美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）：2024 年 4 月 2 日

北洛基角大道 3030 號, 420 套房

坦帕，FL33607

（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）

(701) 353-5425

（註冊人的電話號碼，包括區號）

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☒

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ☐

第 3.01 項退市或未能滿足持續上市規則或標準的通知；上市轉移。

2024 年 4 月 1 日，Upexi, Inc.（“公司”）收到一封信（”納斯達克買入價信”）來自納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”），表明該公司普通股（“普通股”）的出價在發佈之日之前的連續三十個工作日收盤價已低於納斯達克上市規則5550（a）（2）規定的在納斯達克資本市場繼續上市的每股1.00美元的最低要求（”最低出價要求”）。根據納斯達克上市規則5810（c）（3）（A），已為公司提供了180個日曆日的初始期限，或直到2024年9月30日，以恢復合規（“合規期”）。截至本報告發布之日，普通股尚未恢復符合最低出價要求。

如果公司未在合規期內恢復合規，則公司可能有資格延長時間。要獲得資格，公司必須滿足公開持股市值的持續上市要求和納斯達克資本市場的所有其他初始上市標準，出價要求除外，並且需要提供書面通知，説明公司打算在第二合規期內通過進行反向股票拆分來彌補缺陷。如果公司符合這些要求，納斯達克將通知公司，已獲準再延長180個日曆日。但是，如果納斯達克認為該公司將無法彌補缺陷，或者如果公司在其他方面不符合資格，納斯達克將通知普通股將退市。

納斯達克買入價函對普通股的上市或交易沒有立即影響。從現在起到合規期到期，公司打算繼續積極監控其普通股的出價價格，並將考慮所有可用的選擇來解決缺陷，包括在必要時進行反向股票分割，以恢復對最低出價要求的遵守。

如果公司收到納斯達克關於普通股可能退市的通知，公司可以在納斯達克聽證小組（“小組”）對納斯達克工作人員的裁決提出上訴。但是，無法保證在出現此類上訴的情況下，該小組會批准該公司的繼續上市請求。

前瞻性陳述

本報告中所包含的某些陳述和信息構成1995年《私人證券訴訟法》所指的 “前瞻性陳述”。在本報告中，“將”、“可能導致”、“預期”、“將繼續”、“預期”、“估計”、“預測”、“打算”、“目標” 或類似表述的詞語或短語旨在識別1995年《私人證券訴訟改革法》所指的 “前瞻性陳述”。此類陳述受某些已知和未知風險以及不確定性的影響，其中許多風險是公司無法控制的。此類不確定性和風險包括但不限於我們成功執行增長戰略的能力、法律或法規的變化、經濟狀況、對管理層的依賴、對股東的稀釋、資本缺乏、快速增長對公司的影響以及管理層有效應對公司產品和服務增長和需求的能力、新開發的技術、公司的競爭能力、關聯方交易中的利益衝突、監管事務，保護技術，缺乏行業標準、競爭的影響以及公司獲得未來融資的能力。公司截至2023年6月30日的10-K表年度報告及其截至2023年9月30日和2023年12月31日的10-Q表季度報告（第IA項 “風險因素” 標題下）以及不時向美國證券交易委員會提交的其他文件中討論了可能影響未來業績的廣泛因素清單。這些因素可能會對公司的財務業績產生重大不利影響，並可能導致公司未來時期的實際業績與本報告中所表達的任何觀點或陳述存在重大差異。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。