 月 2 日
	來自：	/s/ Steven W. Tholen
	姓名：	史蒂芬·W·託倫
	標題：	首席財務官