附件10.3

禁售協議的格式

四月[●], 2024

Kintara Therapeutics公司
9920 Pacific Heights Blvd,Suite 150
加利福尼亞州聖地亞哥,美國92121

 

 

女士們、先生們:

本鎖定協議(“鎖定協議”)的簽字人理解,內華達州的Kintara治療公司(“母公司”)已與特拉華州的Kayak Mergeco,Inc.和特拉華州的一家全資子公司Kayak Mergeco,Inc.以及特拉華州的一家公司(“本公司”)簽訂了一項於2024年4月2日生效的協議和合並計劃(“合併協議”,該協議可能會不時修訂)。本文中使用但未另有定義的大寫術語應具有合併協議中賦予該等術語的各自含義。

1.
作為雙方訂立合併協議和完成擬進行的交易的條件和誘因,以及出於其他良好和有價值的代價(在此確認已收到和充分收到),簽署人在此不可撤銷地同意,除本協議所述的例外情況外,未經母公司事先書面同意且僅在完成交易之前,簽署人在自完成交易之日起至截止於完成日期180天之日(“限制期”)期間內,將不會:
(a)
提供、質押、出售、合同出售、出售任何期權或購買、購買任何期權或合同、授予任何期權、權利或認股權證、或以其他方式直接或間接轉讓或處置母公司普通股的任何股份或可轉換為或可行使或可交換母公司普通股的任何證券(包括但不限於,根據美國證券交易委員會的規則和條例,母公司普通股或根據下文簽署人實益擁有的其他證券,以及可能因行使購買母公司普通股股份或交收母公司限制性股票單位而發行的母公司證券(統稱為下文簽署人的股份),或公開披露提出任何該等要約、出售、質押、授予、轉讓或處置的意圖;
(b)
訂立任何掉期、賣空、對衝或其他協議,全部或部分轉移簽字人股票所有權的任何經濟後果,而不論上述(A)款或(B)款所述的任何此類交易是以現金或其他方式交付母公司普通股或其他證券的股份來解決;或
(c)
要求登記任何母公司普通股股份或任何可轉換為或可行使或可交換母公司普通股股份的證券(合併協議所載的該等權利除外),或行使任何與登記母公司普通股股份有關的權利。

 


 

2.
本禁售協議規定的限制和義務不適用於:
(a)
以下籤署人的股份轉讓:
(i)
如果簽署人是自然人,(A)與簽署人有血緣關係或領養關係的任何人是簽署人的直系親屬,或通過婚姻或家庭合夥關係(“家庭成員”),或為下籤署人或簽署人的任何家庭成員的利益而成立的信託,(B)在簽署人死亡後,通過遺囑、無遺囑或其他法律的實施,轉移到簽署人的遺產,(C)作為真正的饋贈或慈善捐贈,(D)依據有保留的國內命令或與離婚協議有關的法律實施;或(E)適用於由下述簽署人和/或任何此類家庭成員(S)控制的任何合夥、公司或有限責任公司;
(Ii)
如果簽署人是公司(包括任何非營利公司)、合夥(包括任何普通合夥、有限合夥或有限責任合夥)、合資企業、房地產、信託、公司(包括任何股份有限公司、有限責任公司或股份公司)、商號、社會或其他企業、協會、組織或實體,及其每一個繼承人(“實體”),(A)屬於另一公司、合夥或其他實體,而該另一公司、合夥或其他實體是簽署人的關聯方(根據交易法第12b-2條的定義),包括投資基金或與簽署人處於共同控制或管理之下的其他實體,(B)作為以下籤署人的權益持有人、現任或前任普通合夥人或有限責任合夥人、成員或經理人(或適用於上述任何一項的遺產)的分派或股息(包括在下述簽署人依據其權益持有人批准的清盤計劃清盤及解散時);。(C)作為真誠的饋贈或慈善捐助;或。(D)不涉及實益擁有權改變的轉讓或處置;。或
(Iii)
如下述簽署人是信託,則發給該信託的任何授予人或受益人;

但根據第(A)款進行的任何轉讓或分配,此類轉讓不是有價證券,每名受贈人、繼承人、受益人或其他受讓人或分配人應簽署並向母公司交付一份以本鎖定協議的形式,涉及已如此轉讓或分配的母公司普通股或其他證券的鎖定協議;

(b)
行使購買母公司普通股的選擇權(包括淨行使或無現金行使購買母公司普通股的選擇權),以及為支付該等選擇權的行使價或支付因行使該等選擇權而應繳納的税款(包括估計税款)而向母公司轉讓母公司普通股的任何相關轉讓;但為免生疑問,母公司普通股的標的股份應繼續遵守本鎖定協議中規定的轉讓限制;
(c)
向母公司處置(包括沒收或回購)根據任何員工福利計劃或限制性股票購買協議的條款授予的任何限制性股票;

2

 


 

(d)
向母公司轉讓與任何限制性股票單位或其他股權獎勵的淨結算有關的轉讓,該轉讓代表有權在未來接受以母公司普通股股份結算的母公司普通股股份,以支付任何預扣税款義務;但為免生疑問,母公司普通股的基礎股份應繼續遵守本鎖定協議中規定的轉讓限制;
(e)
根據《交易法》第10b5-1條為母公司普通股股份轉讓制定交易計劃;條件是,該計劃不規定在受限期間轉讓母公司普通股股份;
(f)
簽字人轉讓簽字人在公開市場上購買的母公司普通股或母公司在公開市場公開發行時購買的母公司普通股的股份,每種情況下均在成交日期之後;
(g)
根據向母公司所有股本持有人作出的涉及母公司控制權變更的善意第三方要約、合併、合併或其他類似交易,但如果該要約、合併、合併或其他此類交易未完成,則簽署人的股份應繼續受本鎖定協議所載的限制;或
(h)
依據法院或監管機構的命令;

