美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | ||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 納博斯能源轉型公司 [NETC ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 12/14/2023 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
F 類普通股(1) | (1) | 12/14/2023 | G(3) | 13,700(2)(3) | (3) | (3) | A 類普通股 | 13,700(3) | (3) | 50,232(3) | D | ||||
F 類普通股(1) | (1) | 12/18/2023 | D(4) | 50,232(2)(4) | (4) | (4) | A 類普通股 | 50,232(4) | (4) | 0(4) | D |
回覆解釋: |
1。發行人的F類普通股,面值為每股0.0001美元(“NETC F類普通股”),可自動轉換為發行人的B類普通股,發行人初始業務合併時每股面值0.0001美元(“NETC B類普通股”),按一對一的方式進行調整,並且沒有到期日。在發行人初始業務合併之前和之後,NETC B類普通股的股票將可由持有人選擇轉換為發行人的A類普通股,面值每股0.0001美元。 |
2。2023年12月14日,納博斯能源轉型贊助商有限責任公司按比例分配了其NETC F類普通股的4,325,000股,其中1,946,250股分配給了格林路能源有限責任公司(“綠路”,此類分配,即 “贊助商分配”)。在發起人分配之後,Greens Road對其成員(包括申報人)進行了按比例分配,根據該分配,申報人獲得了63,932股股票。 |
3.2023年12月14日,申報人無償贈送了發行人共計13,700股F類普通股的真誠禮物。 |
4。在發行人、Vast Renewables Limited(“Vast”)、Neptune Merger Sub, Inc.(“Merger Sub”)、保薦人和納博斯於2023年12月18日完成業務合併(“業務合併”)時,除其他外,Merger Sub合併併入發行人以及NETC F類普通股的每股交換了相當於交易所的Vast普通股發行人、Merger Sub、Vast、保薦人及彼此之間的比率(定義見截至2023年2月14日的業務合併協議)Nabors,經修訂),NETC F類普通股的每股都被自動取消並不復存在。 |
作者:/s/ 吉列爾莫·塞拉,由邁克爾·拉斯穆森作為事實律師撰寫 | 12/19/2023 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |