美國 個州

證券 和交易委員會

華盛頓， 哥倫比亞特區 20549

表格 8-K

當前 報告

根據1934年《證券交易法》第13條或第15 (d) 條

報告日期 （最早報告事件的日期）2023 年 11 月 20 日

AERWINS 科技公司

（註冊人的確切 姓名如其章程所示）

註冊人的 電話號碼，包括區號 +813-6409-6761

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的 名稱或以前的地址。）

如果 8-K 表格申報旨在同時履行以下任何條款規定的註冊人 的申報義務，請勾選 下方的相應方框（參見下文的一般指示 A.2）：

根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 ：

用複選標記表明 註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興 成長型公司 ☒

如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

Item 3.01 除牌或未能滿足持續上市規則或標準的通知；上市轉移。

2023年11月21日，AERWINS Technologies Inc.（“公司”）收到了納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）上市資格部門根據 上市規則第5250（c）（1）條發佈的額外員工退市決定（“其他 員工裁決”）。《工作人員補充裁決》指出，公司目前拖欠了截至2023年9月30日止期間的 10-Q表格（“2023年第三季度10-Q表格”），該額外拖欠可能作為將公司證券從納斯達克退市的單獨依據 。

2023年11月28日，公司提交了截至2023年9月30日的季度拖欠報告。

正如 先前披露的那樣，公司於2023年10月18日收到上市資格部門（“員工”） 的一封信，通知公司，由於公司 在180個日曆日內沒有恢復遵守納斯達克上市規則5450 (a) (1)（“最低出價要求”），員工已決定將公司的普通股和認股權證從納斯達克退市 } 在公司於2023年4月20日收到員工關於公司不遵守的 缺陷信之後的期限（“合規期”）最低出價要求，該公司此前在2023年4月21日提交的當前 表8-K報告中披露了該要求的收據。最低出價要求要求納斯達克上市證券將最低出價維持在每股1.00美元 ，為了使公司重新遵守最低出價要求，在合規 期內至少連續十個工作日內，公司 普通股的收盤價必須至少為每股1.00美元（納斯達克有權自由決定在此之前連續20個工作日對公司進行長達20個工作日的監督）認為公司合規）。

正如 先前在 2023 年 9 月 13 日提交的 8-K 表最新報告中披露的那樣，公司還收到了納斯達克工作人員的赤字 信，通知公司，其普通股的上市不符合《納斯達克上市規則》5450 (b) (2) (C) 中規定的公開持股的最低市場 價值（“MVPHS”）要求) 用於繼續在納斯達克上市 。《納斯達克上市規則》5450（b）（2）（C）要求最低MVPHS為15,000,000美元，而《納斯達克上市規則》第5810（c）（3）（D）條規定，如果連續30個工作日持續不足，則存在無法滿足最低MVPHS要求的情況。 根據公司普通股在 2023 年 7 月 27 日至 2023 年 9 月 7 日期間的 MVPHS，公司不再滿足最低 MVPHS 要求。截至本表8-K最新報告發布之日，公司仍未遵守納斯達克上市規則 5450 (b) (2) (C)。

正如 先前在 2023 年 6 月 13 日提交的 8-K 表最新報告中披露的那樣，公司還收到了納斯達克工作人員的赤字 信，通知公司，其普通股上市不符合納斯達克上市規則 關於繼續在納斯達克全球市場上市的第 5450 (b) (2) (A) 條，因為公司上市證券的市值為 在過去的連續30個工作日內低於5000萬美元，且公司不符合任何替代上市要求。 截至本表8-K最新報告發布之日，公司仍未遵守《納斯達克上市規則》5450 (b) (2) (A)。

正如 先前披露的那樣，2023年4月20日，公司收到了納斯達克上市資格部門（“納斯達克員工”）的書面通知（“通知”），表明公司未遵守納斯達克上市規則5550（a）（2）中規定的繼續在納斯達克資本市場上市的1.00美元最低投標價要求 。不合規通知對公司普通股在納斯達克資本市場以 “AWIN” 的上市或交易沒有立即影響 ， ，該公司目前正在監控其普通股的收盤價，並在適當的情況下評估其替代方案，以 解決缺陷並恢復對該規則的遵守。截至本表8-K最新報告發布之日，公司仍未遵守《納斯達克上市規則》5550 (a) (2)。

公司要求專家組舉行聽證會。聽證會請求自動暫停公司 證券的暫停和/或除名，直至聽證會結束以及專家小組在 聽證會後批准的任何額外延期到期。該公司打算在聽證會上提出一項計劃，以恢復對 納斯達克全球市場所有持續上市要求的遵守。但是，無法保證專家小組會批准該公司的請求，也無法保證公司 最終會恢復對繼續上市的所有適用要求的遵守。

項目 5.07。將事項提交證券持有人表決。

2023 年 11 月 20 日，公司舉行了 2023 年虛擬股東特別會議，就以下事項進行投票：

1。 反向股票拆分

股東 投票批准了公司第四次修訂和重述的公司註冊證書（“公司註冊證書 ”）的修正案，以反向拆分公司的A類普通股，面值 每股0.000001美元（“普通股”），比例不低於1比10，不超過1比100，比率為 將根據下列 的投票結果，由董事會自行決定（“反向股票拆分”）：

2。 控制權變更批准

為了遵守納斯達克上市規則第5635（b）條，股東 投票批准根據其與Lind Global Fund II LP簽訂的收購協議發行公司普通股 股票，這佔我們已發行普通股的20％以上， 將導致公司根據適用的納斯達克上市規則 “控制權變更”，如下所列的表決 結果：

3. 發行超過20％的已發行和流通普通股

為了遵守納斯達克上市規則第5635（d）條，股東 投票批准根據其與Lind Global Fund II LP的收購協議，根據下列 的投票結果，發行公司已發行的 和已發行普通股的20％以上：

項目 9.01。財務報表和附錄。

簽名

根據 1934 年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的 代表其簽署本報告。