並進一步規定,就上文(A)、(B)、(C)、(D)和(E)條中的每一項而言,任何一方(包括任何捐贈人、受贈人、轉讓人、受讓人、(I)根據適用的聯邦和州證券法可能要求的任何退出文件或公開聲明,或(Ii)根據交易法要求的與行使購買母公司普通股的選擇權有關的任何退出文件或公開公告,或與代表有權在未來接受以母公司普通股股份結算的任何受限制股票單位或其他股權獎勵的任何受限制股票單位的淨結算或其他股權獎勵有關的文件,但在任何此類申請之前,應向父母提供合理的通知)。

3.
任何違反本禁售協議的轉讓嘗試都將無效,無論據稱的受讓人是否對本禁售協議中規定的轉讓限制有任何實際或推定的瞭解,也不會記錄在母公司的股份登記簿上。為進一步説明上述情況,簽署人同意,在此授權母公司和任何為登記或轉讓本文所述證券而正式指定的轉讓代理拒絕進行任何證券轉讓,如果此類轉讓將構成違反或違反本鎖定協議。母公司可在證明簽署人對母公司普通股的所有權的任何證書(S)或其他文件、分類賬或票據上放置下列圖例或實質上與之等同的圖例:

本證書所代表的股份受且僅可轉讓

3

 


 

遵守鎖定協議的情況,該協議的副本在公司的主要辦事處存檔。

4.
以下籤署人在此聲明並保證,簽署人有充分的權力和授權簽訂本禁售協議。本協議所授予或同意授予的一切權力和簽字人的任何義務,應對簽字人的繼承人、受讓人、繼承人或遺產代理人具有約束力。
5.
簽字人明白,如果合併協議因任何原因終止,簽字人將被免除本鎖定協議項下的所有義務。簽署人明白母公司及本公司正根據本禁售協議進行合併協議所擬進行的交易。
6.
本協議明確授予母公司或本公司的任何及所有補救措施,將被視為與本協議或法律或衡平法賦予的任何其他補救措施累積,且母公司或本公司行使任何一項補救措施並不排除行使任何其他補救措施。簽字人同意,如果本鎖定協議的任何條款沒有按照其特定條款履行或以其他方式違反,母公司和/或公司將受到不可彌補的損害。據此,雙方同意母公司和公司有權獲得一項或多項禁令,以防止違反本禁售協議,並在美國任何法院或任何有司法管轄權的州具體執行本協議的條款和規定,這是母公司或本公司根據法律或衡平法有權獲得的任何其他補救措施之外的任何其他補救措施,且簽署人放棄可能要求母公司或本公司就此提供的任何擔保、擔保或其他擔保。
7.
如果母公司允許任何母公司證券持有人出售或以其他方式轉讓或處置母公司普通股股份的價值,而不是本協議或該持有者簽訂的基本類似協議所允許的價值,則簽署人持有的母公司普通股的相同百分比的股份應立即完全解除本協議中規定的任何剩餘限制(“按比例解除”);然而,除非母公司批准股權持有人出售或以其他方式轉讓或處置全部或部分該等股權持有人的全部或部分母公司普通股股份,否則不得按比例免除,除非母公司同意出售或以其他方式轉讓或處置母公司普通股的全部或部分股份,總金額超過母公司普通股最初受實質上類似協議規限的母公司普通股股數的1%。
8.
一旦任何簽署人的股份被解除本鎖定協議,母公司將與簽署人合作,以便及時準備和交付代表所簽署的股票的證書,而不存在上述限制性圖例或撤回任何停止轉讓指示。
9.
本協議各方面應受中華人民共和國大陸地區法律的管轄。本協議各方面應受中華人民共和國大陸地區法律的管轄。

4

 


 

10.
本《禁售協議》可以一式幾份簽署,每份副本應視為正本,所有副本應構成一份相同的文書。母公司、本公司和下文簽署人以傳真或電子形式以.pdf格式交換一份完全簽署的禁售協議(以副本或其他形式),應足以約束該等各方遵守本禁售協議的條款和條件。

(簽名頁如下)
 

5

 


 

 

非常真誠地屬於你,

 

 

打印股東姓名:

[]

 

 

 

 

 

 

 

簽名(適用於個人):

 

 

 

 

 

_____________________________

 

 

 

 

 

簽名(適用於實體):

 

 

 

 

 

_____________________________

 

 

 

作者:_

 

姓名:_

 

標題:_

 

 

 

 


 

[鎖定協議的簽名頁]

 


 

接受並同意

 

Kintara Therapeutics,Inc.

 

 

 

 

 

作者:_

 

姓名:_

 

標題:_

 

 

 

 

 


 

[鎖定協議的簽名頁]

 


 

接受並同意

 

作者:TuHURA Biosciences,Inc.

 

 

 

 

 

作者:_

 

姓名:_

 

標題:_

 

 

[鎖定協議的簽名頁]