美國
證券交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
附表 13G
根據1934年的《證券交易法》
(第15號修正案)*
GSI 科技股份有限公司 | ||
(發行人名稱) | ||
普通股 | ||
(證券類別的標題) | ||
36241U106 | ||
(CUSIP 號碼) | ||
2023年12月31日 | ||
(需要提交本聲明的事件發生日期) |
選中相應的複選框以指定本附表所依據的 規則:
¨ | 規則 13d-1 (b) |
¨ | 規則 13d-1 (c) |
x | 細則13d-1 (d) |
* 本封面頁的其餘部分應填寫,用於申報 人首次在本表格上提交的有關證券標的類別,以及隨後任何包含 信息的修正案,這些修正案會改變先前封面頁中提供的披露。
就1934年《證券交易法》(“法案”) 第18條而言,本封面其餘部分所要求的信息 不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見 註釋)。
CUSIP 編號 36241U106
1. | 舉報人姓名。 |
Lee-Lean Shu | |
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) | |
(a) | ¨ | |
(b) | ¨ |
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 | |
4. |
國籍或組織地點 美國 |
實益擁有的股票數量
|
5. |
唯一 投票權 2,732,417(1) |
6. |
共享 投票權 621,885(2) | |
7. |
唯一的 處置力 2,732,417(1) | |
8. |
共享 處置能力 621,885(2) |
9. | 每位申報人實益擁有的總金額 3,354,302(1)(2) |
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股份(參見説明)。§ |
11. | 行中金額所代表的類別百分比 (9) 12.8% |
12. | 舉報人類型(見説明): IN |
(1) 包括 (i) 直接擁有的1,982,417股股票以及 (ii) 購買75萬股普通股的期權,這些期權可在2023年12月31日起 60天內行使。
(2) 包括 (i) 舒先生子女持有的13,600股股票,(ii) 舒先生配偶持有的530,939股股票,以及 (iii) 在其配偶行使期權後可發行的77,346股普通股 股,該期權可在2023年12月31日後的60天內行使。 Shu先生宣佈放棄對這些證券的實益所有權,除非他在這些證券中的金錢權益。
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CUSIP 編號 36241U106
第 1 項。 |
(a) | 發行人姓名: | |
GSI Technology, Inc.(“公司”) |
(b) | 發行人主要行政辦公室地址: | |
加利福尼亞州森****爾市埃爾科大道 1213 號 94089 |
第 2 項。 |
(a) | 申報人姓名: | |
Lee-Lean Shu |
(b) | 主要營業廳的地址,如果沒有,則住所: | |
加利福尼亞州森****爾市埃爾科大道 1213 號 94089 |
(c) | 公民身份: | |
美國 |
(d) | 證券類別的標題: | |
普通股 |
(e) | CUSIP 號碼: | |
36241U106 |
第 3 項。 | 如果本聲明是根據 §§240.13d-l (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報 的人是否是: |
(a) | ¨ | 根據該法案(15 U.S.C. 78o)第15條註冊的經紀人或交易商。 |
(b) | ¨ | 銀行定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 條。 |
(c) | ¨ | 保險公司定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第3(a)(19)條。 |
(d) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C 80a-8)第8條註冊的投資公司。 |
(e) | ¨ | 根據第 240.13d-l (b) (l) (ii) (E) 條的投資顧問; |
(f) | ¨ | 符合第 240.13d-l (b) (l) (ii) (F) 條的員工福利計劃或捐贈基金; |
(g) | ¨ | § 240.13d-l (b) (l) (ii) (G) 規定的母控股公司或控股人; |
(h) | ¨ | 《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)條所定義的儲蓄協會; |
(i) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》 (15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條被排除在投資公司的定義之外的教會計劃; |
(j) | ¨ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美國機構; |
(k) | ¨ | 根據 § 240.13d-l (b) (l) (ii) (J) 進行分組。如果根據第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 條以非美國機構身份申請, 請註明機構類型: |
x 不適用。
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CUSIP 編號 36241U106
第 4 項。 | 所有權。 |
提供以下有關第 1 項中確定的發行人證券類別的總數 數量和百分比的信息。
(a) | 實益擁有的金額: | |
3,354,302(1)(2) |
(b) | 班級百分比: | |
12.8% |
(c) | 該人擁有的股份數量: | |
(i) | 唯一的投票權或直接投票權: | |
2,732,417(1) |
(ii) | 共同的投票權或指導投票權: | |
621,885(2) |
(iii) | 處置或指導處置以下物品的唯一權力: | |
2,732,417(1) |
(iv) | 處置或指導處置以下物品的共享權力: | |
621,885(2) |
第 5 項。 | 類別百分之五或以下的所有權 。如果提交本聲明是為了報告截至本聲明發布之日起申報人已不再是該類別百分之五以上的證券的受益所有人,請查看以下內容 |
不適用。
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權。 |
不適用。
第 7 項。 | 對收購母公司申報證券的子公司的識別和分類。 |
不適用。
(1) 包括 (i) 直接擁有 的1,982,417股股份,以及 (ii) 購買75萬股普通股的期權,這些期權可在2023年12月31日後的60天內行使。
(2) 包括 (i) 舒先生的 子女持有的13,600股股票,(ii) 舒先生配偶持有的530,939股股票,以及 (iii) 在其配偶行使 期權後可發行的77,346股普通股,這些期權可在2023年12月31日後的60天內行使。舒先生放棄對這些證券的實益所有權 ,除非他在這些證券中的金錢權益。
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CUSIP 編號 36241U106
第 8 項。 | 小組成員的識別和分類。 |
不適用。
第 9 項。 | 集團解散通知。 |
不適用。
第 10 項。 | 認證。 |
不適用。
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CUSIP 編號 36241U106
簽名
經過合理的詢問,盡我所知 ,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
2024 年 2 月 7 日 | |
日期 | |
/s/ Lee-Lean Shu | |
簽名 | |
Lee-Lean Shu | |
姓名/標題 |
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