附表99.2(k)(5)
經修訂和重申的投資者關係 服務協議
修訂和重述的投資者關係協議 (以下簡稱“協議”)自各基金董事會/受託人批准之日起生效, 對附件A所列的註冊封閉式投資公司之間於2018年9月5日簽訂的《經修訂和重述的投資者關係服務協議》進行了全面修訂和重述(以下統稱為“基金”,單獨稱為“基金”) 和abrdn Inc.(以下簡稱“AI”)。
1. | 在本協議有效期內,AI同意提供或安排第三方為基金提供投資者關係和二級市場支持服務。該等服務可不時包括以下或認可機構酌情認為適當的其他服務,以提高基金的知名度及鼓勵散户及機構投資者投資於基金: |
核心服務:計劃參與和 促銷
· | 推廣封閉式基金的產品特定文獻,以尋求為網站帶來流量並提高基金知名度; | |
· | 參加行業會議; | |
· | 協調和促進投資者/分析師路演; | |
· | 通過白皮書或播客開發和維護教育思想領導力計劃; | |
· | 編寫並向股東分發關於特別問題的新聞稿,並張貼在各基金的網站上; | |
· | 協調投資者關係委員會季度報告的編制和分發; | |
· | 協調編制關於戰略計劃和營銷活動交付的半年度董事會報告,包括 董事會/受託人可能合理要求的信息; | |
· | 製作廣告宣傳活動; | |
· | 建立並維護一個有針對性的電子郵件列表數據庫,用於分發基金信息和相關教育,以提高基金的可見度 。 |
封閉式基金分銷與投資者關係
· | 準備和分發季度經理評論報告和月度情況説明; | |
· | 參加行業封閉式基金論壇; | |
· | 與投資組合經理和/或客户服務代表協調並參與區域路演; | |
· | 協調與相關協會和/或成員組織成員的會議; | |
· | 分發到媒體源: |
· | 定期發放股息; |
第1頁
· | 基金數據概況:每日封閉式基金指標上載到基金網站; | |
· | 發佈非常主題,包括但不限於年度會議結果、市場事件和影響基金的主要因素; |
· | 管理股東和經紀人為基金提供的免費電話服務和電子郵件通信; | |
· | 提供第三方新聞和信息服務,每月更新價格、資產淨值、總資產、持有量和股息信息 ; | |
· | 對封閉式基金和投資者認知進行統計分析和研究,並將調查結果落實到投資者溝通和市場規劃策略中。 | |
· | 創建和維護有針對性的網站。 |
2. | 在本協議有效期內,基金同意按季度向AI監管的賬户支付附表B(“投資者關係賬户”)所列費用表中反映的欠款。經協議各方同意,協議項下的費用可更改 。投資者關係賬户中的金額只能由AI用於補償提供或協助AI提供本協議第1節中詳細説明的一項或多項服務的第三方。AI不會因根據本協議提供的服務而獲得補償,也無權在投資者關係賬户中保留任何金額。 |
3. | 在根據本協議與第三方協調服務時,AI可與此類第三方簽訂書面協議 並從投資者關係賬户中向第三方支付費用。AI應負責監測和監督此類第三方履行其在任何此類書面協議項下義務的情況。 |
4. | 人工智能應向基金董事會提供季度報告。AI應至少每年提供一份關於本協議項下提供的服務的報告。 應董事會的要求,AI應提供一份報告,顯示根據本協議向第三方支付的款項、此類第三方提供的服務以及投資者關係賬户中的捐款和支出摘要。 |
5. | AI同意對基金或其代理人提供給AI的所有非公開信息或AI基於此類非公開信息開發的信息保密。人工智能不得披露此類信息,除非根據法院命令、傳票或其他司法程序被要求披露。非公開信息不應包括以下信息:(A)除人工智能或其董事、官員、僱員、代理人或顧問披露外,公眾以前或現在普遍可獲得的信息; (B)在基金或其代表向人工智能披露之前公眾可獲得的信息;(C)從基金或其代表以外的來源以非保密方式提供給 人工智能,條件是人工智能不知道該來源(I)須與基金或另一方就信息達成保密協議,或(Ii)根據法規或普通法, 有義務對信息保密;或(D)由人工智能獨立制定。 |
第2頁
6. | 對於每個基金,只要基金董事會/受託人每年批准該協議的延續,則該協議將每年對基金繼續有效。 |
7. | 本協議可由任何一方提前六十(60)天書面通知終止,無需支付罰款,但基金的終止須經基金董事/受託人的多數表決通過。在上述六十(60)天通知期間,雙方應繼續履行本協議項下的所有義務。此外,本協議的另一方如發生重大違約,本協議可隨時終止。任何一個基金終止本協議不應影響 任何其他基金的本協議的繼續。 |
8. | 每一基金在此承認,人工智能應依賴基金或其代理人向其提供的所有信息的準確性。每個基金對根據本協議提供給AI以供其使用的財務和其他信息(AI、任何AI關聯公司或代理提供的信息除外)承擔全部和完全的責任和責任,每個基金應賠償 並使AI免受與之相關的任何要求、索賠或責任。每一基金應向AI支付因AI使用基金提供的與AI提供的服務相關的任何財務或其他信息(AI、任何AI關聯公司或代理人提供的信息除外)而產生的任何索賠或任何判決而應支付的任何金額,以及與此相關的所有費用和支出,包括但不限於合理的律師費和訴訟費用。在不限制前述規定的情況下,每個基金應向AI償還在基金或其關聯公司是當事一方或以其他方式參與的任何訴訟或訴訟或調查中因迴應任何傳票或其他法院程序而產生的所有費用和支出,包括合理的律師費。儘管有上述規定,基金對於因AI或其關聯公司或代理人故意失職、不守信用、疏忽或魯莽無視其在本協議下的職責而直接造成的任何損失、索賠、損害或責任,基金不承擔責任,並應由AI賠償。本款規定在本協議期滿或終止後繼續有效。 |
9. | 只有在各方書面同意的情況下,才可對基金修改本協定。更改附表A以增加或刪除基金,以及重新計算附表B以確定費用支付,均不需要所有各方的書面同意。 |
10. | 本協議應根據賓夕法尼亞州的法律進行解釋並受其管轄。 |
第3頁
11. | 任何一方對另一方的任何違反、行為或不作為的放棄,不被視為對隨後任何類似的 違反、行為或不作為的放棄。 |
茲證明,本協議由雙方授權人員自上述日期起正式簽署,特此聲明。
我代表附表A所列各基金 | |||
發信人: | 撰稿S/露西亞·西塔爾 | ||
姓名: | 露西婭·西塔爾 | ||
標題: | 美國副總統 | ||
ABRDN Inc. | |||
發信人: | 撰稿S/露西亞·西塔爾 | ||
姓名: | 露西婭·西塔爾 | ||
標題: | 美國副總統 |
第4頁
附表A
參股基金
亞太收入基金公司(傳真)
Abrdon Australia Equity Fund,Inc.(IAF)
Abrdon Global Income Fund,Inc.(FCO)
新興市場股票收益基金公司(AEF)
印度基金公司(The India Fund,Inc.)
日本股票基金公司(JEQ)
收入信貸策略基金(ACP)
Abrdn Global Premier Properties 基金(AWP)
ABRDN全球動態紅利基金(AGD)
總動態股利基金(AOD)
全球基礎設施收入基金(ASGI)
國家市政收入基金(VFL)