美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 GUESS INC [GES ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 03/29/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
普通股 | 03/29/2024 | A | 248,208(1) | A | $0 | 285,082(2) | D | |||
普通股 | 10,572,130(3) | I | 作者:保羅·馬爾恰諾信託基金(4) | |||||||
普通股 | 105,977 | I | 由豁免禮品信託提供(5) | |||||||
普通股 | 370,309 | I | 由非豁免禮品信託提供(6) | |||||||
普通股 | 170,666 | I | 作者:G 金融控股有限責任公司(7) | |||||||
普通股 | 339,005 | I | 作者:G 金融控股二期有限責任公司(8) | |||||||
普通股 | 1,081,700 | I | 作者:ENRG 資本有限責任公司(9) | |||||||
普通股 | 4,325,109 | I | 作者:莫里斯·馬爾恰諾信託基金(10) | |||||||
普通股 | 103,801 | I | 作者:下一步資本有限責任公司((11) | |||||||
普通股 | 554,940 | I | 作者:下一步資本二期有限責任公司(12) |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 |
回覆解釋: |
1。在達到先前制定的績效標準後,根據發行人的員工權益計劃收購。 |
2。除82,736股股票外,所有股票均未歸屬。 |
3.反映了根據1934年《證券交易法》第16a-13條豁免的所有權形式的變化,因為金錢利益沒有變化。 |
4。股票由保羅·馬爾恰諾信託基金持有,日期為86年2月20日。 |
5。股票由下一步信託下的豁免禮品信託持有。申報人放棄對這些股份的實益所有權,但申報人在其中的金錢權益除外。 |
6。股票由下一步信託下的非豁免禮品信託持有。申報人放棄對這些股份的實益所有權,但該人在其中的金錢利益除外。 |
7。股票由G金融控股有限責任公司持有。 |
8。股票由G金融控股二期有限責任公司持有。 |
9。股票由ENRG Capital LLC持有。 |
10。股票由莫里斯·馬爾恰諾信託基金持有。申報人放棄這些股票的所有實益權益。就1934年《證券交易法》第16條或任何其他目的而言,提交本報告不應被視為承認申報人是任何此類股票的受益所有人。 |
11。股票由 Next Step Capital, LLC 持有。申報人放棄對這些股份的實益所有權,但申報人在其中的金錢權益除外。 |
12。股票由 Next Step Capital II, LLC 持有。申報人放棄對這些股份的實益所有權,但申報人在其中的金錢權益除外。 |
傑森·T·米勒(事實上的律師) | 04/02/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |