美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓， DC 20549
表格 8-K/A
第1號修正案
當前 報告
根據第 13 條或 15 (d) 條的
1934 年《證券 交易法》
2024 年 3 月 29 日
報告日期 （最早報告事件的日期）
Greenwave 技術解決方案有限公司
（註冊人的確切 姓名如其章程所示）
| （州
或其他司法管轄區 公司或組織的 ） |
（委員會
文件號） |
(I.R.S.
僱主 身份證號） |
4016 Raintree Road，300 套房
弗吉尼亞州切薩皮克， 23321
（主要行政辦公室地址 ）（郵政編碼）
(800) 490-5020
（註冊人的 電話號碼，包括區號）
如果 8-K 表格申報旨在同時履行註冊人在 以下任何條款下的申報義務，請勾選 下面的相應方框：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面 通信 | |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第 14a-12 條索取 材料 | |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 條進行啟動前 通信 | |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行啟動前 通信 |
根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 ：
| 每個類別的標題 | 交易 符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。
新興 成長型公司 ☒
如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
解釋性説明
Greenwave Technology Solutions, Inc.（以下簡稱 “公司”）正在提交第8-K表格的第1號修正案，以修改最初於2024年4月1日向美國證券交易委員會提交的 8-K表最新報告（“初始表格8-K”），只是為了 提供額外披露：“納斯達克將繼續監督公司對股東 股權要求的持續遵守情況，如果公司在下次定期報告時沒有證明其合規性，則可能會被除名 。”除本文另有規定外，初始表格8-K中的披露保持不變。
Item 1.01 簽訂重要最終協議。
2024年3月29日 ，特拉華州的一家公司（“公司”）Greenwave Technology Solutions, Inc.（“公司”）與DWM Properties LLC（“持有人”）簽訂了交換協議 ，根據該協議，公司和持有人同意將公司於2023年7月31日向持有人發行的特定擔保 本票中的1,000萬美元兑換公司新設立的D系列可轉換股票 br} 優先股（“優先股”）。優先股可按每股0.204美元的價格轉換為公司的普通股，但優先股在公司當前 未償還的優先擔保債務得到全額償還之前不可兑換，但優先股不可兑換。此外，公司有權以現金或普通股兑換 優先股。
誘惑 認股權證條款
從 2024年3月18日到2024年3月26日，公司發行了13,772,394股股票用於行使認股權證，收益為2,809,568美元。公司 向在激勵期內行使的現有認股權證持有人發行了27,544,788份激勵認股權證。欲瞭解更多信息， 請參閲公司於2024年3月18日提交的關於8-K表的最新報告。
可轉換 債務轉換
從 2024年1月1日至2024年3月20日，公司發行了10,864,690股股票，用於轉換本金為2,066,740美元的可轉換債務。 債務所依據的股票由美國 證券交易委員會於2023年9月12日宣佈生效的S-3表格（文件編號333-274293）上的註冊聲明所保障。
符合納斯達克股票上市要求
由於上述情況，公司認為其已恢復遵守最低250萬美元股東權益要求 ，並滿足了在納斯達克資本市場首次上市的最低500萬美元股權要求。在這方面，公司 認為，截至本8-K表格提交之日，股東權益已超過500萬美元。納斯達克將繼續監督公司 對股東權益要求的持續遵守情況，如果該公司在下次定期報告時沒有證明其合規性，則可能會被除名。
Item 3.02 未註冊的股權證券銷售。
公司發行了行使現有認股權證後可發行的普通股，並根據 根據該法規頒佈的 第 4 (a) (2) 條和第 506 (b) 條的《證券法》註冊要求豁免 發行了激勵認股權證，並打算根據同樣的豁免或 第 3 (a) 條規定的豁免發行激勵認股權證《證券法》（9）。本表格8-K第1.01項下對激勵認股權證的描述以引用方式納入此處 中。激勵令的形式作為本表格8-K的附錄4.1提交，並以引用方式納入此處。
本8-K表最新報告第1.01項中關於根據交易協議 發行D系列股票的上述 披露內容以引用方式納入本第3.02項。與《交易協議》設想的交易 相關的D系列股票不是根據《證券法》註冊的，而是依據《證券法》第4（a）（2）條規定的 註冊要求豁免而發行的。
Item 3.03 對證券持有人權利的重大修改。
在本第 3.03 項要求的範圍內，以下第 5.03 項中規定的信息以引用方式納入此處。
Item 5.03 公司章程或章程修正案；財政年度變更。
稱號證書
2024年3月29日 ，根據交易協議，公司向特拉華州國務卿提交了D系列可轉換 優先股的指定證書，創建了一系列被指定為D系列可轉換優先股（“D系列”）的一千（1,000）股優先股 ，每股D系列股票的面值為0.001美元。
上述 D 系列 COD 重要條款摘要不完整，並參照 D 系列 COD 的文本 進行了全面限定，其副本作為附錄 3.1 提交，其條款以引用方式納入此處。
項目 9.01 (d) 財務報表和附錄
展品。
| 數字 | ||
| 3.1 | D系列可轉換優先股的指定、優先權和權利證書。 | |
| 10.1 | 交換協議的形式 | |
| 104 | Cover 頁面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中） |
簽名
根據 1934 年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的 代表其簽署本報告。
| GREENWAVE 科技解決方案公司 | ||
| 來自： | /s/ 丹尼·米克斯 | |
| 姓名： | 丹尼 米克斯 | |
| 標題： | 主管 執行官 | |
日期： 2024 年 4 月 2 日