1 |
舉報人姓名
Roumell 資產管理有限責任公司(“RAM”)
美國國税局身份證號上述人員(僅限實體)
52-2415132
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2 |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
(a) []
(b) []
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3 | 僅限秒鐘使用 | ||
4 |
國籍或組織地點
馬裏蘭州
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每位申報人實益擁有的股份數量 | 5 |
唯一的投票權
0(這些股票之所以被視為歸魯美爾資產管理有限責任公司受益所有,完全是因為其對魯梅爾機會主義價值基金(“基金”)投資顧問等股票的自由裁量權。)
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6 |
共享投票權
0
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7 |
唯一的處置力
0(這些股票之所以被視為歸魯美爾資產管理有限責任公司受益所有,完全是因為其對魯梅爾機會主義價值基金(“基金”)投資顧問等股票的自由裁量權。)
|
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8 |
共享的處置權
0
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9 |
每個申報人實際擁有的總金額
0
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10 |
如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框
[] |
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11 |
用行中的金額表示的類別百分比 (9)
0%(分母基於截至2023年10月31日的25,216,143股已發行普通股,如發行人提交的截至2023年9月30日的季度10-Q表(10-Q表)封面所述。)
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12 |
舉報人類型
IA
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1 |
舉報人姓名
詹姆斯·C·魯梅爾(“Roumell”)
美國國税局身份證號上述人員(僅限實體)
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2 |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
(a) []
(b) []
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3 | 僅限秒鐘使用 | ||
4 |
國籍或組織地點
美國
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每位申報人實益擁有的股份數量 | 5 |
唯一的投票權
0(這些股票之所以被視為歸魯美爾資產管理有限責任公司受益所有,完全是因為其對魯梅爾機會主義價值基金(“基金”)投資顧問等股票的自由裁量權。)
|
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6 |
共享投票權
0
|
||
7 |
唯一的處置力
0(這些股票之所以被視為歸魯美爾資產管理有限責任公司受益所有,完全是因為其對魯梅爾機會主義價值基金(“基金”)投資顧問等股票的自由裁量權。)
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||
8 |
共享的處置權
0
|
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9 |
每個申報人實際擁有的總金額
0
|
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10 |
如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框
[] |
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11 |
用行中的金額表示的類別百分比 (9)
0%(分母基於截至2023年10月31日的25,216,143股已發行普通股,如發行人提交的截至2023年9月30日的季度10-Q表(10-Q表)封面所述。)
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12 |
舉報人類型
在
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項目 1 (a)。 |
發行人姓名:
GSI Technology, Inc.
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項目 1 (b)。 |
發行人主要行政辦公室地址:
1213 Elko Drive
加利福尼亞州森尼韋爾 94089 |
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項目 2 (a)。 |
申報人姓名:
Roumell 資產管理有限責任公司(“RAM”)
詹姆斯·C·魯梅爾(“Roumell”) |
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項目 2 (b)。 |
主要營業廳的地址,如果沒有,則住所:
2 威斯康星環路,700 號套房
馬裏蘭州雪佛蘭大通 20815 |
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項目 2 (c)。 |
公民身份:
馬裏蘭州
美國 |
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項目 2 (d)。 |
證券類別的標題:
普通股,面值0.001美元
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項目2 (e)。 |
CSIP 編號:
36241U106
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第 3 項。 | 如果本聲明是根據第 240.13d-1 (b)、13d-2 (b) 或 (c) 條提交的,請檢查申報人是否是 A: | |
(a)
[] |
根據該法案(15 U.S.C. 78c)第15條註冊的經紀人或交易商; | |
(b)
[] |
該法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 條所定義的銀行; | |
(c)
[] |
該法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (19) 條所定義的保險公司; | |
(d)
[] |
根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C 80a-8)第8條註冊的投資公司; | |
(e)
[X] |
根據240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 擔任投資顧問; | |
(f)
[] |
符合240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的僱員福利計劃或捐贈基金; | |
(g)
[X] |
根據240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人; | |
(h)
[] |
《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)條所定義的儲蓄協會; | |
(i)
[] |
根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條,被排除在投資公司定義之外的教會計劃; | |
(j)
[] |
符合240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美國機構; | |
(k)
[] |
小組,根據240.13d-1 (b) (1) (ii) (K)。如果根據 240.13d1 (b) (1) (ii) (J) 以非美國機構身份申請,請註明機構類型: | |
第 4 項。 | 所有權 | |
(a) 實益擁有的金額: | ||
參見本附表13G封面上的第5-11項。 | ||
(b) 班級的百分比: | ||
0%(分母基於發行人提交的截至2023年10月30日的季度10-Q表(10-Q表)封面頁上所述,截至2023年10月31日已發行的24,553,753股普通股。) | ||
(c) 該人擁有的股份數量: | ||
(i) 唯一的投票權或直接投票權: | ||
Roumell Asset Management, LLC(“RAM”):0(這些股票之所以被視為受益股份,完全是因為其對魯梅爾機會主義價值基金(“基金”)投資顧問等股票的自由裁量權。) James C. Roumell(“Roumell”):0(魯梅爾是RAM總裁,持有其已發行有表決權證券的控股比例,由於他在RAM證券中的地位和所有權,Roumell可以被視為該基金實益擁有的股份的受益所有人。) |
||
(ii) 共同的投票權或指導投票權: | ||
Roumell 資產管理有限責任公司(“RAM”):0 James C. Roumell(“Roumell”):0 |
||
(iii) 處置或指導處置以下物品的唯一權力: | ||
Roumell Asset Management, LLC(“RAM”):0(這些股票之所以被視為受益股份,完全是因為其對魯梅爾機會主義價值基金(“基金”)投資顧問等股票的自由裁量權。) James C. Roumell(“Roumell”):0(魯梅爾是RAM總裁,持有其已發行有表決權證券的控股比例,由於他在RAM證券中的地位和所有權,Roumell可以被視為該基金實益擁有的股份的受益所有人。) |
||
(iv) 處置或指導處置以下物品的共同權力: | ||
Roumell 資產管理有限責任公司(“RAM”):0 James C. Roumell(“Roumell”):0 |
||
第 5 項。 |
對一個類的百分之五或更少的所有權:
如果提交本聲明是為了報告截至本文發佈之日,申報人已不再是該類別證券百分之五以上的受益所有人,請查看以下
[X].
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第 6 項。 |
代表他人擁有超過 5% 的所有權:
RAM 是該基金的投資顧問。作為投資顧問,RAM對基金持有的股票擁有投資和投票控制權,因此,它被視為基金所持股份的受益所有人。
魯梅爾是RAM的總裁,並實益擁有其已發行有表決權證券的控股權。魯梅爾之所以加入本附表13G,是因為由於他在RAM證券中的地位和所有權,Roumell可能被視為對RAM實益擁有的股份擁有投票權和/或投資權。Roumell不承認對RAM持有的證券的任何視為實益所有權,但其金錢權益除外。 |
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第 7 項。 |
收購母公司申報證券的子公司的識別和分類:
不適用。
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第 8 項。 |
羣組成員的識別和分類:
不適用。
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第 9 項。 |
解散集團的通知:
不適用。
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項目 10。 |
認證:
通過在下方簽名,下列簽署人 (i) 證實,據其所知和所信,上述證券是在正常業務過程中持有的,不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有,也不是與具有該目的或效力的任何交易有關或作為參與者的持有;(ii) 特此聲明並確認申報本附表13G不得解釋為承認任何一個舉報人是此處申報的證券的受益所有人,特此明確聲明放棄受益所有權,但其各自的金錢權益除外。
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2024 年 2 月 13 日 |
魯梅爾資產管理有限責任公司
來自:
/s/ 詹姆斯·C·魯梅爾
姓名:
詹姆斯·C·魯梅爾
標題:
主席
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2024 年 2 月 13 日 |
詹姆斯·C·魯梅爾
來自:
/s/ 詹姆斯·C·魯梅爾
姓名:
詹姆斯·C·魯梅爾
標題:
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