美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 SKYX 平臺公司 [SKYX ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 03/29/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
普通股,無面值 | 797,685 | D |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
6.0% 次級可轉換本票 | $15 | 03/29/2024 | D(1) | $100,000(3) | (2) | 11/10/2023 | 普通股,無面值 | $100,000(3) | $0 | $0 | D | ||||
次級可轉換本票 | $3 | 03/29/2024 | A(1) | $100,000(3) | (2) | 05/16/2025 | 普通股,無面值 | $100,000(3) | $0 | $100,000(3) | D | ||||
股票期權(買入權) | $6 | 12/31/2020 | 09/01/2024 | 普通股,無面值 | 120,000 | 120,000 | D |
回覆解釋: |
1。2024年3月29日,發行人和申報人對6.0%的次級可轉換本票(“修正案”)進行了修訂,其目的包括將票據的到期日延長至2025年5月16日,將年利率從6.0%提高到10.0%,自2024年1月1日起生效,並將普通股轉換價格從每股15.00美元改為3.00美元每股 00 美元。該修正案自票據的原始到期日起生效,導致 “舊” 可轉換票據取消,並收購了 “新” 可轉換票據。發行人董事會批准了該修正案。 |
2。修正案之前,本金金額加上任何應計和未付利息,可由持有人在到期日或之前隨時按每股15.00美元的轉換價格自由決定轉換為普通股。修訂後,本金金額加上任何應計和未付利息,可由持有人在到期日或之前隨時按每股3.00美元的轉換價格自由決定轉換為普通股。 |
3.代表可轉換票據的本金,不包括可能產生的利息。從2024年1月1日起,該票據的年利率為10.0%,每年以現金或普通股形式支付,由持有人自行決定。在此之前,該票據的應計利息年利率為6.0%。 |
/s/ John P. Campi | 04/01/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |