美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
_____________________________________
附表 13G
根據1934年的《證券交易法》
(第1號修正案)*
_____________________________________
IDEANOMICS, INC.
(發行人名稱)
普通股,面值0.01美元
(證券類別的標題)
98741R108
(CUSIP 號碼)
2023年12月31日
(需要提交本聲明的事件發生日期)
選中相應的複選框以指定提交此 附表所依據的規則:
¨ | 規則 13d-1 (b) |
x | 規則 13d-1 (c) |
¨ | 細則13d-1 (d) |
* 本封面頁的其餘部分應填寫,用於申報 人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後任何包含 信息的修正案,這些修正案會改變先前封面頁中提供的披露。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言, 本封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “已提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見 注意事項).
1. |
舉報人姓名
卡爾·伯格和瑪麗·安·伯格慈善剩餘信託基金/IRRV。 12/21/2011 |
2. |
如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明)
(a) (b) x |
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 |
4. |
國籍或組織地點
美國 |
每位申報人實益擁有的股份數量 | 5. |
唯一的投票權
2,874(1) |
6. |
共享投票權
0 | |
7. |
唯一的處置力
2,874(1) | |
8. |
共享處置權
0 |
9. |
每位申報人實益擁有的總金額
2,874(1) |
10. | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股份,請選中複選框 |
11. |
行中金額所代表的類別百分比 (9)
0.02%(2) |
12. |
舉報人類型(見説明)
OO |
(1) 代表 (i) 2,595股普通股, 面值每股0.01美元(“普通股”),以及(ii)與行使 和轉換1,746股C系列可轉換優先股(“優先股”)相關的279股普通股。
(2) 根據發行人於2023年11月21日提交的10-Q表格( “10-Q表”)中報告的截至2023年11月17日的11,972,346股已發行普通股計算,與行使和轉換248,396股優先股相關的可發行普通股增加了39,743股。
1. |
舉報人姓名
Berg & Berg 企業有限責任公司 |
2. |
如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明)
(a) (b) x |
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 |
4. |
國籍或組織地點
美國 |
每位申報人實益擁有的股份數量 | 5. |
唯一的投票權
396,076(1) |
6. |
共享投票權
0 | |
7. |
唯一的處置力
396,076(1) | |
8. |
共享處置權
0 |
9. |
每位申報人實益擁有的總金額
396,076(1) |
10. | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股份,請選中複選框 |
11. |
行中金額所代表的類別百分比 (9)
3.30%(2) |
12. |
舉報人類型(見説明)
OO |
(1) 代表 (i) 357,580股普通股 和 (ii) 與行使和轉換240,601股優先股相關的38,496股普通股。
(2) 根據10-Q表中報告的截至2023年11月17日的11,972,346股已發行普通股計算, 與行使和轉換248,396股優先股相關的可發行普通股增加了39,743股。
1. |
舉報人姓名
克萊德·伯格慈善剩餘信託基金 |
2. |
如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明)
(a) (b) x |
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 |
4. |
國籍或組織地點
美國 |
每位申報人實益擁有的股份數量 | 5. |
唯一的投票權
9,960(1) |
6. |
共享投票權
0 | |
7. |
唯一的處置力
9,960(1) | |
8. |
共享處置權
0 |
9. |
每位申報人實益擁有的總金額
9,960(1) |
10. | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股份,請選中複選框 |
11. |
行中金額所代表的類別百分比 (9)
0.08%(2) |
12. |
舉報人類型(見説明)
OO |
(1) 代表 (i) 8,992股普通股和 (ii) 968股 股普通股,用於行使和轉換6,049股優先股。
(2) 根據10-Q表中報告的截至2023年11月17日的11,972,346股已發行普通股 計算,與行使 和轉換248,396股優先股相關的可發行普通股增加了39,743股。
項目 1 (a)。 | 發行人姓名 |
IDEANOMICS, INC.(“發行人”)
項目1 (b)。 | 發行人主要執行辦公室地址 |
百老匯 1441 號,5 樓,
套房 #5116
紐約,紐約 10018
項目 2 (a)。 | 申報人姓名 |
本聲明由下列 所列實體和個人提交,此處將每位實體和個人統稱為 “舉報人”,統稱為 “舉報人”:
1。Berg & Berg 企業有限責任公司
2。卡爾·伯格和瑪麗·安·伯格慈善剩餘信託基金/IRRV。 12/21/2011
3.克萊德·伯格慈善剩餘信託基金
項目2 (b)。 | 主要業務辦公室的地址,如果沒有,則為住所 |
10050 Bandley Drive
加利福尼亞州庫比蒂諾 94014
項目 2 (c)。 | 公民身份: |
在每個封面上查看對第 4 項的回覆。
項目2 (d)。 | 證券類別的標題: |
普通股,面值0.01美元
項目2 (e)。 | CUSIP 號碼: |
98741R108
第 3 項。 | 如果本聲明是根據規則 13d-1 (b) 或 13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是 a (n): |
不適用
第 4 項。 | 所有權: |
(a) | 實益擁有的金額: |
在每個封面上查看對第 9 項的回覆。
(b) | 班級百分比: |
請參閲每頁封面上對第 11 項的回覆。
(c) | 申報人持有的股票數量: |
(i) | 唯一的投票權或直接投票權: |
在每個封面上查看對第 5 項的回覆。
(ii) | 共同的投票權或指導投票權: |
請參閲每個封面上對第 6 項的回覆。
(iii) | 處置或指導處置以下物品的唯一權力: |
請參閲每個封面上對第 7 項的回覆。
(iv) | 處置或指導處置以下物品的共享權力: |
在每個封面上查看對第 8 項的回覆。
卡拉·伯格是 Berg & Berg Enterprises, LLC 的管理成員。安德魯·特利弗里斯是卡爾·伯格和瑪麗·安·伯格慈善剩餘信託基金/IRRV 的受託人。2011 年 12 月 21 日。雪莉·伯格·佐恩是克萊德·伯格慈善剩餘信託基金的 受託人。由於申報人之間的家庭關係,他們提交的申報就好像 他們構成一個團體一樣,僅供參考。簽署本聲明,即表示每位舉報人同意本聲明 是代表他們提交的。提交本聲明並不表示任何申報人承認該申報人和任何 其他申報人或申報人構成 “團體”,即經修訂的1934年《證券交易法》第13(d)(3)條或其下的第13d-5條。
本聲明的提交不應解釋為承認 申報人或上述任何個人是《交易法》第13(d)或13(g)條的目的, 是本聲明所涵蓋的任何證券的受益所有人。
第 5 項。 | 一個班級百分之五或以下的所有權 |
如果提交這份 聲明是為了報告截至本報告發布之日申報人已不再是該類別超過百分之五的證券的受益所有人 ,請檢查以下內容:x
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權 |
不適用。
項目 7 | 母控股公司 或控制人報告的收購證券的子公司的識別和分類 |
不適用。
第 8 項。 | 小組成員的識別和分類 |
不適用。
第 9 項。 | 集團解散通知 |
不適用
第 10 項。 | 認證 |
通過在下面簽名,我證明 據我所知,上述證券不是收購的,也不是為了改變或影響 證券發行人的控制權而收購的,也不是為了改變或影響 證券發行人的控制權而被收購的,也不是與具有該目的或效果的任何交易 的參與者持有,僅與第 240 條規定的提名有關的活動除外 14a-11。
簽名
經過合理的詢問,盡我所知 ,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 2 月 14 日
BERG & BERG 企業有限責任公司 | ||
來自: | /s/ 卡拉·伯格 | |
姓名: | 卡拉·伯格 | |
標題: | 經理 | |
卡爾·伯格和瑪麗·安·伯格慈善剩餘信託基金/IRRV。2011 年 12 月 21 日 | ||
來自: | /s/ 安德魯·特利弗里斯 | |
姓名: | 安德魯·特利弗里斯 | |
標題: | 受託人 | |
克萊德·伯格慈善剩餘信託基金 | ||
來自: | /s/ 雪莉·伯格·佐恩 | |
姓名: | 雪莉·伯格·佐恩 | |
標題: | 受託人 |
展品清單
附錄 A | 截至2023年2月3日的聯合申報協議參考了2023年2月3日提交的附表13G的附錄A。 |