美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 羅賓漢市場有限公司 [引擎罩 ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 03/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
A 類普通股 | 03/31/2024 | A | 726 | A | (1) | 47,281 | D(2) | |||
A 類普通股 | 04/01/2024 | M | 7,059 | A | (3) | 54,340 | D(2) | |||
A 類普通股 | 1,263,754(4) | I | 通過信任(5) | |||||||
A 類普通股 | 102,183 | I | 由有限責任公司提供(6) | |||||||
A 類普通股 | 42,310,721(4) | I | 按基金劃分(7)(8)(9) |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
限制性股票單位 | (3) | 04/01/2024 | M | 1,434 | (10) | (10) | A 類普通股 | 1,434 | $0 | 5,734 | D(2) | ||||
限制性股票單位 | (3) | 04/01/2024 | M | 5,625 | (11) | (11) | A 類普通股 | 5,625 | $0 | 5,625 | D(2) |
回覆解釋: |
1。2024年3月31日,根據羅賓漢市場公司(“羅賓漢”)的非僱員董事薪酬計劃(“羅賓漢”)和羅賓漢的2021年綜合激勵計劃(“2021年計劃”),申報人自動獲得了726股A類普通股,該計劃允許董事選擇以股票形式接收季度董事費。根據2024年3月28日A類普通股每股20.13美元的收盤價,這筆補助金是為了代替現金費用而發放的,這些股票在授予後全部歸屬。 |
2。申報人是Ribbit Capital基金家族的創始人和管理合夥人,根據合同,有義務將根據股票獎勵或限制性股票單位(“RSU”)的歸屬和結算後發行的任何股票的出售收益轉移和/或匯給與此類基金相關的某些實體。出於1934年《證券交易法》第16條(“第16條”)的目的,申報人宣佈放棄對此類股票的實益所有權,但其金錢權益(如果有)除外,並且本報告不應被視為承認此類股份出於第16條或任何其他目的由其實益擁有。 |
3.RSU在歸屬和結算後以一對一的方式轉換為A類普通股。 |
4。包括馬爾卡·克萊納可撤銷信託(“馬爾卡信託”)於2012年7月16日收到的1,263,754股股票,以及Ribbit Management Company, LLC(“Ribbit Management”)在先前根據經修訂的《證券交易法》第16a-13條和第16a-9條的豁免進行實物分配時收到的17,035股股票。 |
5。馬爾卡信託持有的股份,申報人擔任該信託的受託人。就第16條而言,申報人放棄對此類股票的實益所有權,除非他在該等股票中的金錢權益(如果有),並且本報告不應被視為承認此類股份為第16條或任何其他目的由其實益擁有。 |
6。Tibbir Holdings LLC持有的股份,申報人擔任該公司的投資經理。就第16條而言,申報人放棄對此類股票的實益所有權,除非他在該等股票中的金錢權益(如果有),並且本報告不應被視為承認此類股份為第16條或任何其他目的由其實益擁有。 |
7。代表 (i) Ribbit Capital II, L.P.(“二期基金”)直接持有的19,871,145股股票,以及作為Ribbit Founder Funder III, L.P.(“FF III”)提名人持有的19,871,145股股票,(“FF III”),L.P.(“FF III”)自己直接持有的3,417,603股股票,也代表Ribbit Founder Fund III, L.P.(“FF III”)的被提名人”),(iii)Bullfrog Capital, L.P.(“Bullfrog”)自己直接持有的12,867,501股股票,L.P.(“Bullfrog FF”),(iv)由RH Ribbit Opportunity II, LLC(“RH”)直接持有的2,416,250股股票,(v)直接持有的1,918,269股股票由RH-D Ribbit Opportunity II, LLC(“RH-D”)(“RH-D”)直接持有的1,773,326股股票(“RH-E”),(vii)由RH-N Bullfrog Opportunity, LLC(“RH-N”)直接持有的6,085股股票,(viii)Ribbit Opportunity II, LLC(“RH-E”)直接持有的6,085股股票,(viii)Ribbit Opportunity II, LLC(“RH- |
8。(續)包括Ribbit Management持有的23,507股股票,這些股票在申報人之前的第16節報告中無意中被遺漏了。 |
9。Ribbit Capital GP II, L.P.(“GP II”)是第二和FF II的普通合夥人,也是RH、RH-D和RH-E的管理成員,而Ribbit Capital GP II, Ltd.(“UGP II”)是GP II的普通合夥人。Ribbit Capital GP III, L.P.(“GP III”)是第三期和FF III的普通合夥人,而Ribbit Capital GP III, Ltd.(“UGP III”)是GP III的普通合夥人。Bullfrog Capital GP, L.P.(“BF GP”)是Bullfrog和Bullfrog FF的普通合夥人,也是RH-N的管理成員,Bullfrog Capital GP, Ltd.(“BF UGP”)是BF GP的普通合夥人。申報人是UGP II、UGP III、BF UGP和Ribbit Management各的董事,出於第16條的目的,申報人放棄對此類股份的實益所有權,但其金錢權益(如果有)除外,本報告不應被視為承認此類股份為第16條或任何其他目的的實益所有權。 |
10。2022年3月23日,根據2021年計劃,申報人獲得了17,201個限制性股票單位。這些限制性股票單位中有十二分之一(1/12)於2022年7月1日歸屬,其餘部分計劃在此之後分十一(11)次等額的季度分期歸屬,每種情況都取決於申報人在適用的歸屬日期之前繼續為Robinhood提供服務,並在某些情況下加快歸屬。 |
11。2023年6月20日,根據2021年計劃,申報人獲得了22,500個限制性股票單位。這些限制性股票單位中有四分之一(1/4)於2023年10月1日歸屬,其餘部分計劃在此之後按季度分期三(3)筆等額分期歸屬(最後一期將在不遲於Robinhood2024年年度股東大會的前一天歸屬),在每種情況下都取決於申報人在適用的歸屬日期之前繼續為Robinhood提供服務,並在某些情況下加快歸屬。 |
/s/ Meyer Malka | 04/02/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |