美國證券交易委員會表格 4
| 表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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| 如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
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選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 | ||||||||||||||||
1。舉報人的姓名和地址*
（街）
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Rivant Sciences Ltd. [ROIV ] |
5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
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3。最早交易日期
（月/日/年） 03/30/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4。如果是修訂，則為原始提交日期
（月/日/年） |
6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
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| 表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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| 1。證券標題（Instr. 3) | 2。交易日期 （月/日/年） | 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 3。交易代碼（Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
| 普通股 | 03/30/2024 | M(1)(2) | 729,081 | A | (1)(2) | 4,018,196(3) | D | |||
| 普通股 | 03/30/2024 | F(4) | 366,211 | D | $10.54 | 3,651,985 | D | |||
| 普通股 | 1,657,698(5) | I | 由有限責任公司提供 | |||||||
| 表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券） | |||||||||||||||
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| 1。衍生證券的標題（Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 （月/日/年） | 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 4。交易代碼（Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格（Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) | 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
| 上限價值增值權 | (1)(2)(6) | 03/30/2024 | M | 1,856,163(1)(2)(6) | (1)(2)(6) | 03/31/2026 | 普通股 | 729,081(1)(2) | $6.4(1)(2) | 0 | D | ||||
| 回覆解釋： |
| 1。反映了申報人在實現特定歸屬和其他條件後有權獲得的上限價值增值權（“CVAr”）的折算成等於（i）既得CVAR數量乘以（ii）既得CVARs數量乘以（ii）截至相關裁定之日（A）普通股公允市場價值（上限為每股12.68美元）的超出部分（如果有）的乘積 (B) 上文表二第8欄中反映的適用跨欄價格（此類超出部分，“CVAR金額”）。 |
| 2。2024年3月30日，適用於剩餘1,856,163股既得CVAR的 “敲入” 條件（定義見下文）和障礙價已得到滿足，因此，CVAR結算成729,081股普通股，計算方法是（i）CVAR金額除以（ii）2024年3月28日普通股的收盤價。 |
| 3.包括限制性股票的獎勵，涵蓋已完全歸屬的普通股。 |
| 4。代表CVAR發行人為履行與CVAR的歸屬和結算相關的適用預扣税義務而進行的 “淨結算”。 |
| 5。反映了涵蓋普通股（“RSA”）且已完全歸屬的限制性股票的獎勵。RSA的獎勵由家族信託（“信託”）擁有的有限責任公司（“LLC”）持有。申報人對有限責任公司和信託都有投資控制權。申報人放棄對有限責任公司持有的申報證券的實益所有權，但其金錢權益除外。 |
| 6。該CVARs的授予（i）在歸屬開始日期一週年之際歸屬 25%，（ii）此後分36次等額每月分期歸屬，視申報人在每個歸屬日期之前的持續服務情況而定，歸屬開始日期為2019年12月27日。 |
| 作者：/s/ Jo Chen，作為 Mayukh Sukhatme 的實務律師 | 04/02/2024 | |
| ** 舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
| * 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
| ** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 | ||